上市公司信息披露违规事件 - 锦盛新材、ST诺泰、*ST奥维等公司接连曝出信息披露违规问题 包括业绩预告变脸、虚增收入及关键信息滞后披露等行为[1] - 这些行为导致投资者持股市值大幅蒸发 并对资本市场长期培育的诚信生态造成冲击[1] - 根据证券法及相关司法解释 持有相关公司股票的受损投资者可通过法律途径维护权益[1] 锦盛新材违规详情 - 公司于2025年9月12日收到浙江证监局警示函 涉及募集资金使用未按披露用途区分、实控人控制企业混同管理、关联交易未及时审议披露等三方面问题[2] - 浙江证监局认定公司违反《上市公司信息披露管理办法》等规定 对董事长阮荣涛等5名相关人员采取出具警示函措施并记入诚信档案[2] - 公司2022年至2024年营收从2.43亿元增至3.33亿元 但归母净利润连续三年亏损 累计亏损额超过6900万元[2] - 公司已于2025年6月27日因涉嫌信息披露违规被证监会立案调查[1] ST诺泰财务造假事件 - 公司于2025年7月18日收到证监会《行政处罚事先告知书》 2021年通过无商业实质交易虚增收入3000万元[3] - 虚增利润2595.16万元 占当期披露利润的20.64% 交易对手方既无支付能力也不具备技术应用能力[3] - 2023年发行可转债时仍继续使用虚假财务数据 严重误导投资者对公司盈利能力的判断[4] *ST奥维业绩预告修正 - 2025年4月22日发布业绩预告修正公告 归属于上市公司股东的净利润亏损区间从3200-4500万元大幅拓宽至5000-7500万元[5] - 扣非净利润亏损区间从3740-5040万元飙升至6000-9000万元 营业收入预计从4.5-5.2亿元骤降至2.8-2.99亿元[5] 投资者索赔条件 - 锦盛新材投资者在2025年6月27日前买入且在6月28日后卖出或持有可提出索赔[3] - ST诺泰投资者在2022年4月28日至2024年10月23日期间买入且在10月24日后卖出或持有可提出索赔[4] - *ST奥维投资者在2025年1月24日至4月21日期间买入且在4月22日后卖出或持有可提出索赔[5]

公司治理变动 - 公司于2025年9月16日召开职工代表大会选举王玲玲女士为第三届董事会职工代表董事 [2]

董事会选举 - 2025年9月16日召开职工代表大会选举王玲玲为第三届董事会职工代表董事[2] - 职工代表董事任期至第三届董事会任期届满[2] - 选举后董事会兼任高管及职工代表董事人数未超董事总数二分之一[2] 新董事信息 - 王玲玲1986年7月出生，专科学历[4] - 有相关工作经历，现任职董事长秘书、财务部科长[4] - 截至公告日未持股，无关联关系及负面情形[4]

组织架构调整 - 2025年9月16日召开第三届董事会第十三次会议审议通过调整组织结构议案[2] - 公司不再设置监事会[2] - 调整为内部管理机构调整，不影响生产经营[2]

会议信息 - 现场会议于2025年9月16日14:30召开[2] - 网络投票时间为2025年9月16日9:15 - 15:00[2] - 公告发布时间为2025年9月16日[47] 股东投票情况 - 通过现场和网络投票股东53人，代表股份83,681,527股，占比55.7877％[4] - 通过现场投票中小股东1人，代表股份100股，占比0.0001％[4] - 通过网络投票中小股东45人，代表股份5,888,790股，占比3.9259％[4] 议案表决结果 - 《关于修订<公司章程>的议案》同意83,411,327股，占比99.6771％[5] - 《关于修订<股东会议事规则>的议案》同意83,410,077股，占比99.6756％[7] - 《关于修订<关联交易决策制度>的议案》反对270,000股，占比0.3227％[15] - 《关于修订<对外担保管理制度>的议案》同意83,409,277股，占比99.6747％[18] - 《关于修订<股东会网络投票实施细则>的议案》同意83,410,077股，占比99.6756％[20] - 《关于修订<累积投票制度实施细则>的议案》同意83,409,277股，占比99.6747％[23] - 《关于修订<融资管理制度>的议案》同意83,409,277股，占比99.6747％[25] - 《关于修订<会计师事务所选聘制度>的议案》同意83,409,277股，占比99.6747％[27] - 《关于修订<董事、高级管理人员薪酬管理制度>的议案》同意83,409,077股，占比99.6744％[30] - 《关于修订<防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理制度>的议案》同意83,410,277股，占比99.6759％[32] - 《关于修订<授权管理制度>的议案》同意83,409,277股，占比99.6747％[35] - 《关于修订<募集资金管理制度>的议案》同意83,409,277股，占比99.6747％[37] - 《关于修订<现金分红管理制度>的议案》同意83,409,077股，占比99.6744％[39] - 《关于调整公司募集资金投资项目内部投资结构及项目延期的议案》同意83,409,277股，占比99.6747％[42] 其他 - 公司2025年第一次临时股东大会召集、召开等事宜符合规定，决议合法有效[44] - 备查文件含《浙江锦盛新材料股份有限公司2025年第一次临时股东大会决议》[45] - 备查文件含《上海市锦天城律师事务所关于浙江锦盛新材料股份有限公司2025年第一次临时股东大会的法律意见书》[45]

会议情况 - 公司第三届董事会第十三次会议于2025年9月16日召开，9名董事全部出席[1] 人事选举 - 选举阮荣涛为执行事务董事兼法定代表人[2] - 选举高丽君、陈睿锋、陆培明为审计委员会成员，陈睿锋任召集人[3][4] 组织调整 - 公司不再设监事会，职权由审计委员会履行[3] - 公司对组织结构进行优化调整[5]

股东大会信息 - 公司于2025年8月26日公告2025年第一次临时股东大会相关信息，距会议召开达15日[3] - 本次股东大会现场会议于2025年9月16日14:30召开，网络投票于同日9:15 - 15:00进行[4][5] 参会股东情况 - 出席本次股东大会的股东及股东代理人共53人，代表有表决权股份83,681,527股，占公司有表决权股份总数的55.7877%[6] 议案表决情况 - 《关于修订<公司章程>的议案》同意83,411,327股，占出席有效表决权股份总数的99.6771％；中小股东同意5,618,690股，占比95.4117％[11] - 《关于修订<股东会议事规则>的议案》同意83,410,077股，占比99.6756％；中小股东同意5,617,440股，占比95.3905％[12] - 《关于修订<董事会议事规则>的议案》同意83,410,077股，占比99.6756％；中小股东同意5,617,440股，占比95.3905％[13] - 《关于修订<独立董事工作制度>的议案》同意83,410,077股，占比99.6756％；中小股东同意5,617,440股，占比95.3905％[15] - 《关于修订<对外投资管理制度>的议案》同意83,410,077股，占比99.6756％；中小股东同意5,617,440股，占比95.3905％[16] - 《关于修订<关联交易决策制度>的议案》同意83,410,077股，占比99.6756％；中小股东同意5,617,440股，占比95.3905％[17] - 《关于修订<对外担保管理制度>的议案》同意83,409,277股[18] - 《关于修订<股东会网络投票实施细则>的议案》同意83,410,077股，占比99.6756%[20] - 《关于修订<累积投票制度实施细则>的议案》反对270,000股，占比0.3227%[21] - 《关于修订<融资管理制度>的议案》弃权2,250股，占比0.0027%[22][23] - 《关于修订<会计师事务所选聘制度>的议案》中小股东反对269,000股，占比4.5679%[24] - 《关于修订<董事、高级管理人员薪酬管理制度>的议案》同意83,409,077股，占比99.6744%[25] - 《关于修订<防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理制度>的议案》中小股东同意5,617,640股，占比95.3939%[27] - 《关于修订<授权管理制度>的议案》反对270,000股，占比0.3227%[28] - 《关于修订<募集资金管理制度>的议案》弃权2,250股，占比0.0027%[29] - 《关于修订<现金分红管理制度>的议案》反对269,200股，占比0.3217%；中小股东弃权3,250股，占比0.0552%[30][31] - 调整公司募集资金投资项目内部投资结构及项目延期议案，同意83409277股，占99.6747％；反对269000股，占0.3215％；弃权3250股，占0.0039％；中小股东同意5616640股，占95.3769％；反对269000股，占4.5679％；弃权3250股，占0.0552％[32] 决议情况 - 本次股东大会表决程序符合相关规定，表决结果合法有效[33] - 公司2025年第一次临时股东大会的召集、召开等事宜符合相关规定，通过的决议合法有效[34]

监管违规 - 公司收到浙江证监局警示函 涉及混同管理实控人控制企业 未及时披露关联交易 募集资金使用未按招股书用途区分等问题 [1] - 关联交易违规具体表现为2021年12月与浙江宏祥建设工程有限公司签订1.18亿元施工合同 后增至1.5亿元 未履行审议程序 直至2024年4月才追认为关联交易[2] - 公司董事长阮荣涛 总经理阮棋江 董事会秘书刘振毅 财务总监黄芬 时任董事会秘书兼财务总监段刘滨被认定对违规行为承担主要责任 均被采取出具警示函措施并记入诚信档案[3] 财务表现 - 2025年上半年营业收入1.51亿元 同比下降9.33% 归母净利润-879.65万元 同比下降1663.95% 扣非净利润-1094.79万元 同比下降46.37%[4] - 内销收入同比下降7.3%减少846.89万元 外销收入同比下降13.98%减少706.01万元[4] - 2022-2024年连续三年亏损 归母净利润分别为-2250.95万元 -2387.49万元和-2264.75万元 累计亏损超6900万元 尽管营收从2.43亿元增至3.33亿元[5] 经营困境 - 净利润大幅下滑主因包括年产6000万套化妆品包装容器建设项目折旧摊销增加 未确认递延所得税 毛利较高的外销收入下降 以及去年同期资产出售收益今年未发生[4] - 海外市场收缩导致订单减少 产能利用率不足推高单位产品固定成本 计提资产减值准备 未投产项目相关费用计入管理费用及理财收益减少等因素共同压缩利润空间[5]

违规行为概述 - 公司与浙江宏祥建设工程有限公司签订建设工程施工合同，合同总金额11800万元，后通过补充协议增加至15000万元 [1] - 宏祥建设将项目转包给公司董事长阮荣涛的侄子阮某炎承包，宏祥建设负责工程安全质量保证及资金进出管理，阮某炎负责具体施工 [1] - 2022年至2024年实际交易金额分别为12000万元、3000万元、282.59万元，占2021年至2023年公司经审计归属于上市公司股东净资产的比例分别为17.58%、4.65%、0.45% [1] 关联交易认定 - 公司于2025年4月追认与宏祥建设的交易为关联交易，依据实质重于形式的原则 [2] - 2022年交易金额达到股东大会审议标准，2023年交易金额达到披露标准，但公司未及时履行审议程序及信息披露义务 [2] 规则违反情况 - 公司行为违反《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第1.4条、第7.2.8条第一款及《创业板股票上市规则（2023年8月修订）》第1.4条、第7.2.7条第二项的规定 [2] - 董事长阮荣涛违反《创业板股票上市规则（2023年8月修订）》第1.4条、第4.2.2条第一款第五项的规定，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务 [2] - 总经理阮棋江、财务总监黄芬、董事会秘书刘振毅及时任财务总监兼董事会秘书段刘滨均违反《创业板股票上市规则（2023年8月修订）》第1.4条、第4.2.2条第二款的规定，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务 [3] 处分决定 - 深圳证券交易所对公司及相关当事人给予通报批评处分，包括公司本身、董事长阮荣涛、总经理阮棋江、财务总监黄芬、董事会秘书刘振毅及时任财务总监兼董事会秘书段刘滨 [3][9] - 违规行为及处分将被记入上市公司诚信档案 [4][10]

监管处罚 - 公司因未及时披露关联交易等三大问题被浙江证监局出具警示函 五名高管被追责并记入证券期货市场诚信档案 [1][3] - 深交所对公司及相关当事人给予通报批评处分 因2022年至2024年与关联方实际交易金额达1.5亿元未及时审议和披露 [1][4][6] - 公司2025年6月因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查 [2] 关联交易违规详情 - 2022年与宏祥建设签订1.18亿元建设工程合同 后增至1.5亿元 实际控制人侄子参与承包 [4] - 三年间实际交易金额分别为1.2亿元/3000万元/282.59万元 占净资产比例最高达17.58% [4] - 直至2025年4月才追认为关联交易 其中2022年交易达股东大会审议标准未履行程序 [4][5] 财务表现 - 2022年至2024年连续三年净利润亏损 金额分别为2250.95万元/2387.49万元/2264.75万元 [9] - 2025年上半年营业收入1.51亿元同比下降9.33% 净利润亏损879.65万元同比降幅1663.95% [9][10] - 三年半累计净利润亏损7782.84万元 扣非净利润亏损1.04亿元 [10] 经营状况 - 主营业务毛利率18.34%同比下降0.28个百分点 管理费用2514.51万元同比增14.4% [10] - 内销收入1.08亿元同比下降7.3% 外销收入4343.06万元同比下降13.98% [10] - 自2022年起连续三年未分红 此前2020—2021年累计派现4000万元 [10] 募投项目进展 - 年产6000万套化妆品包装容器建设项目已投入募集资金8282.23万元 总投资1.67亿元占计划总额55.6% [10] - 项目达到预定可使用状态时间延长至2026年9月1日 较原计划推迟一年 [1][11] - 进行内部投资结构调整 调减设备投资及预备费用 调增土建投资等投入 [11] 公司背景 - 主要从事化妆品塑料包装容器研发生产 产品包括膏霜瓶和乳液瓶系列 [7] - 为雅诗兰黛/上海家化/福瑞达/巨子生物等企业提供包装容器解决方案 [7]