现金管理决策 - 公司拟用不超35,000万元闲置自有资金现金管理[2] - 额度12个月内滚动使用，时点投资不超35,000万元[2] - 2024年4月22日董事会、监事会审议通过议案[13][14] 投资相关 - 投资安全性高、流动性好、低风险且期限不超12个月理财产品[3] - 董事会授权董事长决策，财务部实施管理[4] 风险与监督 - 现金管理受市场波动影响，存在操作和道德风险[8][9] - 选信誉好金融机构产品，多部门监督检查[10][11][12]

中天国富证券有限公司 关于拓新药业集团股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 中天国富证券有限公司（以下简称"中天国富证券"、"保荐机构"）作为 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"拓新药业"或"公司"）持续督导阶段 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等 有关规定，就拓新药业使用部分超募资金永久补充流动资金事项进行了核查，具 体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意新乡拓新药业股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3021 号）同意注册，并经深圳证券交易 所同意，公司首次向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 31,500,000 股，每 股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为 19.11 元。本次发行募集资金总额为人民 币 601,965,000.00 元，扣除发行费用 ...

现金管理决策 - 2024年4月22日会议通过用不超35000万元闲置资金现金管理议案[1] - 额度12个月内滚动使用，任意时点投资不超35000万元[2] 投资相关 - 投资安全性高、流动性好、低风险且期限不超12个月理财产品[4] - 公司与金融机构无关联关系[6] 实施与管理 - 董事长获授权决策并签合同，财务部负责实施管理[5] 风险与控制 - 投资风险有市场波动和操作、监控风险[9][10] - 控制措施包括选机构、多部门督查等[11][12] 其他 - 保荐机构认为决策合规无异议[15][16]

拓新药业集团股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制鉴证报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 内部控制鉴证报告 | 1-2 | | 内部控制自我评价报告 | 1-20 | 内部控制鉴证报告 我们接受委托，对后附的拓新药业集团股份有限公司（以下简称拓新药业公司）董 事会按照《企业内部控制基本规范》及相关规定对2023年12月31日与财务报表相关的内 部控制的自我评价报告执行了鉴证工作。 拓新药业公司董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》及相关规定建立健全 内部控制并保持其有效性，以及保证自我评价报告真实、准确、完整地反映与财务报表 相关的内部控制。我们的责任是对拓新药业公司与财务报表相关的内部控制有效性发表 鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号－历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对与财务报表相关的内部控制制度有效性 是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了包括了解、 测试和评价内部控制设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我 们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理 ...

证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2024-025 拓新药业集团股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事项 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开 了第四届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办 理小额快速融资相关事宜的议案》。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等 相关规定，公司董事会提请 2023 年年度股东大会授权董事会决定向特定对象发 行融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期 限为 2023 年度股东大会通过之日起至 2024 年度股东大会召开之日止。本次授权 事宜包括以下内容： 1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"小额快 速融资"）的条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司证券发行注册 ...

证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2024-020 拓新药业集团股份有限公司 关于购买董监高责任险的公告 （五）保险期限：12个月（后续每年可续保或重新投保） 为提高决策效率，公司董事会拟提请股东大会授权公司管理层办理公司及 全体董事、监事及高级管理人员责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定其 他相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；选 择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关 的其他事项等），以及在今后董事、监事及高级管理人员责任险保险合同期满 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 为进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监 事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，根据《上市公司治理准则》的有 关规定，拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟为公司及全体董 事、监事和高级管理人员购买责任险。现将有关事项公告如下： 公司于2024年4月22日召开第四届董事会第二十九次会议与第四届监事会第 二十一次会议，审议了《关于购买董监高责任险的议案》，该事项直 ...

独立董事提名 - 靳焱顺被提名为拓新药业第五届董事会独立董事候选人[1] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职等符合规定[5][6] - 本人无相关处罚、谴责等不良记录[7][8][9] - 担任独立董事公司数量及任期符合要求[9] 候选人承诺 - 承诺材料真实准确完整，愿担法律责任[9] - 辞职致比例不符或缺会计人士将持续履职[11]

提名人拓新药业集团股份有限公司董事会现就提名靳 焱顺为拓新药业集团股份有限公司第五届董事会独立董事 候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为拓新药业 集团股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该 独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大 失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性 的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过拓新药业集团股份有限公司股 份有限公司第四届董事会提名委员会或者独立董事专门会 议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他 可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一 百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 上市公司独立董事提名人声明与承诺 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 五、被提名人已经参加培 ...

募集资金情况 - 2021年10月27日公司发行3150万股A股，每股19.11元，募资6.01965亿元，实际募资5.4327410977亿元[7] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金5.1946396328亿元[8] - 截至2023年12月31日，未使用募集资金余额3814.479301万元，其中现金管理未到期余额2000万元[8][9] - 2021年公司发行A股超募147,817,709.77元[24] - 2023年度募集资金总额54327.41万元，本年度投入25509.44万元，累计投入51946.40万元[35] 账户开设与注销 - 2021 - 2023年公司及子公司多次与银行和保荐机构签署协议开设募集资金专项账户[10][11][12] - 2022年7月公司完成两个专户注销，余额转至一般账户[15][16] 资金使用 - 2021年公司使用募集资金置换预先投入项目的自筹资金409.33万元[20][37] - 2021 - 2022年公司两次使用闲置募集资金补充流动资金，截至2023年12月31日无闲置资金补充情况[22][23][37] - 公司两次使用超募资金永久补充流动资金各4400万元，截至2023年12月31日累计转出8800万元，占超募总额29.77%[26][36][37] - 2023年“拓新医药研究院建设项目”结余募集资金2206.13万元，截至2023年12月31日累计转出2200万元[27] - 2023年公司将节余募集资金2206.13万元永久补充流动资金[38] 项目进度 - 核苷系列特色原料药及医药中间体建设项目截至期末投资进度89.67%，预计2024年9月30日达预定可使用状态[35] - 拓新医药研究院建设项目截至期末投资进度64.17%，于2023年10月23日达预定可使用状态[35] - 补充流动资金项目累计投入10000万元，投资进度100%[35] - 年产1000吨核苷系列食品营养强化剂项目累计投入5981.77万元[25][36] 其他 - 公司可使用不超5000万元闲置募集资金购买投资产品，有效期12个月[28] - 公司2023年度募集资金存放与使用情况披露合规，无违规情形[31] - 无变更募集资金投资项目的资金使用情况[30]

董事会换届 - 2024年4月22日召开会议审议董事会换届议案[2] - 提名6位非独立董事、3位独立董事候选人[2] - 第五届董事会任期三年[2] 人员任职 - 杨西宁自2001年8月至今任董事长[8] - 咸生林自2005年1月至今任董事[9] - 蔡玉瑛自2011年12月至今任董事[10] - 赵永德自2022年5月至今任独立董事[16] 任职规定 - 拟任高管董事未超总数二分之一[3] - 拟任独立董事不少于总数三分之一[3] - 独董候选人需交易所审核后股东大会审议[3]