一、出席会议情况 拓新药业集团股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会的独 立董事，本人严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等内部控制文件的规定，在 2023年的工作中，勤勉、忠实、尽职的履行职责，充分发挥独立董事作用，维 护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，现就本人2023年度履 职情况报告如下： 拓新药业集团股份有限公司独立董事2023年度述职报告 2023年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的股东大会、董 事会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，以谨慎的 态度行使表决权，为股东大会、董事会的正确决策发挥了积极的作用。 本人出席了公司2023年度召开的5次股东大会，出席会议情况如下： | 本年应参加股东大会次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | | --- | --- | --- | --- | | 5 | 5 | 0 | 0 | 本人出席了公司2023年度召开的10次董事会，各项议案均投赞成票 ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人赵永德作为拓新药业集团股份有限公司第五届 董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人拓新 药业集团股份有限公司董事会提名为拓新药业集团股份有 限公司（以下简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本 人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过拓新药业集团股份有限公司第四届 董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名 人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四 十六条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格 和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请 ...

独立董事履职情况 - 2023年出席5次股东大会、10次董事会，出席率100%[3] - 2023年参加4次审计委员会会议、3次提名委员会会议[8] - 2023年对多项议案发表事前认可和独立意见[5] 其他情况 - 独立董事持续关注信息披露，督促合法合规开展[10] - 无提议召开董事会等情况[11][12][13]

业绩相关 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额100%，营收占100%[11] 用户数据 - 公司产品销售到境内外二十多个国家和地区[30] 未来展望 - 公司战略目标是打造全球较大的核苷（酸）系列产品研发生产基地[17] - 公司拟提高内部控制制度执行能力[66] - 公司拟进一步加强成本核算管理，降低成本费用[67] - 公司拟加强内控体系建设和内部审计工作[68] - 公司拟推进管理的制度化和科学化[70] 新产品和新技术研发 - 公司将研发工作放首位，拥有核心工艺技术[31] 市场扩张和并购 - 对外投资经董事会审议后提交股东大会审批有多项标准[50] - 对外投资经公司董事会审批有多项标准[51][52] 其他新策略 - 公司建立内部会计控制制度，目标包括确保法规执行等[2][3] - 公司建立内部会计控制制度应遵循合法性等原则[5][6][7][8][9][10] - 公司通过编制和执行内部管理手册培养员工价值观和企业文化观[13] - 公司建立规范法人治理结构，各机构职责明确且制衡[15][16] - 董事会设立战略等四个专门委员会[16] - 审计委员会负责审查企业内部控制等，召集人为会计专业人士[16] - 公司制定《人力资源管理制度》等人事制度[24] - 公司将职业道德素养和专业胜任能力作为选拔聘用员工重要标准[24] - 公司明确关键岗位员工轮岗期限和要求[25] - 公司与关键岗位人员签署保密协议防范核心商业秘密和技术外泄[25] - 公司设立质量管理部门并建立规范质量管理体系应对产品质量控制风险[27][28] - 公司通过对客户分级管理等降低客户回款风险[30] - 公司积极应对内外部风险因素并拟定相关风险对策[27] - 公司签《保密协议》并完成股权激励计划应对技术流失风险[31] - 公司将加大环保投入应对生产安全环保风险[33][34] - 公司将提升统筹能力应对未来管理风险[35] - 公司建立ERP信息管理系统提高工作效率[36][37] - 公司建立经理例会制度降低决策失误、提高沟通效率[38] - 公司设立专人对接市场信息，建立与多方有效沟通渠道[39] - 公司设立总经理信箱和接待制度畅通员工与管理层信息沟通[40] - 公司财务部制订财务管理制度，明确会计处理程序[41] - 公司《财务管理制度》区分支出类型拟定审批办法，明确审批权限和金额[43] - 公司按《公司章程》划分职责，设专门委员会，制定岗位职责分工制度[44][45] - 公司建立外部信息沟通渠道确保外部机构建议等及时处理[49] - 公司定期对内部控制制度评价，纠正控制运行偏差[55] - 公司已建立货币资金等多项内部控制制度[63] 数据标准 - 财务报告内部控制重大缺陷定量标准：错报金额达或超合并报表利润总额10%[57] - 财务报告内部控制重要缺陷定量标准：错报金额大于或等于合并报表利润总额5%，小于10%[57] - 财务报告内部控制一般缺陷定量标准：错报金额小于合并报表利润总额5%[57] - 非财务报告内部控制重大缺陷定量标准：损失达或超合并报表利润总额10%[59] - 非财务报告内部控制重要缺陷定量标准：损失达或超合并报表利润总额5%，小于10%[59] - 非财务报告内部控制一般缺陷定量标准：损失小于合并报表利润总额5%[59] 现存问题 - 公司成本核算及预算管理有待进一步细化和完善[64] - 公司内部审计部门设立时间短，监督检查力度和工作计划存在不足[65] - 公司在产品质量控制和存货管理上个别员工责任心不强[65] 评价结论 - 公司管理层认为2023年12月31日在重大方面保持与财务报表相关的有效内部控制[71] - 信永中和会计师事务所认为公司2023年12月31日在重大方面保持与财务报表相关的有效内部控制[72]

拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月22日召开第 四届董事会第二十九次会议和第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于 续聘会计师事务所的议案》，续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"信永中和"）为公司2024年度财务报告和内部控制审计机构，该议案尚 需提交股东大会审议通过。现将相关事宜公告如下： 一、续聘会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1、基本信息 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012年3月2日 组织形式：特殊普通合伙企业 证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2024-023 拓新药业集团股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层 首席合伙人：谭小青先生 2、人员信息 截止2023年12月31日，信永中和合伙人（股东）245人，注册会计师1656人。 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过660人。 3、业务规模 信永中和2022年度业务收入为39.35亿 ...

一、董事会会议召开情况 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十九 次会议通知于 2024 年 4 月 12 日以电话、邮件等方式向各位董事发出，会议于 2024 年 4 月 22 日以现场会议结合通讯形式在公司会议室召开。本次会议由公司 董事长杨西宁先生召集并主持，应出席会议的董事 9 人，实际出席会议的董事 9 人，其中以通讯形式出席会议的董事 1 人，为咸生林，公司监事及其他高级管 理人员列席了会议。 本次会议的召集、召开及表决符合《中华人民共和国公司法》及《拓新药 业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，会议合法 有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 经审议，董事会认为《2023年年度报告》及《2023年年度报告摘要》切实 反映了本报告期公司真实情况，所记载事项不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，所披露的信息真实、准确、完整。具体内容详见公司2024年4月23日披 露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。 证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：202 ...

拓新药业集团股份有限公司独立董事2023年度述职报告 拓新药业集团股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 各位股东及股东代表： 2023年度，本人严格按照《独立董事工作制度》的要求，恪尽职守、勤勉 尽责，详细了解公司运作情况，与公司其他两位独立董事就相关事项共同发表 独立意见如下： 作为拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会的独 立董事，本人严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等内部控制文件的规定，在 2023年的工作中，勤勉、忠实、尽职的履行职责，充分发挥独立董事作用，维 护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 一、出席会议情况 2023年度，本人担任公司第四届董事会独立董事期间，本着勤勉尽责的态 度，本人积极参加公司召开的股东大会、董事会，认真审阅会议材料，积极参 与各议题的讨论并提出合理建议，以谨慎的态度行使表决权，为股东大会、董 事会的正确决策发挥了积极的作用。 本人出席了公司2023年度召开的5次股东大会，出席会议情况如下： | 本年应参加股东大会次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 ...

监事会换届 - 公司将进行监事会换届选举[2] - 2024年4月22日召开第四届监事会第二十一次会议[2] - 提名刘浩等3人为第五届监事会非职工代表监事候选人[2] - 第六届职工大会第四次会议选举2名职工代表监事[2] - 第五届监事会任期三年，就任前第四届监事会继续履职[2][3]

证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2024-016 拓新药业集团股份有限公司 1、《拓新药业集团股份有限公司第四届董事会第二十九次会议决议》 关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 一、基本情况 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开 第四届董事会第二十九次会议和第四届监事会第二十一次会议，会议审议通过了 《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》。同意公司及子公司向银 行申请综合授信额度不超过 20,000 万元（含本数）（最终以各家银行实际审批的 授信额度为准），授信期限有效期为本次董事会审议通过之日起 12 个月内。在以 上额度范围内，具体授信金额、授信方式等最终与授信银行实际签订的正式协议 或合同为准。上述实际融资总额度内的单笔融资不再上报公司董事会或股东大会 进行审议表决。 二、对公司的影响 本次公司及子公司向银行申请综合授信是日常生产经营所需，有利于进一步 优化公司及子公司银行融资结构、拓宽银行融资渠道，保持公司及子公司与银 ...

董事会提名 - 拓新药业提名刘建伟为第五届董事会独立董事候选人[1] 提名人声明 - 提名人保证声明真实准确完整，否则担责[13] - 授权董秘报送声明，提名人担责[13] - 若被提名人不符要求，提名人督促辞职[13] 被提名人条件 - 被提名人及其亲属持股等情况符合规定[8] - 被提名人近36个月未受相关谴责批评[12] - 担任独董公司数及任期符合规定[12]