公司治理 - 2023 年独立董事董事会、股东大会出席率 100%[5] - 2023 年独立董事审计、薪酬委员会出席率 100%[6] 报告披露 - 2023 年按时编制披露半年报和三季报[12] 人事变动 - 2023 年非独立董事马杰辞职，补选林伟[13] 会议决策 - 2023 年 5 月选董事长等，7 月调整激励计划[13][14]

北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： | 姓名 | 出席董事会会议情况 | | | | 出席股东大会会议情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 本年度应参加 | 亲自出 | 委托出 | 缺席 | 本年度应参加 | 亲自出席 | | | 董事会次数 | 席次数 | 席次数 | 次数 | 股东大会次数 | 次数 | | 刘洪跃 | 2 | 2 | 0 | 0 | 2 | 2 | 本人对公司董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，未对公司任何事项提 出异议。 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 5 月 12 日，本人作为北京科拓恒通生物技术股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按照《中华人民共和国 公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律法规以及公司《独立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实勤勉地 履行职责，充分发挥独立董事的作用，监督公司规范化运作，维护 ...

证券代码：300858 证券简称：科拓生物 公告编号：2024-022 北京科拓恒通生物技术股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开的第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了 《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。现将相关内容公告如下： 一、2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2021 年 2 月 4 日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关 于<北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于制定<北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2021 年限 制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事 会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》以及《关于提请召开 2021 年第一次临时股东大会的议案》，关联董事已回避表决，独立董事发表了同意的 独立意见。 2、202 ...

募集资金情况 - 首次公开发行股票募集资金总额为48,893.10万元，净额为43,618.15万元[2] - 向特定对象发行股票募集资金总额为70,000.00万元，净额为68,590.23万元[4] - 2023年末首次公开发行股票募集资金专户余额为5,800.48万元[6] - 2023年末向特定对象发行股票募集资金专户余额为10,167.86万元[8] - 2023年首次公开发行股票募投项目使用金额为12,240.10万元[6] - 2023年向特定对象发行股票募投项目使用金额为9,104.70万元[8] - 2023年首次公开发行股票现金管理收益为236.33万元[6] - 2023年向特定对象发行股票现金管理收益为1,017.38万元[8] - 募集资金总额为112,208.38万元，2020年首次公开发行股票募集43,618.15万元，2022年向特定对象发行股票募集68,590.23万元[28] - 本年度投入募集资金总额为24,280.28万元，已累计投入募集资金总额为42,801.92万元[28] - 累计变更用途的募集资金总额为32,129.10万元，占比28.63%[28] 项目投资情况 - 年产30吨乳酸菌粉等项目累计投入8,990.74万元，投资进度100.02%，本年度实现效益7,336.67万元[28] - 食品板块研发生产基地项目承诺投资60,590.23万元，本年度投入7,107.34万元，截至期末累计投入10,127.29万元，投资进度13.02%，预计2025年6月30日达到预定可使用状态[29] - 微生态制剂生产基地项目承诺投资14,947.78万元，截至期末累计投入13,183.89万元，投资进度88.20%，预计2024年6月30日达到预定可使用状态[29] - 食品板块研发生产基地项目拟投入募集资金7.777155亿元，截至期末累计投入1.012729亿元，投资进度13.02%，预计2025年6月30日达预定可使用状态[33] - 微生态制剂生产基地项目拟投入募集资金1.494778亿元，截至期末累计投入1.318389亿元，投资进度88.20%，预计2024年6月30日达预定可使用状态[33] 资金置换与主体变更 - 2020年8月21日公司以自筹资金预先投入募投项目9,145.95万元，以募集资金置换8,460.38万元[30] - 2023年4月16日公司以自筹资金预先投入食品板块研发生产基地项目2,935.48万元，以募集资金置换2,935.48万元[30] - 2023年2月6日公司同意食品板块研发生产基地项目新增全资子公司乳酸菌研发公司为实施主体[30] 现金管理与项目进展 - 2021年年度股东大会同意公司使用不超2.9亿元闲置募集资金进行现金管理，额度有效期12个月[31] - 2023年第一次临时股东大会同意公司使用不超10亿元闲置募集资金进行现金管理，额度有效期12个月[31] - 2023年第二次临时股东大会同意公司使用不超10亿元闲置募集资金进行现金管理，额度有效期12个月[31] - 截至2023年12月31日，闲置募集资金现金管理余额为5.662022亿元[31] - 公司首次公开发行股票的募投项目“年产30吨乳酸菌粉、45吨固体饮料、45吨压片糖果和10吨即食型乳酸菌项目”于2020年竣工达产且经营良好[34] - 食品板块研发生产基地项目因厂区布局等优化致施工进度滞后，预定可使用状态日期延至2025年6月30日[34] - 微生态制剂生产基地项目因2023年冬季寒冷致收尾施工和设备调试滞后，预定可使用状态日期延至2024年6月30日[34] 其他事项 - 公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金按各投资项目实行专户存储[9] - 公司就首次公开发行股票募集资金分别签署了《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》[10] - 2022年4月24日召开第二届董事会第十五次会议等审议通过向特定对象发行股票相关议案[13] - 2022年6月与一创投行等重新签署《募集资金三方监管协议》及四方监管协议[13] - 2023年2月6日审议通过增加部分募集资金投资项目实施主体暨使用募集资金向全资子公司增资的议案[14] - 公司与内蒙科拓、交通银行等签署《募集资金四方监管协议》[12] - 公司与一创投行及多家银行签署《募集资金三方监管协议》和四方监管协议[13][15][16] - 2023年度募集资金实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）[20] - 2023年度变更募集资金投资项目的资金使用情况参见“变更募集资金投资项目情况表”（附表2）[21] - 公司使用募集资金无存放、使用、管理及披露的违规情形[24] - 原募投部分项目可行性发生重大变化，公司将在内蒙古和林格尔新区投资建设综合研发试验生产基地项目[29] - 公司与内蒙古和林格尔新区管理委员会签约，在当地利用约349.1亩工业用地建设综合研发试验生产基地项目[34]

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"或"保荐机 构"）作为北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"科拓生物"或"公 司"）2022 年向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对科拓生 物 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京科拓恒通生物技术股份有限公 司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1337 号）核准，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）2,063.00 万股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行 价格为 23.70 元，募集资金总额为人民币 48,893.10 万元，扣除不含税的发行费 用 5,274.95 万元后，公司本次募集资金净额为人民币 ...

北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，2023 年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规以及公司 《独立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实勤勉地履行职责，充分发挥独立 董事的作用，监督公司规范化运作，维护公司和股东尤其是中小股东的利益。现 将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告如下： 一、基本情况 本人方芳，中国国籍，无境外永久居留权，1982年3月出生，博士研究生学 历，现任公司独立董事。2003年7月至2005年10月，任普华永道中天会计师事务 所高级审计师；2006年4月至2011年9月，就读于名古屋大学经济学研究科，先后 取得经济学硕士和博士学位（会计学专业）；2012年7月至今，历任北京师范大学 经济与工商管理学院会计系讲师、副教授；2016年12月至2020年7月，任上海新 数网络科技股份有限公司独立董事 ...

业绩总结 - 2023年营业收入299,241,834.45元，较2022年减少18.94%[4] - 2023年归属于上市公司股东的净利润93,479,909.00元，较2022年减少14.93%[4] - 2023年税金及附加4,918,248.77元，同比增加30.73%[19] - 2023年研发费用34,194,078.64元，同比增加54.80%[19] - 2023年财务费用 -23,455,361.01元，同比减少636.04%[19] 财务状况 - 2023年末总资产1,810,100,800.90元，较年初增加1.03%[6] - 2023年末总负债77,099,673.09元，较年初减少18.94%[12] - 2023年末股东权益1,733,001,127.81元，较年初增加2.15%[12] - 货币资金较年初减少78.11%，系现金管理、实施募投项目及现金分红所致[6] - 在建工程较年初增加304.38%，系建设募投项目所致[10] - 应付账款较年初减少55.94%，因产品结构调整使有账期的原材料购买占比降低[14] - 递延收益较年初增加344.94%，因与资产相关的政府补助增加[17] - 股本较年初增加50%，系以资本公积金转增股本所致[18] 现金流情况 - 2023年经营活动产生的现金流量净额107,266,756.69元，同比下降27.75%[27] - 2023年投资活动产生的现金流量净额 -739,710,014.94元，同比下降98.29%[27] - 2023年筹资活动现金流出小计54,318,802.29元，同比减少28.25%[28] - 2023年筹资活动产生的现金流量净额 -54,318,802.29元，同比下降108.79%[28] - 2023年现金及现金等价物净增加额 -686,762,060.54元，同比下降274.51%[28]

公司经营情况 - 2023年公司实现营业收入263.50亿元，同比增长15.2%[1] - 公司2023年末总资产达到320.15亿元，较上年末增长12.3%[1] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为26.35亿元，同比增长18.6%[1] - 公司2023年末拥有员工5,236人，较上年末增加8.2%[1] - 公司2023年研发投入为12.36亿元，占营业收入的4.7%[1] - 公司2023年末拥有专利1,236项，较上年末增加10.2%[1] - 公司2023年末在手订单总额为158.26亿元，较上年末增长13.5%[1] - 公司2023年末现金及现金等价物余额为45.26亿元，较上年末增加9.8%[1] - 公司2023年拟每10股派发现金红利1.50元（含税）[2] - 公司2023年计划投资30亿元用于新产品研发和市场拓展[1] 财务数据 - 2023年营业收入为29,924.18万元，同比下降18.94%[23] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为9,347.99万元，同比下降14.93%[23] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为10,726.68万元，同比下降27.75%[23] - 2023年末资产总额为181,010.08万元，同比增长1.09%[23] - 2023年末归属于上市公司股东的净资产为173,300.11万元，同比增长2.15%[23] - 2023年获得政府补助723.82万元[26] - 2023年持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动收益810.25万元[26] - 2023年非流动性资产处置收益3.28万元[26] - 2023年其他营业外收支净支出55.95万元[26] - 2023年收到个税手续费返还122.52万元[26] 行业分析 - 公司所属行业为食品制造业，其中食用益生菌制品的研发、生产与销售属于其他未列明食品制造业、复配食品添加剂和动植物微生态制剂的研发、生产与销售属于食品及饲料添加剂制造业[29] - 益生菌产业有很强的知识产权壁垒、技术壁垒、准入壁垒和资金壁垒[29] - 2021年11月8日，公司积极倡导和主导制定了益生菌行业的《益生菌食品》团体标准[29] - 2023年1月9日，公司主导并联合中国生物发酵产业协会发布了《益生菌制品 乳酸菌类 后生元》团体标准[29] - 根据Markets and Markets机构的数据，2021年全球益生菌市场规模预计达611亿美元，预计2021到2026年将以8.3%的年复合增长率继续保持增长[30] - 中国食品科学技术学会益生菌分会数据显示，亚太地区的益生菌消费规模全球最高，占比约44.4%[30] - 根据中国保健协会的数据，2020年国内益生菌产品的整体市场规模约为879.8亿元[30] - 国内益生菌原料市场中，杜邦和科汉森合计市场占有率仍超过80%，国产菌种的市场份额仍有待提高[31] - 公司作为国内领先的拥有自主知识产权和核心菌株的上市企业，在实现国产替代的国内外竞争中具有先发优势[31] - 后生元市场呈现爆发式增长态势，对于促进中国益生菌产业高质量发展具有重要价值[32] - 国内自主品牌的功能性食品种类众多、鱼龙混杂，在品牌认知度和美誉度等方面与进口产品存在一定的差距[35] - 公司自有知识产权的益生菌菌种逐步得到认同，且已得到国内知名食品企业的认可，市场培育初见成效[35] - 公司长期专注于适合中国人肠道菌群益生菌菌种资源库的建设、益生菌生产工艺技术的开发创新、核心菌株功能开发[35] - 公司的B端技术开发引领推动C端消费品市场的发展，成为公司食用益生菌制品板块业务连续几年保持高速增长的重要原因之一[36] - 动植物微生态制剂在促进饲用抗生素减量使用、饲料资源高效利用、粪污减量排放等方面展现出巨大潜力[36] - 随着绿色农业发展理念的不断深入，动植物微生态制剂的需求量呈逐年上升趋势[36] - 公司动物微生态制剂主要应用于奶牛养殖和青贮，随着国家饲料禁抗、养殖减抗的推进，公司产品将全面覆盖畜牧水产养殖和农业种植领域[36] - 动植物微生态制剂的市场需求受下游行业的影响较大，具有一定的周期性、季节性和区域性特征[36,37] - 我国饲料添加剂种类繁多，主要包括营养性添加剂、功能性添加剂等[37] - 公司动物微生态制剂主要应用于奶牛养殖和青贮，随着国家饲料禁抗、养殖减抗的推进，公司产品将全面覆盖畜牧水产养殖和农业种植领域[36] - 动物微生态制剂是饲料添加剂行业的新兴产品，可广泛应用于畜牧和水产养殖[38] - 公司的复配食品添加剂主要包括复配增稠剂和复配增稠乳化剂，主要应用于发酵乳、含乳饮料、植物蛋白饮料和烘焙食品等[38] - 公司复配食品添加剂产品得到了国内主要大中型乳制品公司的认可，与下游客户保持紧密的战略合作[39] - 公司正在与下游饮料及烘焙企业合作开发适合市场需求的新产品[

我们认为，后附汇总表所载资料与我们审计北京科拓恒通生物技术股份有限公司 2023 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容，在所有重大方面没有发 现不一致。 关于北京科拓恒通生物技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 众环专字（2024）0100342 号 北京科拓恒通生物技术股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了北京科拓恒通生物技术股份有限公司（以下简称"科拓生物公 司"）2023 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利润表、合并及 公司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的 《上市公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》（以下简称"汇 总表"）进行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8 号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定，编制和披露汇总表、提供真实、合 法、完整的审核证据是科拓生物公司管理层的责任，我们的责任是在执行审核工作的基础上 对汇总表发表专项审核意见。 我们按照中国注册会计师审计准则的相 ...

独立董事履职 - 2023年独立董事董事会、股东大会、各委员会应出席与实际出席次数均一致[5][6] - 2024年独立董事将继续履职提供决策参考建议[22] 关联交易 - 2023年与张和平教授交易不超150万元（税前）[13] - 与深圳君拓生物不超200万元（含税）[13] - 与内蒙古中峰生物不超100万元（含税）[13] 报告披露 - 公司按时披露2022 - 2023年各期报告[15] 会议决策 - 2023年各次会议审议多项议案，含换届、股票、审计机构等[16][17][18][19][20]