拓新药业集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 拓新药业集团股份有限公司全体股东： 根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的 规定要求，结合拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）内部控制制 度，我们对公司截至2023年12月31日（以下简称"内部控制评价报告基准日"）的内部控 制建立的合理性、完整性和实施的有效性进行了自我评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰 当， ...

资金募集 - 公司首次发行3150万股A股，每股19.11元，募资6.01965亿元，净额5.4327410977亿元，超募1.478177亿元[1] 资金使用 - 2021 - 2022年多次用超募资金补充流动资金及投入项目[2][3] - 截至2024年4月12日累计使用超募1.478177万元，余额313.67万元[4] - 拟用313.67万元永久补充流动资金，占比2.12%[5] 审批情况 - 董事会、监事会、保荐机构同意使用313.67万元永久补充流动资金[7][8][10]

股东大会时间 - 2024年5月13日上午9:00召开2023年年度股东大会[1][2] - 股权登记日为2024年5月7日[4] - 网络投票时间为2024年5月13日[2] 投票规则 - 议案12须经出席会议股东所持有效表决权三分之二以上通过[8] - 股东对总议案投票视为对除累积投票提案外其他提案表达相同意见，重复投票以第一次有效投票为准[25] 选举信息 - 应选非独立董事6人，独立董事3人，非职工代表监事3人[7][9] - 选举不同职位股东选举票数计算方式[23] 登记信息 - 现场登记时间为2024年5月9日8:30 - 11:30和13:30 - 17:00[11] - 信函或邮件登记须在2024年5月9日17:00前送达或发送[11] - 登记地点为河南省新乡市高新区科隆大道515号证券事务部[12]

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人刘建伟作为拓新药业集团股份有限公司第五届 董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人拓新 药业集团股份有限公司董事会提名为拓新药业集团股份有 限公司（以下简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本 人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过拓新药业集团股份有限公司第四届 董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名 人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四 十六条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格 和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请 ...

业绩总结 - 截至2023年12月31日可供分配利润497,483,223.15元[2] - 2023年12月31日总股本126,544,500股[2] 利润分配 - 拟每10股派现金红利2.5元（含税），共派31,636,125元（含税）[2] - 派现占净利润比例13.02%，不送股、不转增[2] - 预案待2023年年度股东大会批准[8]

拓新药业集团股份有限公司 内部审计制度 拓新药业集团股份有限公司 拓新药业集团股份有限公司 内部审计制度 拓新药业集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为全面贯彻执行国家《审计法》、《审计署关于内部审计工作的规 定》等法律、法规、规范性文件，加强对拓新药业集团股份有限公司（以下简称 "公司"）财务收支及经济活动的审计监督，严肃财经纪律，强化内部控制，促 进公司健康发展，依据国家有关法律法规和《拓新药业集团股份有限公司章程》 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响 的参股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审 计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响 的参股公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、完整性以及经 营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 内部审计制度 2024 年 4 月 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： ...

第四届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十一次 会议通知于 2024 年 4 月 12 日以电话、邮件等方式向各位监事发出，会议于 2024 年 4 月 22 日以现场会议结合通讯形式在公司会议室召开。本次会议由公司监事 会主席刘浩先生召集并主持，应出席会议的监事5人，实际出席会议的监事5人， 其中以通讯形式出席会议的监事 2 人，分别为刘浩、董春红，公司高管列席了会 议。 本次会议的召集、召开及表决符合《中华人民共和国公司法》及《拓新药业 集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，会议合法有效。 证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2024-010 拓新药业集团股份有限公司 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于<2023年年度报告>及其摘要的议案》 监事会认为，《2023年年度报告》及《2023年年度报告摘要》切实反映了本 报告期公司真实情况，所记载事项不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， ...

拓新药业集团股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1-1 | 关于拓新药业集团股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024ZZAA1F0370 拓新药业集团股份有限公司 拓新药业集团股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了拓新药业集团股份有限公司（以下简称拓 新药业公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变 动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 22 日出具了 XYZH/2024ZZAA1B0242 号无保留 意见的审计报告。 （本页无正文） 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师： 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26 ...

营收与利润情况 - [2024年第一季度营业收入1.08亿元，同比减少80.34%，主要系原料药销售额减少所致][5][9] - [归属于上市公司股东的净利润206.84万元，同比减少99.32%][5] - [2024年第一季度营业总收入1.0832250668亿元，上年同期为5.5100717569亿元][24] - [2024年第一季度营业总成本1.1160469636亿元，上年同期为1.4529258158亿元][24] - [2024年第一季度净利润206.838183万元，上年同期为3.0430622957亿元][25] - [2024年第一季度基本每股收益0.02元，上年同期为2.42元][26] 现金流情况 - [经营活动产生的现金流量净额5214.55万元，同比减少50.83%，主要系销售商品收到的现金减少所致][5][13] - [2024年第一季度经营活动产生的现金流量净额5214.549057万元，上年同期为1.0606015969亿元][26][27] - [2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额1.0603268892亿元，上年同期为 - 7646.720132万元][27] - [2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额 - 3021.583334万元][27] - [2024年第一季度现金及现金等价物净增加额1.5843497287亿元，上年同期为 - 92.846805万元][27] 资产情况 - [2024年3月末货币资金2.93亿元，较年初增加97.06%，主要系收到销售回款及赎回理财产品所致][7] - [2024年第一季度交易性金融资产7000万元，较年初减少63.29%，主要系本期赎回理财产品所致][7] - [2024年第一季度应收票据1835.68万元，较年初减少64.47%，主要系应收票据到期解付所致][8] - [2024年3月31日，公司货币资金期末余额292,747,146.46元，期初余额148,553,750.34元][21] - [2024年3月31日，公司交易性金融资产期末余额70,000,000.00元，期初余额190,704,998.30元][22] - [2024年3月31日，公司应收票据期末余额18,356,752.87元，期初余额51,661,058.82元][22] - [2024年3月31日，公司应收账款期末余额103,973,821.49元，期初余额151,677,980.10元][22] - [2024年3月31日，公司存货期末余额187,947,995.73元，期初余额204,110,789.91元][22] - [2024年3月31日，公司资产总计期末余额1,818,868,459.23元，期初余额1,838,994,561.98元][23] 负债与所有者权益情况 - [2024年3月31日，公司负债合计期末余额213,528,208.80元，期初余额235,722,693.38元][23] - [2024年第一季度末归属于母公司所有者权益合计16.0534025043亿元，上年同期为16.032718686亿元][24] - [2024年第一季度末负债和所有者权益总计18.1886845923亿元，上年同期为18.3899456198亿元][24] 研发情况 - [2024年第一季度研发费用824.61万元，同比增加50.92%，主要系本期研发投入增加所致][11] 股东情况 - [报告期末普通股股东总数24814户][15] - [股东杨西宁持股比例27.23%，持股数量3445.57万股][15] - [股东SHENGLIN HOLDING CO., LTD.持股比例13.67%，持股数量1729.74万股][15] - [前10名股东中，蔡玉瑛持股比例4.19%，持股数5,307,775股；路可可作企业有限公司持股比例3.64%，持股数4,600,425股；渠桂荣持股比例3.14%，持股数3,974,500股][16] - [前10名无限售条件股东中，SHENGLIN HOLDING CO. LTD.持有无限售条件股份数量为17,297,407股][17] 限售股份情况 - [限售股份变动合计，期初限售股数47,662,083股，本期解除限售股数188,289股，期末限售股数47,473,794股][21]

中天国富证券有限公司 关于拓新药业集团股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中天国富证券有限公司 | 被保荐公司简称：拓新药业 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：常江 | 联系电话：0755-33522821 | | 保荐代表人姓名：陈华伟 | 联系电话：0755-33522821 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 | | | 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 | 是 | | 制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 次，保荐机构每季度查询 4 | | | 了公司募集资金专户情况 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息 ...