投资原则与范围 - 证券投资以提高资金效率和收益最大化为原则，部分投资行为除外[2] - 公司及控股子公司适用该制度，子公司投资须报公司审批[3] - 不得使用募集资金进行证券投资[4] 决策标准 - 投资金额占净资产10%以上且超千万，经董事会审议并披露[6] - 投资金额占净资产50%以上且超五千万，提交股东会审议[6] - 未达标准由总经理办公会决定[6] 额度与期限 - 投资额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超额度[6] 组织架构 - 成立证券投资小组负责主要工作[8] 监督与披露 - 内部审计部审计监督并向审计委员会汇报[9] - 相关信息达标准应按规定披露[11]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数[4] - 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名[4] 会议规则 - 两名及以上成员提议或召集人认为必要时可召开临时会议[10] - 会议应于召开前三日发出通知，全体委员一致同意可豁免[17] - 会议应由三分之二以上的委员出席方可举行[12] - 委员每次只能委托一名其他委员代为行使表决权[14] - 所作决议应经全体委员的过半数通过方为有效[14] - 委员连续两次不出席会议也不委托出席，董事会可免去其职务[15] - 会议对所议事项采取集中审议、依次表决规则[15] - 表决可采取记名或举手表决方式，有委员要求记名投票时应采用该方式[32] 决议流程 - 会议需有会议决议和书面会议记录，出席委员应签名[18] - 议案获规定有效表决票数，经主持人宣布成为决议，签字后生效[18] - 委员或指定证券部工作人员应于决议生效次日向董事会通报情况[18] - 主任委员或指定委员应跟踪决议实施情况，有违规可要求纠正，不采纳则汇报董事会[18] 会议记录与保密 - 会议记录应包含会议日期、地点、召集人等多项内容[20] - 会议档案由公司证券部保存，保存期限为十年[20] - 出席和列席会议人员对会议所议事项负有保密义务[20] 细则说明 - 工作细则未尽事宜依国家法律等规定执行，不一致时以相关规定为准[22] - 工作细则由公司董事会负责解释，审议通过后生效，修改亦同[22]

募集资金检查与通知 - 公司内部审计机构至少每季度检查募集资金存放、管理与使用情况一次[3] - 公司及商业银行支取金额超5000万元或募集资金净额20%，应及时通知保荐机构等[6] 专户管理 - 商业银行三次未及时出具对账单等，公司可终止协议并注销专户[6] 募投项目处理 - 超投资计划期限且投入未达50%，公司应对项目重新论证[11] - 单个或全部募投项目完成后，节余资金低于500万且低于5%可豁免程序[12] - 节余资金达10%且高于1000万，需经股东会审议通过[14] - 募投项目以募集资金置换预先投入自筹资金，6个月内实施[14] - 募投项目年度实际使用与预计差异超30%，公司应调整计划[23] 资金使用限制 - 闲置募集资金现金管理产品期限不超12个月，为非保本型[14] - 闲置募集资金暂时补充流动资金单次不超12个月，用于主营业务[16] - 超募资金用于在建等项目，应在募投项目结项时明确计划[17] 核查与报告 - 公司董事会每半年核查募投项目进展并出具报告[23] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年现场检查一次[24] - 每个会计年度结束，保荐机构等对年度募集资金情况出具报告[25] 违规处理 - 公司募集资金管理有重大违规或风险，保荐机构等应向深交所报告披露[25] 制度相关 - 制度由董事会拟定，经股东会审议通过后生效及修改[27] - 制度由公司董事会负责解释[27]

独立董事候选人信息 - 夏明会、周军、李文茜具备任职上市公司董事、独立董事条件[1] - 夏明会、李文茜为会计专业人士[1] - 截至2025年9月22日，夏明会、周军已取得深交所认可资格证明[1] - 李文茜未取得，承诺参加培训并取得证明[1] 提名情况 - 提名委员会同意提名三人为第五届董事会独立董事候选人[2] - 同意将提名提交公司董事会审议[2]

独立董事提名 - 周军被提名为广东瑞德智能科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人[2] 任职合规情况 - 本人及直系亲属不属特定持股股东及任职情况[22][23] - 本人近十二个月无相关情形，近三十六个月无相关处罚[28][33] - 本人过往任职无相关撤换情况，担任独董公司数及时长合规[35][36][38]

独立董事提名 - 李文茜被提名为公司第五届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 承诺参加培训并取得深交所认可证明[8] - 本人及直系亲属持股、任职等符合规定[22][23] - 近十二个月及三十六个月无违规情形[28][32][34] 其他情况 - 担任独董境内上市公司不超三家[37] - 连续任职未超六年，签署声明时间为2025年9月22日[39][41]

董事会提名 - 公司第四届董事会提名夏明会为第五届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合相关要求[20][21] - 被提名人近十二个月、三十六个月无相关不良情形[26][32] - 被提名人担任独立董事公司数量及任期符合规定[35][37] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整，承担法律责任[37] - 若被提名人不符要求，提名人将督促其辞职[37]

公司基本信息 - 公司注册资本为人民币10,195.20万元，均已完成实缴[3] - 公司设立时股份总数为66,000,000股[3] 股权结构 - 汪军持股20,255,400股，比例30.69%[4] - 佛山市瑞翔投资有限公司持股13,200,000股，比例20.00%[4] - 黄祖好持股9,768,000股，比例14.80%[4] - 潘卫明持股7,854,000股，比例11.90%[4] - 上海君石资产管理有限公司持股4,620,000股，比例7.00%[4] - 北京富春投资管理有限公司持股3,300,000股，比例5.00%[4] - 何翰腾持股1,980,000股，比例3.00%[4] - 陈文泽持股1,082,400股，比例1.64%[4] - 牛吉、劳炜、赵熙平持股均为660,000股，比例均为1.00%[4] 股份转让限制 - 发起人股份自公司成立之日起1年内不得转让[6] - 公开发行股份前已发行股份自上市交易之日起1年内不得转让[6] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[6] - 董监高所持股份自上市交易之日起1年内不得转让[6] - 董监高离职后半年内不得转让所持股份[6] 股东权益与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3/4以上股份股东可查阅会计账簿、凭证[7] - 股东对决议有异议，可60日内请求法院撤销[7] - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份股东特定情形可诉讼[8] - 持有公司5%以上有表决权股份股东质押股份应书面报告[8] 公司治理结构 - 股东大会决定经营方针等，选举更换董事等[9] - 董事会审议担保等事项，需经出席会议2/3以上董事同意[10] - 公司董事会由九名董事组成，含一名职工代表董事和三名独立董事[17] - 监事会由三名监事组成，职工代表比例不低于1/3[24] 会议相关规定 - 年度股东大会/股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[10] - 特定情形下公司应2个月内召开临时股东大会/股东会[11] - 单独或合计持有公司3%以上股份股东可提前10日提临时提案[12] 利润分配 - 公司分配税后利润提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[25] - 最近三年现金分红累计不少于最近三年年均净利润30%[25] 制度修订 - 修订《公司章程》及16项内控制度，1 - 9项需股东大会审议，其余董事会审议[31] - 修订需经出席股东大会股东所持有效表决权股份总数2/3以上表决通过[33]

董事会相关 - 公司第四届董事会任期于2025年9月23日届满[2] - 2025年9月22日召开第四届董事会第二十三次会议提名第五届候选人[3] - 第五届董事会由9名董事组成，任期三年[5] 股权结构 - 汪军持股20,955,400股，占20.55%，佛山瑞翔持股13,700,000股，占13.44%[9] - 黄祖好持股8,437,600股，占8.28%，持有佛山瑞翔2.55%股权[12] - 孙妮娟持股25,000股，占0.02%，持有佛山瑞翔0.50%股权[14] - 路明持股40,000股，占0.04%，持有佛山瑞翔0.58%股权[16] 候选人情况 - 夏明会、周军已取得资格证书或培训证明，李文茜未取得但承诺参加[4] - 非职工代表董事候选人需股东大会审议，独立董事需备案审核[5] - 夏明会、周军、李文茜截至披露日未持股[18,20,21] - 潘靓未持有公司股份[11]

独立董事提名 - 夏明会被提名为公司第五届董事会独立董事候选人[2] 候选人资格 - 本人及直系亲属持股、任职等符合规定[22][23] - 具备上市公司运作知识和五年以上工作经验[18] - 以会计专业人士被提名需满足相应条件[20] - 担任独立董事的境内上市公司不超三家[36] - 在公司连续担任独立董事未超六年[38] 承诺声明 - 承诺声明及材料真实准确完整，愿担责[39] - 担任独立董事将遵守规定、勤勉尽责[39] - 任职不符资格将及时报告并辞职[39]