股票简称：国能日新 股票代码：301162 国能日新科技股份有限公司 State Power Rixin Technology Co., Ltd. （北京市海淀区西三旗建材城内 1 幢二层 227 号） 2024 年度向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） 二〇二四年十月 国能日新科技股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票之募集说明书 发行人声明 公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本募集说明书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，对本募集说明书的真实性、准确性、完整性承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务 会计资料真实、完整。 本募集说明书按照《上市公司证券发行注册管理办法》《公开发行证券的公 司信息披露内容与格式准则第 61 号—上市公司向特定对象发行证券募集说明书 和发行情况报告书》等要求编制。 本次向特定对象发行 A 股股票并在创业板上市完成后，公司经营与收益的 变化由公司自行负责；因本次向特定对象发行股票并在创业板上市引致的投资风 险，由投资者自行负责。 本募集说明书是公司董事会对本次向特定对象发行 A ...

北京市通商律师事务所 关于国能日新科技股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票的 法律意见书 4-1-4 二〇二四年十月 | 释 | 义 2 | | --- | --- | | 正 | 文 9 | | 一、 | 本次发行的批准及授权 9 | | 二、 | 发行人本次发行的主体资格 10 | | 三、 | 发行人本次发行的实质条件 11 | | 四、 | 发行人的设立 15 | | 五、 | 发行人的独立性 15 | | 六、 | 发行人的主要股东、控股股东和实际控制人 17 | | 七、 | 发行人的股本及演变 20 | | 八、 | 发行人的业务 22 | | 九、 | 关联交易及同业竞争 23 | | 十、 | 发行人的主要财产 33 | | 十一、 | 发行人的重大债权、债务关系 35 | | 十二、 | 发行人重大资产变化及收购兼并 35 | | 十三、 | 发行人章程的制定与修改 36 | | 十四、 | 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 36 | | 十五、 | 发行人董事、监事、高级管理人员及其变化 37 | | 十六、 | 发行人的税务及政府补助 38 | | 十七、 | 发行 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于国能日新科技股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层 二零二四年十月 国能日新科技股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票之发行保荐书 声 明 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"本保荐机构"或"长江保荐"）接 受国能日新科技股份有限公司（以下简称"发行人"、"国能日新"或"公司"） 聘请，作为国能日新 2024 年度向特定对象发行 A 股股票项目（以下简称"本次 发行"）的保荐机构，就发行人本次发行出具本发行保荐书。 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保荐 业务管理办法》（以下简称"《保荐管理办法》"）、《上市公司证券发行注册管理办 法》（以下简称"《注册管理办法》"）、《发行证券的公司信息披露内容与格式 准则第 27 号—发行保荐书和发行保荐工作报告》等有关法律、行政法规和中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及深圳证券交易所的规定，诚 实守信 ...

公司概况 - 国能日新成立于2008年2月2日，2022年4月29日上市，代码301162.SZ，注册资本10,015.2794万元[7] - 是新能源行业软件和信息技术服务提供商，经营范围含技术开发等业务[7][8] 技术研发 - 高精度新能源气象智能集合预报系统平台技术解决气象建模本地化问题，获多项专利[10] - 基于大数据及智能预测算法的短期功率预测技术处理多维观测数据，获多项专利[10] - 基于大数据样本挖掘及互校验技术的数据治理统计平台效率提升25%左右[11] - 基于负载均衡技术的功率预测业务自动分发云平台每日完成大量电站业务[11] - 基于海量观测数据的气象预测数据智能订正释用技术提升气象要素预测准确率[12] - 基于机器学习算法的风电/光伏超短期预测技术提高天气过程刻画分辨率[13] - 融合气象与气候数值模拟的新能源电站中长期发电量预测技术偏差在一定范围[14] - 基于高精度数值天气预报的灾害性天气预测技术量化灾害影响[14] - 基于多种插值技术的太阳辐照度数值预报技术提高时间分辨率，获3项专利[15] - 功率预测支撑平台获6项软件著作权和2项国家发明专利，适配多场景[15] - 一种基于模糊控制的光伏AGC&AVC控制方法及系统获3项专利，应用于主营[16] - 运维体系相关技术获12项国家发明专利[16] - 风鸟智能模型平台采用领先气象预测技术，预测速度提升1万倍以上[20] 财务数据 - 2024年1 - 6月研发投入4714.48万元，占主营业务收入比例21.38%[23] - 截至2024年6月30日，研发人员233名，占员工总数比例35.52%[23] - 2024年6月30日资产总额146747.45万元，流动资产112259.92万元，非流动资产34487.53万元[25] - 2024年1 - 6月营业收入22401.88万元，净利润3494.91万元[29] - 2024年1 - 6月经营活动现金流量净额 - 2932.05万元[31] - 2024年6月30日流动比率3.85倍，速动比率3.57倍，资产负债率22.46%[33] - 2024年1 - 6月应收账款周转率1.39次，存货周转率1.75次[33] - 2024年1 - 6月息税折旧摊销前利润4968.52万元，归母净利润3470.18万元[33] - 2024年1 - 6月每股经营活动现金净流量 - 0.29元/股，每股净现金流量 - 2.33元/股[33] - 报告期各期主营业务收入分别为28,832.85万元、35,953.06万元、44,146.68万元和22,054.86万元[38] - 报告期各期扣非归母净利润分别为5,732.93万元、6,126.11万元、7,125.94万元和2,832.55万元[38] - 截至2024年6月30日，对外投资账面金额14,848.54万元，占资产总额10.12%[40] - 报告期各期功率预测服务营收规模分别为11,512.12万元、13,465.43万元、15,913.08万元和8,617.82万元[42] - 报告期各期末应收账款余额分别为19,513.67万元、25,166.78万元、32,369.97万元和37,740.62万元[47] 募投项目 - 募投项目固定资产投入7657.68万元，无形资产投入2213.79万元[52] - 募投项目新增折旧和摊销最高金额为1608.62万元，占营收最高比例2.77%[52] - 募投项目预计新增营业收入最高为40104.00万元[52] 发行情况 - 本次向特定对象发行股票每股面值1.00元，价格37.57元/股[56][59] - 发行数量不超过10919914股，募集资金不超过41,026.12万元[61][65] - 发行对象为控股股东雍正先生，构成关联交易[68] - 发行前控股股东为雍正先生，发行后按上限计算控制权不变[69][70] 风险提示 - 公司存在经营业绩波动、产业政策、市场竞争等风险[34][36][37] - 公司存在主营业务无法持续增长、对外投资损失等风险[38][40] 保荐相关 - 长江保荐担任本次发行保荐机构，指定陈超、伍俊杰为保荐代表人[5][72] - 保荐机构对本次发行保荐做出承诺，进行持续督导[85][96]

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-142 国能日新科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请 获得深圳证券交易所受理的公告 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）出具的《关于受理国能日新科技股份有限公司向特定对 象发行股票申请文件的通知》（深证上审〔2024〕274 号）。深交所对公司报送 的向特定对象发行股票的申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受 理。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过深交所审核，并获得中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后方可实施，最 终能否通过深交所审核，并获得中国证监会作出同意注册的决定及其时间尚存在 不确定性。 公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意 投资风险。 特此公告。 国能日新科技股份有限公司 董事会 2024 年 10 月 24 日 ...

会议主要讨论的核心内容 公司业务概况 - 公司是成立于2008年的新能源信息化产品及服务供应商,最初以传统能源业务起家,后逐步转型 [1] - 公司的核心竞争力是新能源发电功率预测,实现了新能源电力管理全覆盖,运维体系完备,客户覆盖广泛且粘性高 [1] - 公司主要业务包括传统业务(功率预测、电网控制系统、电网新能源管理系统)和创新业务(电力交易、储能、虚拟电厂、微电网等) [2][3][5] 传统业务发展情况 - 功率预测业务是公司主要收入来源,可协助电站制定生产计划、提升电网调度能力 [3] - 公司在新能源电站功率预测领域市占率较高,服务电站数量持续增长,为未来业绩增长提供支撑 [3][4] - 公司其他传统业务如并网控制系统、新能源管理系统也有望受益于新能源装机市场景气度 [5] 创新业务发展情况 - 公司在电力交易、储能、虚拟电厂、微电网等领域进行了前瞻性布局,开辟了第二成长曲线 [5] - 电力交易业务已覆盖部分省份电力现货市场,未来随着政策推进有望进一步打开市场空间 [5] - 储能、虚拟电厂、微电网等创新业务产品不断完善,积极开拓海外市场 [5] 问答环节重要的提问和回答 功率预测业务市场空间 - 根据测算,公司功率预测服务未来市场空间可达5-10亿元,未来有翻倍的可能性 [4] - 这主要基于新能源装机持续增长,以及功率预测考核标准提升带来的需求增加 [1][4] 公司未来业绩预测 - 预计公司2024-2026年营业收入分别为5.8亿、7.55亿、9.91亿元,同比增速27.1%、30.2%、31.3% [6] - 预计恢复性利润分别为1.04亿、1.35亿、1.75亿元,同比增速23.6%、9.5%、30% [6][7] - 根据最新收盘价,公司2024-2026年对应PE分别为37.1倍、28.7倍、22.1倍 [7] 风险提示 - 关注公司功率预测业务发展不及预期的风险 - 关注电力体制改革推进不及预期的风险 - 关注公司创新业务发展不及预期的风险 [7]

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-141 国能日新科技股份有限公司 关于投资设立香港全资子公司 并完成注册登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资概述 1、国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）基于公司全球化发展 战略和海外业务扩展需要，使用自有资金 5,000 万元港币在香港设立全资子公司 日新鸿泰（香港）科技有限公司（以下简称"日新鸿泰香港"）。近日，日新鸿 泰香港已办理完成注册登记手续，并取得了香港特别行政区公司注册处签发的 《公司注册证明书》和《商业登记证》。 2、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》等相关 规定，本次设立全资子公司在公司总经理审批权限范围内，无需提交董事会和股 东大会审议。 3、本次对外投资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组 管理办法》规定的重大资产重组。 二、设立全资子公司的基本情况 1、公司名称：日新鸿泰（香港）科技有限公司 2、英文名称：Rixin H ...

新能源发电功率预测领先企业，"源网荷储"全链开拓 - 公司以传统能源业务起家，成功转型新能源信息化产品及服务提供商 [12] - 公司基于新能源发电功率预测核心竞争力，实现新能源电力管理"源网荷储"全链条布局 [12][13] - 公司运维服务体系完备，客户覆盖范围广且粘性高，为公司业务的持续健康发展提供有力支撑 [16] 股权结构清晰，股权激励彰显未来发展信心 - 公司股权结构清晰，高管团队行业经验丰富 [16][17][18] - 公司践行"合纵连横"战略，围绕产业链上下游合理投资布局 [17][18] - 股权激励绑定核心人才，股权激励目标彰显未来发展信心 [18][19] 收入实现较快增长，多元业务均衡发展 - 母公司业绩向好，子公司亏损短期内影响公司利润 [20][21][22] - 新能源发电功率预测产品贡献主要收入及毛利，创新产品逐渐起量 [22][23] - 公司毛利率、归母净利率有所下降，期间费用率略有提升 [24] 新能源装机持续较高景气度，电力体制改革向纵深推进 - "双碳"战略背景下，我国新能源装机市场维持较高景气度 [25][26] - 新能源电站加速并网加大对电网的影响，发电功率预测考核标准逐步升级，拉升相关产品及服务需求 [26][28] - 电力体制改革持续深化，顶层设计不断完善 [29][30][31] 传统业务奠定发展根基，创新产品开辟新增长点 - 公司功率预测业务服务电站数量持续增长，技术水平行业领先 [33][34][36][37] - 公司新能源并网智能控制产品功能进一步完善，分布式产品持续升级推广 [40][41][43] - 公司电网新能源管理系统持续迭代优化，满足各级电网新能源精细化管理诉求 [44][45] - 公司精准把握新能源电力行业发展大势，前瞻布局电力交易等领域，开辟公司第二成长曲线 [48][49][50][52][53][54] 盈利预测与投资建议 - 公司2024-2026年营业收入和归母净利润有望保持较快增长 [56][57][58][59] - 公司估值水平略高于同行业可比公司，但考虑公司成长性仍有上升空间 [62] - 公司是新能源发电功率预测领先企业，看好公司未来发展前景，首次覆盖给予"推荐"评级 [63] 风险提示 - 公司功率预测业务发展不及预期 [64] - 电力体制改革推进不及预期 [64] - 公司创新业务发展不及预期 [64]

国能日新科技股份有限公司 截至 2024 年 6 月 30 日止 前次募集资金使用情况 报告及鉴证报告 关于国能日新科技股份有限公司 前次募集资金使用情况报告的鉴证报告 | | 目 | 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 前次募集资金使用情况报告的鉴证报告 | | | 1-3 | | 二、 | 前次募集资金使用情况报告 | | 1-13 | | 关于国能日新科技股份有限公司 截至2024年6月30日止 前次募集资金使用情况报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZB11164号 国能日新科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的国能日新科技股份有限公司（以下简称 "国能日新"） 截至2024年6月30日止前次募集资金使用情况报告（以 下简称"前次募集资金使用情况报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、管理层的责任 国能日新管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会《监管规 则适用指引——发行类第7号》的相关规定编制前次募集资金使用情 况报告。这种责任包括设计、执行和维护与前次募集资金使用情况报 告编制相关的内部控制，确保前次募集资金使用情 ...

国能日新科技股份有限公司 第三届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国能日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第五次会议通 知于 2024 年 9 月 27 日以书面方式送达全体董事和监事。本次会议于 2024 年 9 月 30 日在公司会议室召开。本次会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人。本 次会议由董事长雍正先生召集并主持，公司监事、高级管理人员列席本次会议。 本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》的有关 规定，会议合法有效。 证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-139 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 根据《上市公司证券发行注册管理办法》以及《监管规则适用指引—发行类 第 7 号》等法律、法规和规范性文件的要求，公司编制了截至 2024 年 6 月 30 日的《前次募集资金使用情况报告》，并聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙） 审验出具了《前次募集资金使用情况报告的鉴证报告 ...