国能日新股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 国能日新科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应国能日新科技股份有限公司("公司")战略发展需要，增强 公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提 高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")《上市公司治理准则》《国能日新科技股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他有关规定，公司特设立董 事会战略委员会(或简称"战略委员会")，并制定本议事规则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司中长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员(召集人)一名，负责主持战略委员会工作； 主任委员(召集人)在委员内选举，并报请董事会批准产生；若公司董事长当选为 战略委员会委员，则主任委员由董事长担任。 ...

国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 23 日召 开第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十六次会议，审议通过了《关 于修订<公司章程>的议案》及《关于制定、修订部分公司治理制度的议案》。 现将有关情况公告如下： 一、修订原因 为进一步完善公司治理结构，规范公司运作，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公 司规范运作》等相关法律法规、规范性文件的最新规定，结合公司的实际情况， 公司拟对《公司章程》及部分公司治理制度进行梳理完善。 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | | 第四十九条 本公司召开股东大会时将聘请律师对 | | | 以下问题出具法律意见并公告： | | | (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法 | | | 规、本章程； | | | (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有 | | | 效； | | | (三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效； | | | (四)应本公司要求对其他有关 ...

| | 目 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 前次募集资金使用情况报告的鉴证报告 | 1-3 | | 二、 | 前次募集资金使用情况报告 | 1-11 | 关于国能日新科技股份有限公司 国能日新科技股份有限公司 截至 2023 年 12 月 31 日止 前次募集资金使用情况 报告及鉴证报告 关于国能日新科技股份有限公司 前次募集资金使用情况报告的鉴证报告 截至2023年12月31日止 前次募集资金使用情况报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZB10006号 国能日新科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的国能日新科技股份有限公司（以下简称 "国能日新"）截至2023年12月31日止前次募集资金使用情况报告（以 下简称"前次募集资金使用情况报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、管理层的责任 国能日新管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会《监管规 则适用指引——发行类第7号》的相关规定编制前次募集资金使用情 况报告。这种责任包括设计、执行和维护与前次募集资金使用情况报 告编制相关的内部控制，确保前次募集资金使用情况报告真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误 ...

为进一步完善国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的利润分配 政策，建立健全科学、持续、稳定的分红机制，增强利润分配政策的透明度及可 操作性，积极回报投资者，维护投资者的合法权益，根据中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的 通知》（证监发[2012]37 号）、《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分 红》（证监会公告[2022]3 号）及《国能日新科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等相关文件的规定，并综合考虑公司实际情况和未来发展 需要，公司董事会特制定《国能日新科技股份有限公司未来三年（2024 年-2026 年）股东分红回报规划》（以下简称"本规划"），具体内容如下： 一、本规划的制定原则 公司制定或调整股东分红回报规划时应符合法律法规及《公司章程》的相关 规定。公司实行积极、持续、稳定的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回 报，并兼顾公司当年的实际经营情况和可持续发展。公司董事会、监事会和股东 大会对利润分配政策的决策和论证应当充分考虑股东（尤其是中小股东）、独立 董事和监事的意见。 二、制定本规划时考虑的因素 公司着 ...

国能日新科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化国能日新科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会决策 功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，公司特设董事会审计委 员会(以下简称"审计委员会")，作为负责公司内、外部审计、监督和核查工作 的专门机构。 第二条 为确保审计委员会规范、高效的开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》等有关 法律、法规和规范性文件以及《国能日新科技股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的有关规定，制定本议事规则。 国能日新股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第三条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责并报告工 作。审计委员会根据《公司章程》和本议事规则的规定履行职权，不受公司任何 其他部门和个人的干预。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中至 少包括两名独立董事，且有一名独立董事是会计专业人士。 第五条 审计委员会委员由董事会选举产生，审计委员会设召集人一名，由 独立董事中的会计专业人士担任。 会议由主任委员 ...

国能日新科技股份有限公司 子公司管理制度 国能日新科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对国能日新科技股份有限公司(以下简称"公司")子公司的管 理控制，维护公司和投资者合法权益,确保子公司规范、高效、有序的运作。根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性 文件以及《国能日新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"子公司"是指公司依法设立的，具有独立法人资格的有 限责任公司或股份有限公司。其设立形式包括： （一）公司独资设立或以收购方式形成的持股 100%的全资子公司； （二）公司与其他法人、组织或自然人共同出资设立的，或者通过收购方式 形成的持股 50%以上（不含 50%）或持股未超过 50%但能够决定其董事会半数 以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的控股子公司。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。公司以其持有的股权份额依 法对子公司享有资产受益、重大决策、选择管理者、股份处置 ...

国能日新科技股份有限公司 信息披露管理制度 国能日新科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范国能日新科技股份有限公司(以下简称"公司")信息披露行为， 加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第5号——信息披露事务管理》（以下简称"《信息披露事务管理指引》"） 等相关规范性法律文件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指在规定的时间内以规定的披露方式将所有 可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的信息及 证券监管部门要求披露的信息在深圳证券交易所网站和符合中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）规定条件的媒体（以下统称"符合条件媒体"）公 布。 第三条 本制度应当适用于如下人员和机构： 3 第四条 公司及相关信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露 的信息应 ...

国能日新科技股份有限公司 监事会关于公司向特定对象发行股票相关事项的 书面审核意见 6、公司根据《注册管理办法》以及《监管规则适用指引—发行类第 7 号》 等相关法律、法规及规范性文件的要求编制了截至 2023 年 12 月 31 日的《前次 募集资金使用情况报告》，立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对前次募集资 金使用情况进行审验并出具了《前次募集资金使用情况报告的鉴证报告》（信会 师报字[2024]第 ZB10006 号）。 7、根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发 [2014]17 号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益 保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）以及中国证监会《关于首发及再融资、 重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号） 等法律、法规、规章及其他规范性文件的要求，公司就本次向特定对象发行股票 事宜对即期回报摊薄的影响进行了分析并提出了具体的填补回报措施，公司控股 股东、实际控制人、董事、高级管理人员等相关主体均对此作出了承诺，我们认 为公司拟采取的填补措施可有效降低本次向特定对象发行股票对公司即期 ...

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-016 国能日新科技股份有限公司 关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次向特定对象发行 A 股股票事项尚需获得公司股东大会审议通过、深 圳证券交易所审核通过，并取得中国证监会同意注册的批复后方可实施。本次发 行能否获得相关监管部门批准及取得上述批准的时间等均存在不确定性。本次发 行涉及的后续事宜，公司将根据进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资 者注意投资风险。 2、本次向特定对象发行 A 股股票的发行对象为公司控股股东及实际控制人 雍正先生。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，雍正先生认购本 次发行股票构成关联交易。 3、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资 产重组，不会导致控股股东和公司实际控制人发生变化，亦不会导致公司股权分 布不具备上市条件。 一、关联交易概述 2024 年 1 月 23 日，国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）召 开第二届董事会第 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十八次 会议于 2024 年 1 月 23 日在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。本次 会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人。本次会议由公司董事长雍正先生召 集并主持，公司监事、高级管理人员列席本次会议。本次董事会会议的召集、召 开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议 合法有效。 证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-005 国能日新科技股份有限公司 第二届董事会第二十八次会议决议公告 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及中国证券监 督管理委员会颁布的《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规及规范性 文件的有关规定，结合公司实际情况及相关事项进行了逐项自查和谨慎论证后， 董事会认为公司符合向特定对象发行股票的资格和各项条件。 公司独立董事已召开第 ...