广东申菱环境系统股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善广东申菱环境系统股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别 是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独 立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《广东 申菱环境系统股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按 照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公 司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行 职责，不受公司主要股东、实际控制人、以及其他与公司存在利害关系的单位或 个人的影响。 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司兼任独立董事，并确保 有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 ...

证券代码：301018 证券简称：申菱环境 公告编号：2023-074 （一）逐项审议通过了《关于修订及制定公司治理制度的议案》 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 等法律、行政法规的规定，为落实独立董事制度改革，为进一步完善公司治理， 结合公司的实际情况，公司拟对现行《广东申菱环境系统股份有限公司股东大会 议事规则》《广东申菱环境系统股份有限公司董事会议事规则》《广东申菱环境 系统股份有限公司独立董事制度》《广东申菱环境系统股份有限公司关联交易管 理制度》《广东申菱环境系统股份有限公司董事会审计委员会实施细则》《广东 申菱环境系统股份有限公司董事会提名委员会实施细则》《广东申菱环境系统股 份有限公司董事会薪酬与考核委员会实施细则》进行修订，并制定《广东申菱环 境系统股份有限公司独立董事专门会议制度》。公司董事就上述公司治理制度的 修订及制定进行逐项表决，表决结果如下： 广东申菱环境系统股份有限公司 关于第三届董事会第三十次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 ...

广东申菱环境系统股份有限公司 关联交易管理制度 第一章总则 第一条 为了更好地规范广东申菱环境系统股份有限公司（以下简称"公 司"）关联交易决策，完善公司内部控制制度，保护全体股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交 易》等有关法律、法规、规范性文件及《广东申菱环境系统股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循商业原则与关联人之间签订关联交易书面 合同，合同内容应明确、具体。 第三条 公司关联交易行为应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。 公司交易与关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将关联交 易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或者可能 导致上市公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为 关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第四条 公司在审议交易或关联 ...

广东申菱环境系统股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范广东申菱环境系统股份有限公司（以下简称"公司"）领 导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《广东申菱环境系统股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提 名委员会"），并制订本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作 机构，主要负责对公司董事、总经理和其他高级管理人员的人选、选择标准和程 序进行选择并提出建议。本细则所称其他高级管理人员，是指公司的董事会秘书、 副总经理、财务负责人。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事应当过半数。 （二）聘任或者解聘高级管理人员； （三）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名 ...

广东申菱环境系统股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善广东申菱环境系统股份有限公司（以下称"公司"）的 法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《广东申菱环 境系统股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定并结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事应当至少每年召开一次独立董事专门会议 ...

广东申菱环境系统股份有限公司 章 程 2023 年 12 月 | | | | 第一章 | 总则 4 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 5 | | | 第三章 | 股份 5 | | | 第一节 | 股份发行 5 | | | 第二节 | 股份增减和回购 7 | | | 第三节 | 股份转让 8 | | | 第四章 | 股东和股东大会 9 | | | 第一节 | 股东 9 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 12 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 16 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 17 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 19 | | 第七节 | 股东大会的表决和决议 | 21 | | 第五章 | 董事会 26 | | | 第一节 | 董事 | 26 | | 第二节 | 独立董事 | 30 | | 第三节 | 董事会 | 34 | | 第四节 | 董事会秘书 | 39 | | 第六章 | 高级管理人员 41 | | | 第七章 | 监事会 43 | | | 第一节 | 监事 | 43 | | 第二节 | 监事会 | 44 | | ...

中信建投证券股份有限公司 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：申菱环境 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张铁 联系电话：021-68801592 | | | | 保荐代表人姓名：何新苗 联系电话：0755-82778841 | | | | 保荐代表人姓名：伏江平 联系电话：0755-23953872 | | | | 现场检查人员姓名：张铁、何新苗、伏江平 | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 20 日 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 否 | 是 | 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、公司"三会"议事规则及会议资 | | | | 料等资料；与公司相关负责人等进行沟通等。 | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | 是 | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | 是 | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 | 是 | | | 内容等要件是否齐备，会议资料是否保 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东申菱环境系统股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召开第三届董事会第三十次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本及修订 <公司章程>的议案》。现将有关情况公告如下： 一、公司变更注册资本情况 证券代码：301018 证券简称：申菱环境 公告编号：2023-076 广东申菱环境系统股份有限公司 关于变更公司注册资本及修订《公司章程》的公告 2023 年 10 月 16 日，公司分别召开第三届董事会第二十六次会议和第三届 监事会第二十二次会议，审议通过《关于第一期限制性股票激励计划预留授予第 一个归属期归属条件成就的议案》，向预留授予部分 87 名激励对象定向发行公 司 A 股普通股股票 110,552 股。本次归属新增股份已在中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司完成登记并于 2023 年 10 月 30 日上市流通，公司总股本由 265,942,012 股增加至 266,052,564 股。鉴于上述事宜，公司拟将注册资本由人 民币 265,942,012 元变更为人民币 266 ...

广东申菱环境系统股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选 可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员 第一条 为进一步建立健全广东申菱环境系统股份有限公司（以下简称 "公司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《广东申菱环 境系统股份有限公司公司章程》（以下称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司 特设立董事会薪酬与考核委员会，并制订本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作 机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在公司支取薪酬的董事长、董事，高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及由总经理提 请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪 ...

证券代码：301018 证券简称：申菱环境 公告编号：2023-078 1．股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2．股东大会的召集人：广东申菱环境系统股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届董事会。公司 2023 年 12 月 22 日召开的第三届董事会第三十次会议审议 通过了《关于召开公司 2024 年第一次临时股东大会的议案》，决定于 2024 年 1 月 8 日召开公司 2024 年第一次临时股东大会。 3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。 4、会议召开日期和时间： （1）现场会议时间：2024 年 1 月 8 日（星期一）下午 15:00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系 统进行网络投票的具体时间为 2024 年 1 月 8 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 1 月 8 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 广东申菱环境系统股份有限公司 关于召开公司 2024 年第 ...