监事会会议召开情况 - 第九届监事会第十六次会议于2025年8月28日以现场方式召开 [1] - 会议通知于2025年8月22日通过邮件送达 实际出席监事5人符合应出席人数 [1] - 会议由监事会主席胡建民主持 部分高级管理人员列席 会议召开符合法律法规及公司章程规定 [1] 半年度报告审议结果 - 监事会审议通过2025年半年度报告及其摘要 认为编制审核程序符合监管规定 [1] - 报告内容真实准确完整反映公司报告期内财务状况、经营成果和现金流量实际情况 [1] - 具体半年度报告内容详见上海证券交易所网站披露文件 [2] 募集资金使用情况 - 审议通过2025年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 [2] - 监事会认定募集资金存放与使用符合《上市公司募集资金监管规则》等法规要求 [2] - 募集资金未出现变相改变用途或损害股东利益情况 相关披露真实准确完整 [2]

公司治理结构变更 - 取消监事会并修订公司章程及附件 包括股东会议事规则和董事会议事规则[4] - 股东大会名称统一修订为股东会 涉及多项非实质性条款调整[1] - 21项治理制度同步制定或修订 其中10项制度需提交股东会审议[5][6] 半年度财务报告 - 董事会全票通过2025年半年度报告及摘要 认为报告公允反映财务状况和经营成果[7][8][9] - 监事会全票确认半年度报告编制符合监管规定 内容真实准确完整[18][19] - 半年度报告摘要同步刊登于四大证券报 包括证券时报和上海证券报等[9][18] 募集资金管理 - 董事会批准2025年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 确认符合监管要求[10][11] - 监事会一致认可募集资金管理符合证监会和深交所相关规定[20][21] - 专项报告详细披露于巨潮资讯网 与半年度报告同日发布[10][20] 会议召开情况 - 第二届董事会第13次会议于8月26日召开 9名董事全员出席 含3名独立董事[3] - 第二届监事会第11次会议同日召开 3名监事全员出席[16][17] - 两次会议均采用现场结合通讯方式 符合公司法和公司章程规定[3][17] 临时股东会安排 - 董事会决议于2025年9月11日召开第一次临时股东会[11][12] - 会议通知详情通过巨潮资讯网披露[11]

监管处罚情况 - 北京东方雨虹防水技术股份有限公司因关联方非经营性资金占用未披露及财务核算不规范问题，被北京市证监局出具警示函、深交所下发监管函[1] - 威创集团股份有限公司因未及时披露关联方非经营性资金占用导致2023年三季度报告虚假记载，被广东省证监局罚款800万元[2] - 吉林华微电子股份有限公司和东方时尚驾驶学校股份有限公司因控股股东大规模资金占用未归还，被地方证监局责令改正并收到交易所监管工作函[2] 资金占用监管态势 - 今年以来已有近40家公司因资金占用被处罚[2] - 新"国九条"明确严肃整治资金占用等违法违规行为[3] - 证监会《关于严格执行退市制度的意见》将大股东大额资金占用不整改纳入强制退市[3] - 证监会拟推动出台上市公司监督管理条例，加大对资金占用的打击力度[3] 募集资金监管 - 今年以来超过40家上市公司因募集资金使用和信息披露违规被处罚[4] - 证监会修订《上市公司募集资金监管规则》，禁止关联方占用募集资金并强化信息披露要求[3][4] - 鸿达兴业股份有限公司因募集资金违规被处以最高金额罚款[4] 公司治理监管 - 10多家上市公司因公司治理不规范收到行政监管措施[4] - 深圳市瑞丰光电子股份有限公司因三会运作不规范、关联交易审议程序缺陷等问题被责令改正[4] - 监管部门通过完善治理准则要求控股股东不得占用上市公司资产[3] 监管体系完善方向 - 监管部门正构建惩防并举、标本兼治的监管体系以提升上市公司治理水平[1] - 需加强法治化建设及"行刑衔接"，通过经济追责和刑事追责强化股东责任[3] - 上市公司需提升决策透明度、约束控股股东行为，并强化独立董事和审计功能[5]

募集资金使用情况 - 公司通过非公开发行股票募集资金6.28亿元，其中4.8亿元用于"新厂区搬迁扩建项目"，截至2024年末累计投入3.69亿元 [1] - 2024年11月与陕西弘源签订合同承接部分工程，合同总价暂定2300万元，一次性支付工程款1800万元，后因超额支付收回1248.46万元余款 [1][2][4] - 截至2025年5月31日，募投项目累计使用资金3.93亿元，其中工程款占比84.7%（3.33亿元），设备款占比9.7%（3813.82万元） [4] 工程合同执行细节 - 陕西弘源承接的工程包括车间公共区域装修、外立面改造等，工程量清单总价2373万元，验收标准以实际工程量确认为准 [3] - 合同支付节点约定按月支付上月完工量的80%，但陕西弘源项目存在无合同依据的预付款1800万元 [4] - 历史大额预付款案例：2019年支付北京住总4200万元（合同总价15%），2024年支付陕建安装1000万元（合同总价11.1%） [4] 供应商管理 - 2024年前十大供应商中北京住总（1.96亿元）、陕建安装（9000万元）为工程总包方，均通过招投标 [4][5] - 陕西弘源（1800万元）和陕西福居汇（未披露金额）未履行招标程序，前者因原承包商退出紧急替换，后者因前期合作经验直接委托 [7][8] - 关联方披露：陕西聚驰监理（关联方）获156万元合同，已支付129.5万元监理费，其他供应商无关联关系 [8][10] 保荐机构核查结论 - 确认超额支付陕西弘源的1248.46万元已全部退回，不存在资金占用 [4][10] - 核查供应商关联关系仅发现陕西聚驰为关联方，其余均独立第三方 [10] - 募集资金未流入证券账户，全部用于项目建设 [10]