宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 章 程 2024 年 1 月 目 录 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第七章 监事会 第九章 通知与公告 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董 事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 3 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总则 第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、 股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、 高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 中签号码公告 保荐人（主承销商）： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2024-008 3、本次发行认购金额不足 52,900.00 万元的部分由保荐人（主承销商） 包销，保荐人（主承销商）根据网上资金到账情况确定最终配售结果和包销 金额。包销基数为 52,900.00 万元，包销比例原则上不超过本次发行总额的 30%，即原则上最大包销金额为 15,870.00 万元。当实际包销比例超过本次发 行总额的 30%时，保荐人（主承销商）将启动内部承销风险评估程序，并与 发行人协商决定是否中止本次发行。如确定继续履行发行程序，保荐人（主 承销商）将调整最终包销比例；如果采用中止发行措施，发行人和保荐人（主 承销商）将及时向深交所报告，公告中止发行原因，并将在批文有效期内择 机重启发行。 4、投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结 算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 ...

证券代码：603305 证券简称：卡倍亿 公告编号：2024-009 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十八次 会议通知于 2024 年 1 月 5 日以通讯方式发出，会议于 2024 年 1 月 12 日上午在公司 会议室以现场表决方式召开。本次会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，公司董事长林 光耀先生召集和主持本次会议，公司监事及部分高级管理人员列席了本次会议。本次 会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司在香港投资设立子公司及孙公司的议案》 表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于公司在美国投资设立孙公司的议案》 为有效拓展海外市场，进一步提升海外客户的配套生产支持能力及公司的国际 竞争力，促进公司长远战略规划初步落地，同意公司以自有（自筹）资金投资不超过 20 万美元在美国投资设立全资孙公司 ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2024-007 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 网上发行中签率及优先配售结果公告 保荐人（主承销商）： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"卡倍亿"、"公司"或"发行 人"）和民生证券股份有限公司（以下简称"保荐人（主承销商）"、"主承销 商"或"民生证券"）根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理 办法》（证监会令〔第 208 号〕）、《上市公司证券发行注册管理办法》（证 监会令〔第 206 号〕）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号— —可转换公司债券》（深证上〔2022〕731 号）、《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1204 号）和《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》（深 证上〔2023〕101 号）等相关规定组织实施本次创业板向不特定对象发行可转 换公司债券（以下简称"可转 ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号:2024-006 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 发行提示性公告 保荐人（主承销商）： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"卡倍亿"、"公司"或"发行人"） 和民生证券股份有限公司（以下简称"保荐人（主承销商）"、"主承销商"或"民 生证券"）根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 208 号〕）、《上 市公司证券发行注册管理办法》（证监会令〔第 206 号〕）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》（深证上〔2022〕731 号）、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1204 号）和《深圳证券交易所上市公司证券发 行与承销业务实施细则》（深证上〔2023〕101 号）等相关规定向不特定对象发 行可转换公司债券（以下简称"卡倍转 02"或"可转债"）。 本次发行的可转换公司债券将向发行人在股 ...

上海市锦天城律师事务所 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券并上市的 法律意见书 锦 天 城 律师事务 所 ALLBRIGHT LAW OFFICES 地址: 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话: 021-20511000 传真: 021-20511999 邮编: 200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 目 录 | 声明事项 . | | --- | | 撃 义 … | | 正 文 | | 一、本次向不特定对象发行可转换公司债券并上市的批准和授权 7 | | 二、本次向不特定对象发行可转换公司债券并上市的主体资格 | | 三、本次向不特定对象发行可转换公司债券并上市的实质条件 | | 四、发行人的设立 | | 五、发行人的独立性 | | 六、发行人的发起人、股东及实际控制人 . | | 七、发行人的股本及演变 . | | 八、发行人的业务 | | 九、关联交易及同业竞争 | | 十、发行人的主要财产 . | | 十一、发行人的重大债权债务 | | 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 . | | 十三、发行人章程的制定与修改 . | ...

民生证券股份有限公司 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号） 二零二四年一月 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 发行保荐书 声 明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券 发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐管理办法》"）、《上市公司 证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律、行政 法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）的规定，诚实守信，勤勉尽职，严格按照依法制定的业 务规则、行业执业规范和道德准则出具本证券发行保荐书，并保证所出具文件的 真实性、准确性和完整性。 3-1-1 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 发行保荐书 目 录 | 声 明 | | --- | | 日 永… | | 第一节 本次证券发行基本情况 …………………………………………………………………………………3 | | 一、保荐机构、保荐代表人、项目组成 ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号:2024-004 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 本次向不特定对象发行的可转换公司债券将向在股权登记日收市后登记 在册的原股东实行优先配售，原股东优先配售之外的余额和原股东放弃优先配 售后的部分，采用通过深交所交易系统网上发行的方式进行。 本次向不特定对象发行的可转换公司债券《募集说明书提示性公告》已刊 登于 2024 年 1 月 9 日的《上海证券报》，本次向不特定对象发行可转换公司 债券募集说明书全文及相关资料可在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 查询。 为便于投资者了解卡倍亿的有关情况和本次发行的相关安排，发行人和保 荐人（主承销商）民生证券股份有限公司将就本次发行举行网上路演。 一、网上路演时间：2024 年 1 月 10 日（周三）10:00-11:00 二、网上路演网址：上海证券报•中国证券网（https://roadshow.cnstock.com/） 三、参加人员：发行人管理层主要成员和保荐人（主承销商）的相关人员。 敬请广大投资者关注。 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 网上路演公告 保荐人（主承销商）： ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2024-001 2、债券期限 本次发行的可转债存续期限为自发行之日起6年。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 会议审议通过了以下议案： 一、逐项审议并通过《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券发行方案的议 案》 1、发行规模 本次拟发行可转债募集资金总额为人民币52,900.00万元，发行数量为5,290,000 张。 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 第三届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年1月4日以 电子邮件等方式向全体董事、监事及高级管理人员发出召开公司第三届董事会第 十七次会议的通知。本次会议于2024年1月8日在公司会议室以现场与通讯相结合 的方式召开。会议应出席董事7名，实际参加表决的董事7名，公司监事、高级管 理人员列席会议，会议由董事长林光耀先生主持。本次会议的召开符合国家有关 法律、法规和《公司章程》的规定。 前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/ ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司2023年 向不特定对象发行可转换公司债券信用评 级报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 二十 中证鹏元资信评估股份有限公司 Ltd. CSCI Pengyuan Credit Rating Co.,Ltd. 让 评 级 彰 显 价 值 6-8-1 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外,本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务,有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则。本评级机构对评级报告所依据的相关资料进行了必要的核 查和验证,但对其真实性、准确性和完整性不作任何明示或暗示的陈述或担保。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断,不受任何组 织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见,并非事实陈述或购 买、出售、持有任何证券的建议。投资者应当审慎使用评级报告,自行对投资结果负责。 被评证券信用评级自本评级报告出具之日起至被评证券到期兑付日有效。同 ...