募资情况 - 公司首次公开发行2500.00万股，发行价8.41元/股，募资21025.00万元，净额17568.99万元[1] 项目进度 - 截至2025年6月30日，节能装备技改项目投资进度79.14%，研发和补充资金项目100.00%[3] 项目调整 - 节能装备技改项目预计达可使用状态日期调至2026年10月31日[4] - 设备购置费等多项费用投资金额和占比调整[5] 决策通过 - 2025年8月26日，董事会和监事会通过募投项目延期及结构调整议案[10][11] 机构意见 - 保荐机构对募投项目延期及调整无异议[12]

重大事项审议 - 公司1年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%需股东会审议[5] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10％需股东会审议[5] - 公司及控股子公司担保总额超最近一期经审计净资产50％后提供的担保需股东会审议[5] - 为资产负债率超70％的担保对象提供担保需股东会审议[5] - 连续十二个月内担保金额超最近一期经审计净资产50％且绝对金额超5000万元需股东会审议[5] - 连续十二个月内担保金额超最近一期经审计总资产30％需股东会审议[5] - 公司发生交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上需股东会审议[7] - 公司提供财务资助，单次或连续12个月内累计金额超最近一期经审计净资产10%需股东会审议[12] 会议召开规则 - 年度股东会每年召开1次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[14] - 6种情形发生时，公司应在2个月内召开临时股东会[12] - 独立董事、审计委员会、单独或合计持有公司10%以上股份的股东提议召开临时股东会，董事会应在10日内反馈，同意则5日内发通知[18][20] - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[26] 提案相关 - 董事会、审计委员会及单独或合计持有公司1%以上股份的股东有权向公司提出提案[23] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到后2日内发补充通知[23] 投票及决议规则 - 网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[31] - 股东会作出普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[39] - 公司一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[40] - 分拆所属子公司上市等提案，除经出席股东所持表决权2/3以上通过外，还需经出席会议除特定股东外的其他股东所持表决权2/3以上通过[40][41] - 股东会审议影响中小投资者利益重大事项时，特定股东外的其他股东表决应单独计票并及时公开披露[43] - 董事会等可征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[44] - 若持反对意见股东所持表决权份额超出席会议股东所持表决权总数的1/2，应另行推选计票人和监票人[50] 其他规定 - 董事会审议担保事项时，须经出席董事会会议的2/3以上董事审议同意[7] - 股东会审议特定担保事项及重大资产事项时，须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过[7] - 股权登记日与会议召开日间隔不少于2个工作日且不多于7个工作日[29] - 股东可自决议作出之日起60日内，请求法院撤销召集程序等违法或决议内容违反章程的股东会决议（轻微瑕疵且无实质影响除外）[53] - 会议记录保存期限不少于10年[54] - 股东会进行中主持人可决定中途休息，与会股东有争议影响大会秩序时应宣布暂时休会[56] - 股东会通过董事选举提案，新任董事会后立即就任[58] - 股东会通过派现等提案，公司2个月内实施方案[58] - 本规则术语含义与《公司章程》相同[60] - 本规则条款与生效后规定冲突时以相关规定为准[62] - 本规则“以上”等含本数，“超过”等不含本数[62] - 本规则由公司董事会负责解释[62] - 本规则自股东会审议通过之日起实施和修改[62]

董事相关 - 董事任期3年，任期届满可连选连任[5] - 董事会等可提出非职工非独立董事及独立董事候选人议案[5] - 董事连续两次未出席董事会会议，董事会应建议撤换[9] - 公司收到董事辞职报告辞任生效，2个交易日内披露[9] - 董事辞任致董事会低于法定人数，60日内完成补选[9] - 董事任期结束后1年内，忠实义务仍有效[9] 董事会构成 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事、1名职工代表董事，设董事长1人[12] - 董事长由董事会全体董事过半数选举产生[12] 会议召开 - 董事会定期会议每年至少召开2次，上下半年度各1次，提前10日书面通知[23] - 特定情形下董事会应召开临时会议，董事长10日内召集，提前3日通知[23] 审议事项 - 公司交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等5种情形由董事会审议[17] - 公司及其控股子公司对外提供担保由董事会批准，2/3以上董事同意[18] - 公司提供财务资助（特定情形除外），2/3以上董事同意并披露，不得为关联人资助[18] - 公司与关联法人交易超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上等经独立董事审议后提交董事会[20] 会议规则 - 董事会会议需过半数董事出席，总经理列席，涉职权范围副总经理等可列席[31] - 董事不能出席应书面委托，未出席亦未委托视为放弃投票权[32][33] - 定期会议通知变更提前3日书面通知，临时会议需全体与会董事认可[29] - 董事收到通知应确认，定期会议3日、临时会议4小时未回复，工作人员联络[29] - 董事会会议档案保存10年[42] - 议案未通过，条件未重大变化1个月内不再审议，全体董事同意除外[39] - 关联董事回避表决，过半数无关联关系董事出席可举行会议，决议需无关联关系董事过半数通过[38][39] - 董事会审议重大关联交易现场召开全体会议，董事不得委托出席或通讯表决[35] - 董事会会议以现场召开为原则，必要时可通过多种方式进行并决议[35] - 董事会会议表决一人一票，举手表决或记名投票[38] - 董事表决意见分三种，未选或多选需重新选，拒不选或中途离开视为弃权[38] - 董事会决议需全体董事过半数投同意票，法律规定从其规定[39] - 过半数与会董事认为提案不明等，会议暂缓表决，提议董事提再次审议条件[39][40] - 董事会会议记录应含相关内容，出席董事签名[40][41]

青岛德固特节能装备股份有限公司 独立董事工作规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善青岛德固特节能装备股份有限公司（以下简称"公 司"）行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履 职，维护公司及股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事履职指引》等法律、法规、规范性文件及《青岛德固特节能 装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事必须具有独立性。独立董事应当独立履行职责，不受公 ...

第二章 审计委员会的人员组成 第四条 审计委员会由 3 名公司董事组成，其中独立董事 2 名，其中 1 名 独立董事为会计专业人士，并担任审计委员会的召集人。审计委员会成员应当为 不在公司担任高级管理人员的董事，审计委员会成员应当具备履行审计委员会工 作职责的专业知识和商业经验。 第五条 审计委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 青岛德固特节能装备股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化青岛德固特节能装备股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，确保董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范 性文件及《青岛德固特节能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，公司特设董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本 议事规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委 ...

基本信息 - 公司于2021年3月3日在深交所上市，首次发行2500万股[6] - 公司注册资本15248万元，已发行股份15248万股，每股面值1元[7][14] 股权结构 - 魏振文持股4510万股，比例75.17%[17] - 汪芙秀持股878万股，比例14.63%[17] - 青岛德沣投资持股612万股，比例10.20%[17] 股份相关规定 - 为他人取得股份提供财务资助累计不超已发行股本10%，董事会决议需2/3以上董事通过[14] - 特定情形下可收购本公司股份，回购期限有不同规定[18][20] - 公开发行前股份上市1年内不得转让，董高人员股份转让有期限和比例限制[22] 股东权利与责任 - 股东可要求董事会收回短线交易收益，未执行可起诉[23] - 股东对决议有异议可60日内请求法院撤销[28] - 连续180日以上单独或合计持有1%以上股份股东特定情形可诉讼[29] - 股东滥用权利造成损失应担责，损害债权人利益需连带担责[30] 重大事项审议 - 股东会审议1年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%事项[37] - 七种担保情形需董事会审议后提交股东会，董事会需2/3以上董事同意[36][37][38] - 五种交易情形需提交股东会审议[38] 股东会相关 - 年度股东会每年1次，6个月内举行，临时股东会特定情形2个月内召开[50][51] - 单独或合计持有10%以上股份股东可请求召开临时股东会[47] - 股东会普通决议过半数通过，特别决议2/3以上通过[63] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，含3名独立董事、1名职工代表董事[82] - 董事会每年至少召开2次会议，提前10日通知[87] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开临时董事会[88] 利润分配 - 分配当年税后利润提10%列法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[110] - 不同阶段现金分红在利润分配中有最低占比要求[113] - 调整或变更利润分配政策议案需2/3以上股东表决权通过[115] 其他 - 会计师事务所聘期1年可续聘，审计费用股东会决定[123] - 公司合并支付价款不超净资产10%时，董事会决议即可[133] - 公司解散清算时，董事15日内成立清算组[138]

担保申请与复核 - 被担保人提前5个工作日向财务部门提交担保申请[6] - 董事会秘书或证券部3个工作日内进行合规性复核[6] 股东会审议情形 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％需审议[10] - 公司及其控股子公司担保总额超最近一期经审计净资产50％后提供担保需审议[11] - 为资产负债率超70％的担保对象提供担保需审议[11] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50％且绝对金额超5000万元需审议[11] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30％需审议[11] - 公司及其控股子公司担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供担保需审议[11] 审议通过条件 - 董事会审议担保事项需经出席董事会会议的2/3以上董事同意[10] - 股东会审议特定担保事项需经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[11] 合同相关 - 担保或反担保合同由董事长或授权代理人签字，需董事会或股东会决议[14] - 担保及反担保合同应明确债权种类金额、债务履行期限等条款[15] 信息披露 - 财务部门按季度填报对外担保情况表并呈报董事会[18] - 信息披露内容包括董事会或股东会决议、担保总额及占净资产比例[21] - 被担保人债务到期15个交易日内未还款需及时披露[21] 其他规定 - 被担保债务展期需继续担保视为新担保，需履行审批手续[18] - 交易完成后形成关联担保需履行审议及披露义务，未通过应采取措施避免违规[13] - 违反制度规定，董事会视情况给予责任人处分[24] - 责任人擅自越权签合同、无视风险担保等造成损失应担责[24] - 制度经股东会审议通过之日起实施，修改亦同[27]

市值管理定义与目的 - 市值管理是以提高质量为基础，提升投资价值和股东回报能力的战略管理行为[2] - 目的是引导市场价值与内在价值趋同，实现公司整体利益和股东财富增长[4] 市值管理原则与负责方 - 原则包括系统性、科学性、规范性、常态性[6] - 由董事会领导，董事会秘书具体负责，证券部执行[8] 市值管理方式与工具 - 通过经营提升、并购重组等提升投资价值[12] - 运用股权激励、员工持股计划等促进市值管理[12] 其他策略 - 制定并披露分红规划，提升股东回报[13] - 加强投资者关系管理和信息披露工作[10][13] 制度相关 - 制度由董事会负责解释，经审议通过生效，修改亦同[19][20] - 发布公司为青岛德固特节能装备股份有限公司，时间为2025年8月[21]

资金支取与使用 - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐机构或独立财务顾问[6] - 以募集资金置换自筹资金，应在资金转入专户后6个月内实施[12] - 募集资金投资项目以自筹资金支付后，应在6个月内实施置换[12] - 使用闲置募集资金现金管理需经董事会审议并及时披露[16] - 闲置募集资金临时补充流动资金需经董事会审议，期限不超12个月[17] - 超募资金用于在建及新建项目、回购股份，使用需董事会决议[18] 项目论证与变更 - 募集资金投资项目搁置超一年需重新论证可行性[10] - 超计划期限投入未达计划金额50%需重新论证项目[10] - 节余募集资金低于500万元且低于净额5%可豁免特定程序[12] - 节余募集资金达或超净额10%且高于1000万元需股东会审议[12] - 取消或终止原项目等视为用途变更，需董事会决议[20] - 募投项目实施主体在公司及全资子公司间变更不视为改变用途[21] - 拟变更募集资金投向需公告原项目和新项目情况[22] - 变更用途用于收购控股股东资产需避免同业竞争[24] 协议与制度 - 募集资金到账后1个月内签订三方监管协议[6] - 协议有效期届满前提前终止，1个月内签新协议[7] - 公司应审慎使用募集资金，保证与招股说明书承诺一致[2] 核查与报告 - 董事会每半年度核查募投项目进展并出具专项报告[26] - 募投项目年度资金使用与预计差异超30%应调整计划[26] - 当年有募集资金运用需聘请会计师专项审核[27] - 年度报告披露专项核查结论和鉴证结论[28] - 鉴证结论为“保留结论”等时，董事会分析理由、提整改措施并年报披露[28] - 保荐机构或独立财务顾问至少半年现场检查一次[28] - 会计年度结束后出具专项核查报告[28] - 鉴证结论异常时分析原因并提核查意见[28] - 发现未履行协议情况向深交所报告披露[29] 制度说明 - 制度由董事会负责解释[31] - 制度经股东会审议通过实施，修改亦同[31] - 制度中“以上”“之前”含本数，“超过”“低于”不含本数[31]

战略委员会构成 - 成员由3名董事组成[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员1人，由董事长担任[5] 会议相关 - 定期会议每年至少开1次，提前5日通知[11] - 临时会议可提议召开，提前2日通知[11] - 会议2/3以上委员出席可举行，决议过半数通过[12] 其他 - 委员连续两次不出席可被免职[13] - 表决方式为记名投票，临时可用通讯表决[13] - 可聘中介机构，费用公司支付[16] - 议事规则经董事会审议通过生效[18]