会议组织 - 独立董事专门会议由公司独立董事参加，董秘和战略规划部负责日常工作[2] - 每年至少召开一次，半数以上独立董事出席方可举行[8] - 由过半数独立董事推举一人召集和主持[8] 决策规则 - 关联交易等事项经会议讨论且全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[5] - 独立聘请中介机构等特别职权行使前需经会议讨论并过半数同意[5][6] - 会议表决一人一票，决议需全体独立董事过半数同意[9] 会议流程 - 原则上提前三日发通知，紧急情况不受限[8] - 应亲自出席，不能出席需书面委托他人，发表意见要明确[9] 后续处理 - 会议记录由董秘保存不少于十年[9] - 董秘次日通报决议情况，跟踪实施，违规汇报处理[10]

内幕信息知情人登记管理制度 金鹰重型工程机械股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管理， 做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》及《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》等法律法规、规章和《金鹰重型工程机械股份有限公司章 程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会为内幕信息的管理机构，负责按照本规定和证券交易所相关规则要 求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，公 司董事长为主要责任人，董事会秘书为内幕信息管理工作的具体负责人，当董事会秘书不能 履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书此项职责，战略规划部是负责公司信息披露、 投资者关系管理等工作的日常办事机构。 第三条 ...

总经理工作细则 金鹰重型工程机械股份有限公司 总经理工作细则 第一条 为完善公司治理结构，明确总经理的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等法律法规、规章及《金鹰重型工程机械股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本细则。 第二条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理的负责人。总经理对董事会负责， 执行董事会决议，主持公司的日常生产经营和管理工作。 第三条 公司设总经理 1 人，并根据需要设副总经理（总经济师、总工程师、总会计师） 6 人。 公司总经理由董事长提名，董事会聘任或解聘，总经理全面负责公司日常经营运作和控 制管理，对董事会负责；公司副总经理（总经济师、总工程师、总会计师）由总经理提名， 董事会聘任或解聘。 第四条 总经理每届任期为三年，可连聘连任。 第五条 公司人员应当独立于控股股东。公司的高级管理人员在控股股东不得担任除董 事以外的其他行政职务。 第六条 总经理任职资格： 1. 具有丰富的经济理论知识、管理知识及较强的经营管理能力； 2. 具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统揽全局的能力； 3. 具有一定年限的企业管 ...

子公司管理制度 金鹰重型工程机械股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为完善金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）对控股公司（以 下统称"子公司"）的管理，促使子公司规范运作，维护股东合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》、《金鹰重型工程机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度部分用语含义为： 1. "子公司"，是指公司依据法律、法规及其他规范性文件，设立或通过其他途径取 得其股份、全资或者控股的有限责任公司或股份有限公司。 2. "全资子公司"，是指公司持有其 100%股份/股权的公司。 3. "控股子公司"，是指公司持有其 50%以上股份/股权，或者持有其股份/股权在 50% 以下但能够实际控制的公司。 4. "参股公司"，是指公司持有其 50%以下股份/股权，且在该公司的经营与决策活动 中不具有控制性影响的公司。 5. "子公司管理"，是指公司作为股东，对子公司设立、运营及退出等过程中与股东 权利有关事务的管理行为。 6. "股东派出人员"，是指由公司委派（推荐）到子公司中的股东代表、董事、高级 管理人 ...

关联交易管理制度 金鹰重型工程机械股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易，保 证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，保证公司与关联人之间的 关联交易符合公正、公平、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》以及《金鹰重型工程机械股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，参照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》，并结合公司实际情况，制订本制度。 关联交易管理制度 9. 研究与开发项目的转移； 10. 签订许可协议； 11. 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性， 保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 关联交易应遵循以下基本原则： 第二章 关联交易、关联人及关联关系 第三条 关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移 ...

募集资金管理制度 金鹰重型工程机械股份有限公司 募集资金管理制度 为了规范金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和使用， 保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《首次公开发行股票注册管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第一章 总则 第二条 公司董事会应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责 任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信 息披露要求，规范使用募集资金。公司应当制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金运 用项目的具体实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风险，提高募集资 金使用效益。公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操控 公司擅自或变相改变募集 ...

董事会议事规则 金鹰重型工程机械股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构， 确保董事会落实股东会决议，提高工作效率，保证科学决策，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》及有关法律、行政法规、规章和《金鹰重型工程机械股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）之规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司的常设决策机构，应当依法履行职责，把握"定战略、作决策、 防风险"的功能定位，依照法律、行政法规、规章、《公司章程》及本规则的相关规定行使 职权，公平对待所有股东，关注其他利益相关者的合法权益，并确保公司遵守法律法规、公 司股票上市地监管规则和《公司章程》的规定。 第三条 董事会秘书负责处理董事会日常事务。 第二章 董事会会议制度 第四条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会定期召开批准公司业绩报告的董 事会： 1. 年度董事会会议 会议在公司上一会计年度结束后的一百二十日内召开，主要审议公司的年度报告及处理 其他有关事宜。年度董事会会议召开的时间应保证公司的年度报告可以在有关法律法规、公 司股票上市地监管规则和《 ...

股东会议事规则 金鹰重型工程机械股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及 有关法律法规和《金鹰重型工程机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之 规定，制订本规则。 第二条 股东会由公司全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照法律、行政法规、 规章、《公司章程》及本规则的相关规定行使职权。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、规章、《公司章程》及本规则的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的召集 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应于上一会 计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现下列情形之一的，临时股东会 应当在两个月内召开： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或《公司章程》所规定人数的 2/3 时； 第五条 董事会应在本规则第四条规定的 ...

独立董事工作制度 第一条 为进一步完善金鹰重型工程机械股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）及《上市公司独立董 事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件，并根据《金鹰重型工程机械股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立客观判断关系的董 事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人以及其他与上市公 司存在利害关系的组织或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 独立董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）规定、证券交易 ...

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事过半数[4] 提名方式 - 董事长、二分之一以上独立董事、全体董事三分之一以上可提名[4] 任期规定 - 任期与董事会一致，届满连选可连任[6] 职责范围 - 拟定董事、高管选择标准和程序并提建议[8] 决议规则 - 违法违规决议无效或可60日内撤销[10] 选任要求 - 选举或聘任前一至两个月提建议和材料[13] 会议安排 - 每年至少召开两次定期会议[15] - 三分之二以上委员出席方可举行[15] - 提前三日发通知，紧急可口头[15][16] - 通知附完整议案[17] 参会规定 - 委员可书面委托他人出席[17] - 非委员董事、高管可列席[17] 表决与生效 - 建议须全体委员过半数通过[17] - 可记名投票或举手，有要求用记名[17] - 决议签字生效[18] 后续跟进 - 跟踪决议实施，违规可要求纠正[19] 记录与保存 - 记录含日期、议程、表决等内容[20] - 档案保存10年[20] 细则制定 - 由董事会制定修改并解释[22]