会议时间 - 2025年第一次临时股东会9月12日9:00召开[2] - 股权登记日为2025年9月5日[5] - 现场登记时间为2025年9月10日8:30 - 17:00[11] - 深交所交易系统投票时间为9月12日9:15 - 15:00[22] - 互联网投票系统投票时间为9月12日9:15 - 15:00[24] 会议地点 - 登记地点为河南省新乡市高新区科隆大道515号公司证券事务部[12] 会议提案 - 审议《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》等提案[7] 参会登记 - 信函或邮件登记须在9月10日17:00前完成[11] - 委托他人出席需填《授权委托书》并提供相关材料[26] 投票相关 - 网络投票代码为351089，简称拓新投票[21] - 表决意见需在“同意”“反对”“弃权”中选其一[29] - 总议案及多项制度议案需表决[28]

会议信息 - 拓新药业第五届监事会第六次会议8月15日发通知，8月26日召开[2] - 应出席监事5人，实际出席5人，2人通讯出席[2] 议案表决 - 《2025年半年度报告》等4项议案表决全为5票赞成，0票反对，0票弃权[3][6][8][11] - 《关于修订<公司章程>》等2项议案需提交2025年第一次临时股东会审议[10][13]

会议安排 - 第五届董事会第七次会议8月15日发通知，8月26日召开[2] - 公司将于2025年9月12日召开2025年第一次临时股东会[15] 议案表决 - 《2025年半年度报告》等3个议案9票赞成通过[4][6][14] 待审议议案 - 《关于修订<公司章程>》等2个议案待临时股东会审议[9][12] 人事变动 - 董事会同意聘任蔡玉瑛、杨钰华女士为副总经理[13]

公司基本信息 - 2021年9月14日经中国证监会同意注册，首次发行3150万股普通股，10月27日在深交所创业板上市[5] - 注册资本为12654.45万元，股份总数12654.45万股，全部为普通股[6][13] 股东信息 - 发起人杨西宁认购2220万股，持股比例37.00%[12] - 发起人安大略省公司认购1326万股，持股比例22.10%[12] - 发起人北京新华联产业投资有限公司认购900万股，持股比例15.00%[12] 股份交易限制 - 公开发行股份前已发行股份，上市交易之日起1年内不得转让[19] - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持同类别股份总数的25%，上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[19] 股东权益保护 - 连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可请求审计委员会或董事会起诉违规董高，30日内未起诉等情况可自行起诉[26] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[35] - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[33] 董事会相关 - 公司董事会由9名董事组成，包括3名独立董事和1名职工董事[71] - 董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生或罢免[72] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入公司法定公积金[107] - 单一年度以现金方式分配的利润不少于按当年实现的合并报表可供分配利润的10%[109] 其他 - 公司、股东等章程纠纷协商不成，提交新乡仲裁委员会解决[135] - 章程经公司股东会审议通过之日起生效并实施[141]

拓新药业集团股份有限公司 投资者关系管理制度 拓新药业集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 结构，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，加 深投资者对公司的了解和认同，促进公司诚信自律、规范运作，提升公司的投资 价值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关系管理工 作指引》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》等规范性文件及《拓新药业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称投资者关系管理，是指公司通过便利股东权利行使、信 息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通， 增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。。 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 1 拓新药业集团股份有限公司 投资者关系管理制 ...

第一条 为了规范拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下称"《规范运作》"）等法律、法规、 规范性文件及《拓新药业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本制度。 拓新药业集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要 求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在 境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。 第三条 公司及公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责， 保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 第四条 公司董事 ...

拓新药业集团股份有限公司 内部审计制度 拓新药业集团股份有限公司 内部审计制度 2025 年 8 月 拓新药业集团股份有限公司 内部审计制度 拓新药业集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为全面贯彻执行国家《审计法》、《审计署关于内部审计工作的规 定》等法律、法规、规范性文件，加强对拓新药业集团股份有限公司（以下简称 "公司"）财务收支及经济活动的审计监督，严肃财经纪律，强化内部控制，促 进公司健康发展，依据国家有关法律法规和《拓新药业集团股份有限公司章程》 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响 的参股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审 计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响 的参股公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、完整性以及经 营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一） ...

行为规范 - 规范控股股东和实际控制人行为，完善公司治理结构[2] - 遵守法规和章程，不滥用权利损害公司和其他股东利益[3] 公司独立性 - 建立制度保证重大事项决策程序和独立性，明确人员职责[6] - 维护公司资产、人员、财务、机构和业务独立[6][7][8][27] 交易与竞争 - 不开展对公司构成重大不利影响的同业竞争[9] - 交易遵循平等、自愿、等价、有偿原则，不占用公司资金[10] 信息披露 - 严格履行信息披露义务，建立信息披露管理制度[13] - 5%以上股份被质押等情况当日书面通知公司[16] - 特定情形下通知公司发布提示性公告[18] - 买卖股份遵守规定，履行审批和信息披露义务[22][24] 股份相关 - 质押股份考虑对公司控制权和生产经营稳定性的影响[17] - 转让控制权保证交易公允，解决相关问题[24][26] - 可能触及重大违法强制退市情形时不得减持股份[25] 承诺与声明 - 签署《控股股东、实际控制人声明及承诺书》[28] - 承诺遵守规定，不滥用控制权，履行承诺和信息披露义务[29] - 占用资金归还、违规担保解除前不转让股份（特定情况除外）[29] 规范说明 - 未尽事宜或冲突处依国家法律等规定执行[31] - 由董事会负责解释[32] - 经股东会审议通过后生效并实施[33] - 为拓新药业集团股份有限公司2025年8月相关文件[34]

拓新药业集团股份有限公司 累积投票制度实施细则 拓新药业集团股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治 理结构，规范公司董事的选举，维护中小投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》和《拓新药业集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公司具体情况制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指公司股东会选举两名以上董事时采用的一 种投票方式。即公司股东会选举董事时，股东所持每一有效表决权的股份拥有与该次 股东会选举董事人数相等表决票数，出席股东会的股东（以下简称"出席股东"）所 拥有的表决票数等于其所持有股份总数乘以应选董事人数之积。 第二章 董事的提名 第四条 董事候选人应当符合《公司法》等法律、法规和其他有关规定要求的董 事资格的要求和任职条件。候选董事提名的方式和程序如下： （一）董事会、单独或合并持有公司百分之一以上股份的股东，有权提名非独立 董事候选人。董事会、单独或者合并持有公司百分之一以上股份的股东可以提出独立 董事候选人。 （二）关于董事选举提案的 ...

拓新药业集团股份有限公司 股东会议事规则 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程以及《规则》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 拓新药业集团股份有限公司 股东会议事规则 2025 年 8 月 拓新药业集团股份有限公司 股东会议事规则 拓新药业集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》（以 下简称"《规则》"）等相关法律、法规、规范性文件和《拓新药业集团股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关的规定，制定本规则。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三 ...