西安中熔电气股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情 况专项报告的鉴证报告 苏公 W[2024]E1186 号 目 录 1、募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告…… 1 2、2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告…………3 3、事务所营业执照复印件 4、事务所执业证书复印件 5、签字注册会计师资质证明复印件 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国．江苏．无锡 Wuxi．Jiangsu．China 总机：86（510）68798988 Tel：86（510）68798988 传真：86（510）68567788 Fax：86（510）68567788 电子信箱：mail@gztycpa.cn E-mail：mail@gztycpa.cn 募集资金存放与使用情况鉴证报告 苏公W[2024]E1186号 西安中熔电气股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的西安中熔电气股份有限公司（以下简称"贵公司"） 2023年度《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称" ...

西安中熔电气股份有限公司 内部控制鉴证报告 苏公 W[2024]E1189 号 目 录 1、内部控制鉴证报告 ………………………………………1 2、2023年度内部控制自我评价报告…………...……………3 3、事务所营业执照复印件 4、事务所执业证书复印件 5、签字注册会计师资质证明复印件 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国．江苏．无锡 Wuxi．Jiangsu．China 总机：86（510）68798988 Tel：86（510）68798988 传真：86（510）68567788 Fax：86（510）68567788 电子信箱：mail@gztycpa.cn E-mail：mail@gztycpa.cn 内部控制鉴证报告 苏公W[2024]E1189号 西安中熔电气股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对西安中熔电气股份有限公司（以下简称"贵公司"）董事会《内 部控制的自我评价报告》涉及的2023年12月31日财务报告内部控制有效性的认定进 行了鉴证。 一、董事会对内部控制的责任 - 1 ...

西安中熔电气股份有限公司 董事会 2024年4月23日 1 西安中熔电气股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求，西安中熔电气股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事刘志远先生、黄庆华女 士、花蕾女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事刘志远先生、黄庆华女士、花蕾女士的任职经历以及其签 署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立 性的相关要求。 ...

西安中熔电气股份有限公司 审计报告 苏公 W[2024]A563 号 目 录 | 1、 | 审计报告 ………………………………………………1 | | --- | --- | | 2、 | 合并资产负债表………………………..………………5 | | 3、 | 合并利润表………………….………………………….7 | | 4、 | 合并现金流量表 ………………………………………8 | | 5、 | 合并所有者权益变动表..………………………………9 | | 6、 | 母公司资产负债表…………………….……………….11 | | 7、 | 母公司利润表…………………………………………..13 | | 8、 | 母公司现金流量表……………………………………..14 | | 9、 | 母公司所有者权益变动表………………………… 15 | | | 10、财务报表附注 …………………………………………17 | | 11、事务所营业执照复印件 | | 12、签字注册会计师资质证明复印件 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301031 证券简称：中熔电气 公告编号：2024-023 西安中熔电气股份有限公司 关于2023年度利润分配预案及2024年中期现金分红建议方案的公告 西安中熔电气股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月23日召开了第三届 董事会第十五次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于2023年度利润分配 预案及2024年中期现金分红建议方案的议案》，现将相关具体内容公告如下： 一、利润分配预案基本情况 经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《西安中熔电气股份有限公司 审计报告》苏公W[2024]A563号，公司2023年度合并报表中归属于上市公司股东的净 利润为116,983,950.70元，母公司净利润为121,781,042.21元。根据《公司章程》的 规定，按母公司注册股份的50%提取法定盈余公积9,791,516.41元，加期初未分配利 润，截至2023年12月31日，合并报表累计未分配利润为349,440,171.96元，母公司累 计未分配利润为357,303,235.36 ...

西安中熔电气股份有限公司监事会 对公司内部控制自我评价报告的审核意见 证券代码：301031 证券简称：中熔电气 公告编号：2024-027 西安中熔电气股份有限公司监事会 2024年4月23日 根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范 性文件的要求，西安中熔电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公司 2023年度内部控制进行了自我评价，并出具了《2023年度内部控制自我评价报告》。 公司监事会审阅了公司2023年度内部控制自我评价报告，现发表审核意见如下： 公司已根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，结合自身的实际情况，建立 健全了各项内部控制制度，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保证了公司各项 业务的健康运行及经营风险的控制。报告期内公司的内部控制体系规范、合法、有 效，未有违反法律法规、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》和公司内部控制制度的情形发 生。公司《2023年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部 ...

内部控制范围 - 内部控制评价基准日为2023年12月31日[2] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%[6] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%[6] 公司治理结构 - 公司董事会由9名董事组成，其中设独立董事3名[10] - 公司监事会由3名监事组成，其中1名为职工代表[11] 制度建设与修订 - 2023年公司修订《董事会议事规则》等多项制度，制定《独立董事专门会议制度》[10] - 公司制定《总经理工作细则》[11] - 公司制定销售与收款、采购与付款、筹资与投资等系列制度[18][20][22] - 2023年公司修订关联交易管理制度[23] 内部控制执行情况 - 内部控制评价报告基准日至发出日之间，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[5] - 2023年公司导入多个管理体系认证，各级员工按标准执行[19] - 2023年各业务环节控制措施有效执行，募集资金使用正常[20][22][24] - 2023年公司真实、准确履行信息披露义务，未发生信息泄露事件[27] 内部控制缺陷标准 - 财务报告内部控制缺陷与利润表、资产总额相关的定量标准[32][33] - 非财务报告内部控制缺陷定量标准参照财务报告执行[35] 内部控制结论 - 2023年度公司不存在财务与非财务报告内部控制重大和重要缺陷[36][37] - 截至2023年12月31日公司已在重大方面建立有效内部控制制度且执行无重大缺陷[39] 未来展望 - 公司将加强对法律法规制度学习提高员工风险防范意识[40] - 公司管理层将建立、修正和维护控制监督政策程序有效性[40]

证券代码：301031 证券简称：中熔电气 公告编号：2024-006 一、董事会会议召开情况 西安中熔电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十五次会议 通知于2024年4月12日以电子邮件、微信等通讯方式向全体董事发出，董事会于2024 年4月23日以现场结合通讯表决方式在公司会议室召开。本次会议应出席董事9名，实 际出席董事9名。本次会议由董事长方广文先生召集和主持，公司监事、高级管理人 员列席了本次会议。 本次董事会会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《公司章程》及公司《董事会议事规则》等相关法律法规及公司内部制度的有关 规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议经与会董事认真审议，形成如下决议： （一）审议并通过《关于〈2023年年度报告〉及其摘要的议案》 公司《2023年年度报告》及《2023年年度报告摘要》的编制程序符合法律、行政 法规及中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司财务状况和 经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。详见公司于同日披露在巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2023年年度报告》及《2 ...

中原证券股份有限公司 关于西安中熔电气股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 三、公司内部控制工作情况介绍 （一）内部控制评价范围 公司在确定内部控制评价范围时，全面考虑了公司及所有部门、下属单位 的所有业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的单位包括:西安中熔电气股 份有限公司、西安赛诺克新能源科技有限公司、Hongkong Changda Limited、 Sinofuse Co., Ltd.、Synoelec Deutschland GmbH、SYNOELEC TECHNOLOGY PTE. LTD 、 Synoelec Technology (Thailand) Co.,Ltd. 、 SYNOELEC TECHNOLOGY USA INC.（以下称"子公司"）。纳入评价范围单位资产总额 占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业 收入总额的 100%。 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"或"保荐机构"）作为西 安中熔电气股份有限公司（以下简称"中熔电气"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法 ...

西安中熔电气股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为西安中熔电气股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会的 独立董事，2023年度严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规 范运作》和《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律、法规和和规范性 文件以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的规定和要求，认真履行职责， 充分发挥独立董事的作用，恪尽职守，勤勉尽责，维护公司利益，维护全体股东尤 其是中小股东的利益，履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使法律所赋 予的权利，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，参与公司经营发展的 讨论，对公司重大事项发表了公正、客观的独立意见，充分发挥了独立董事及各专 门委员会委员的作用。现就本人2023年度的履职情况报告如下： 一、出席董事会及列席股东大会情况 2023年度，公司董事会共召开了8次会议，本人参加董事会、股东大会会议 情况如下： | | | | | | | 是否连续两次未 | | | --- | --- | --- | --- ...