关于江苏华兰药用新材料股份有限公司 北京植德律师事务所 2024 年第六次临时股东大会的 法律意见书 植德京(会)字[2024]0152 号 二〇二四年十二月 北京市东城区东直门南大街 1 号来福士中心办公楼 12 层 邮编：100007 12th Floor, Raffles City Beijing Office Tower, No.1 Dongzhimen South Street, Dongcheng District, Beijing 100007 P.R.C 电话(Tel)：010-56500900 传真(Fax)：010-56500999 www.meritsandtree.com 北京植德律师事务所 关于江苏华兰药用新材料股份有限公司 2024年第六次临时股东大会的 法律意见书 植德京(会)字[2024]0152号 致：江苏华兰药用新材料股份有限公司 北京植德律师事务所（以下简称"本所"）接受江苏华兰药用新材料股份有 限公司（以下简称"公司"或"华兰股份"）的委托，指派律师出席并见证公司 2024年第六次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《 ...

证券代码：301093 证券简称：华兰股份 公告编号：2024-113 1、 本次股东大会未出现否决议案的情形。 一、 会议召开和出席情况 （一） 会议召开时间 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024 年 12 月 2 日 （星期一）9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 12 月 2 日 （星期一）9:15-15:00。 （二） 现场会议召开地点：江苏省江阴市申港镇镇澄路 1488 号江苏华兰 药用新材料股份有限公司会议室。 江苏华兰药用新材料股份有限公司 2024 年第六次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 公司董事、监事和见证律师出席本次会议，高级管理人员列席本次会议。 二、 议案审议表决情况 2、 本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 3、 本次股东大会审议各项议案均对中小股东的表决单独计票。 1、 现场会议召开时间：2024 年 12 月 2 日（星期一）下午 14:30 2、 网 ...

审计机构聘任 - 公司拟聘任北京德皓国际为2024年度财务报告及内控审计机构[3][5][13] - 2024年11月29日，董事会和监事会审议通过聘任议案[4] - 本次聘任议案需提交2024年第七次临时股东大会审议通过生效[22] 审计机构信息 - 截止2024年10月，北京德皓国际合伙人54人，注册会计师269人，签过证券审计报告的96人[5] - 2023年度收入总额54909.97万元，审计业务收入42181.74万元，证券业务收入33046.25万元[5] - 2023年审计上市公司客户59家，同行业5家[5] - 职业风险基金上年度末数105.35万元，职业保险累计赔偿限额2亿元[6] - 近三年因执业受刑事、行政等处罚均为0次，18名从业人员受行政监管18次、自律监管5次（非执业期）[8] - 拟签字项目合伙人等近三年签署复核上市公司审计报告数量分别为5家、2家、5家[9] 其他事项 - 2024年度审计费用由公司管理层与北京德皓国际协商确定[12] - 公告包含《第五届董事会第三十次会议决议》等文件[23] - 公告发布时间为2024年11月30日[25]

募资情况 - 公司首次公开发行33,666,667股A股，每股发行价58.08元，募集资金总额1,955,360,019.36元，净额1,804,031,948.87元[1] - 募集资金投资项目拟投入金额合计55,000万元[4] 资金使用 - 截至2021年11月18日，公司以自筹资金预先投入募投项目9,198.14万元并拟置换[4] - 2021 - 2023年多次同意使用闲置资金现金管理[5][9][12] - 2022年3月同意用30,000万元超募资金扩大产能项目[7] - 2022年7月同意用57,639.65万元超募资金对全资子公司增资[8] - 2023年4月同意用不低于1亿元且不超2亿元超募资金回购股份[10][11] - 本次拟使用不超130,000万元闲置资金现金管理，有效期12个月[14] 资金管理 - 公司拟用闲置募集资金买保本理财产品或存款类产品，自有资金买非高风险产品[16] - 董事会提请授权董事长行使现金管理决策权并签署合同文件[17] - 公司使用闲置募集资金现金管理收益按要求管理使用[18] - 公司拟向无关联关系主体买投资产品，不构成关联交易[19] - 公司将做好现金管理信息披露工作[20] 审议情况 - 2024年11月29日相关会议审议通过现金管理议案，尚需股东大会审议[25] - 董事会、监事会同意使用不超13亿元闲置资金现金管理[25][26] - 独立董事认为现金管理合法合规，同意使用不超13亿元资金[28] - 保荐机构对公司使用闲置募集资金现金管理事项无异议[30]

第五届董事会第三十次会议决议公告 证券代码：301093 证券简称：华兰股份 公告编号：2024-108 江苏华兰药用新材料股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三 十次会议通知于 2024 年 11 月 25 日以邮件、电话等方式向各位董事发出，会议 于 2024 年 11 月 29 日以现场会议结合通讯形式召开。本次会议由公司董事长华 一敏先生召集并主持，应出席会议的董事 9 人，实际出席会议的董事 9 人，李 论先生、马卫国先生、王兆千先生、刘力先生、侯绪超先生、徐作骏先生以通 讯表决方式出席本次董事会会议，公司监事、高级管理人员列席了会议。本次 会议的召集、召开及表决符合《公司法》等有关法律、法规、规范性文件和 《公司章程》的规定，会议合法、有效。 二、 董事会会议审议情况 1、会议以 9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于向银行申请授 信额度的议案》。 经核查，董事会同意公司聘任北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙） 作为公司 ...

会议时间 - 2024年第七次临时股东大会现场会议12月18日14:30召开[2] - 网络投票深交所交易系统12月18日9:15 - 15:00，互联网投票系统同日9:15 - 15:00[2] - 股权登记日为2024年12月12日[5] - 会议登记时间为2024年12月17日8:30 - 12:00、13:00 - 17:00[8] 会议相关 - 中小投资者指单独或合计持有公司5%以下股份的股东[7] - 信函登记12月17日17:00前送达董事会办公室，邮件同日17:00前送达irs@hlnpm.com[9] - 投票代码为351093，投票简称为华兰投票[22] - 会议审议《关于聘任公司会计师事务所的议案》等提案[7] - 会期预计半天，出席人员费用自理[12] - 会议联系人王思宇，电话0510 - 68951502[12] 授权委托 - 涉及2024年第七次临时股东大会授权委托相关事项[23] - 授权委托书有效期自签署日至本次股东大会结束[23] 参会要求 - 参会需填写股东登记表[25] - 股东需承诺所填参会登记内容真实准确[26]

经核查，北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券相关业务执 业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，同时具备良好的诚信 状况及足够的投资者保护能力、独立性，能够满足公司 2024 年度相关审计的要 求，不会损害全体股东的合法权益。综上，我们同意聘任北京德皓国际会计师事 务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构，并同意将《关于聘任公司会 计师事务所的议案》提交公司董事会审议。 二、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于使用部分闲 置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。 江苏华兰药用新材料股份有限公司 第五届董事会第六次独立董事专门会议决议 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定， 江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第六次独 立董事专门会议于 2024 年 11 月 28 日以现场和通讯表决相结合的方式在公司会议 室召开。会议应到独立董事 3 名，实到独立 ...

证券代码：301093 证券简称：华兰股份 公告编号：2024-109 江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十 七次会议通知于 2024 年 11 月 25 日以邮件、电话等方式向各位监事发出，会议于 2024 年 11 月 29 日以现场会议形式在公司会议室召开。本次会议由公司监事会主席 胡静女士召集并主持，应出席会议的监事 3 人，实际出席会议的监事 3 人。本次会 议的召集、召开及表决符合《公司法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章 程》的规定，会议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 1、会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于聘任公司会计师 事务所的议案》。 江苏华兰药用新材料股份有限公司 第五届监事会第二十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 监事会会议召开情况 经核查，监事会同意公司聘任北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙）作 为公司 2024 年度审计机构，聘期一年。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏华兰药用新材料股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合""保荐机构"）作为江苏 华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"华兰股份""公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市 公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定， 对华兰股份拟使用部分闲置募集资金（含超募资金，下同）进行现金管理事项进 行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏华兰药用新材料股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3020 号）注册，并经深圳证券交 易所同意，华兰股份首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 33,666,667 股，每 股发行价格为人民币 58.08 元，募集资金总额为人民币 1,955,360,019.36 元，扣 除相关发行费用后实际募集资金净额为人民币 1,804,031,948.87 元。大华会 ...

证券代码：301093 证券简称：华兰股份 公告编号：2024-106 江苏华兰药用新材料股份有限公司 关于独立董事取得独立董事资格证书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 江苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 26 日 召开了第五届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于独立董事届满离任暨补选 独立董事的议案》，董事会同意提名侯绪超先生为公司第五届董事会独立董事候选 人。具体内容详见公司于 2024 年 9 月 27 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上 披露的《关于独立董事届满离任暨补选独立董事的公告》（公告编号：2024-088）。 截至公司 2024 年第五次临时股东大会通知发出之日，侯绪超先生尚未取得独 立董事资格证书，侯绪超先生已书面承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证 券交易所认可的独立董事资格证书。 近日，公司收到第五届独立董事侯绪超先生的通知，侯绪超先生已按照相关规 定参加深圳证券交易所举办的上市公司独立董事任前培训（线上），并取得由深圳 证券交易所创业企业培训中心颁 ...