财务表现 - 公司2023年营业收入为1,577,395,401.05元，同比增长9.03%[13] - 公司2023年净利润为509,215,964.75元，同比下降14.86%[13] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为573,983,333.81元，同比增长194.36%[13] - 公司2023年基本每股收益为3.8073元，同比下降14.73%[13] - 公司2023年资产总额为4,209,268,312.24元，同比增长13.42%[13] - 公司2023年归属于上市公司股东的净资产为3,514,051,747.38元，同比增长14.25%[13] - 公司2023年度实现营业收入157,739.54万元，同比增长9.03%[25] - 公司2023年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润54,304.68万元，同比下降0.38%[25] - 公司报告期内研发投入25,302.56万元，同比增长40.62%[25] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额分别为16,892,087.59元、104,873,064.45元、143,242,364.66元和308,975,817.11元[14] - 公司2023年非流动性资产处置损益为-186,829.86元，政府补助为851,890.14元，金融资产和金融负债公允价值变动损益为-31,248,309.93元[16] 疫苗市场前景 - 全球人用疫苗市场预计2025年将达到约831亿美元，2030年将达到1,310亿美元[21] - 中国疫苗市场规模预计2030年将超过3,400亿元，2020年至2030年复合年增长率为15.95%[21] - 我国疫苗企业海外业务已覆盖超过100个国家，疫苗产品预认证数量稳步上升[22] - 公司主要从事人用疫苗的研发、生产与销售，已取得药品注册证书的疫苗有冻干人用狂犬病疫苗和ACYW135群脑膜炎球菌多糖疫苗[20] 研发投入 - 公司2023年研发人员数量为119人，占比17.71%，较上年增长1.71%[44] - 公司2023年研发投入金额为253,025,564.84元，占营业收入比例为16.04%，较上年增长3.60%[44] 资金运作 - 公司募集资金总额为105,555万元，净额为98,097.3万元，已累计使用募集资金77,473.37万元[54] - 公司承诺投资项目包括疫苗生产扩建项目、生产扩建项目、研发中心升级建设子项目和主营业务相关的营运资金，总投资额为98,097万元[55] - 公司调整了部分募集资金投资项目实施进度，延迟了疫苗生产扩建项目的完成日期至2024年12月31日[57] - 公司将募投项目中的“疫苗生产基地一期建设子项目”实施地点由成都医学城变更为成都经济技术开发区[58] - 公司以募集资金置换已支付发行费用和募投项目款项，分别为524.55万元和176.68万元[59] - 截至2023年12月31日，公司尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专项账户[61] 公司治理 - 公司严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》的要求规范运作，建立健全公司内部管理和控制制度[doc id='84'][1] - 公司董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，具备履行职务所必需的知识、技能和素质[doc id='84'][3] - 公司严格按照有关法律法规以及《公司章程》的要求，真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息，确保股东能够以平等的机会获得信息[doc id='85'][7] - 公司独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，在资产、人员、财务、机构、业务等方面具有完整的独立经营能力[doc id='87'][1] - 公司拥有独立的人力资源部门，独立负责员工劳动、人事和工资管理，高级管理人员及其他核心人员均为公司专职工作人员[doc id='87'][2] 股权激励与股份回购 - 公司股票锁定期满后减持价格不低于发行价[156] - 公司每年转让股份不超过持有总数的25%[157] - 公司可在锁定期满后两年内减持股份，减持价格不低于发行价[160] - 公司减持股份需提前三个交易日公告并遵守相关信息披露规定[160] - 公司减持股份需遵守证监会、深圳证券交易所规定的减持数量及比例法定限制[160] - 公司回购股票的数量不超过回购前公司股票总数的2%[170] - 公司控股股东将在达到触发启动股价稳定措施条件或公司股东大会作出不实施回购股票计划的决议之日起30日内向公司提交增持公司股票的方案并由公司公告[170]

康华生物 2023 年度独立董事述职报告 成都康华生物制品股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 2023 年度，作为成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律、法规、规范性文 件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实履行独立董 事的职责，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡和专业咨询的作用，维护上市 公司整体利益，保护中小股东合法权益。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人陶海英，女，中国国籍，无境外永久居留权，华东政法大学法学硕士、 上海交通大学 EMBA 硕士。历任浙江奥康鞋业股份有限公司独立董事等职务； 现任康华生物独立董事、国浩律师（上海）事务所律师、合伙人、杭州仲裁委员 会仲裁员、国际贸易促进委员会/中国国际商会调解中心调解员。 （二）独立性说明 1 / 8 康 ...

成都康华生物制品股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二三年度 成都康华生物制品股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-70 | 审计报告 信会师报字[2024]第 ZD10049 号 成都康华生物制品股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了成都康华生物制品股份有限公司（以下简称康华生物） 财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 ...

成都康华生物制品股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 康华生物 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，作为成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律、法规、规范性文件 以及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求，忠实履行独立董事 的职责，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡和专业咨询的作用，维护上市公 司整体利益，保护中小股东合法权益。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人方小波，男，出生于 1974 年 8 月，中国国籍，无境外永久居留权，本 科学历，经济师。历任武汉建工股份有限公司证券部科长、报喜鸟控股股份有限 公司证券部经理、董事会秘书、副总经理、上海迪睿纺织科技有限公司副总经理、 横店集团东磁股份有限公司独立董事、上海双佳投资管理有限公司总经理、苏州 东南佳新材料 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行1500.00万股，每股发行价70.37元，募集资金总额105,555.00万元，净额98,097.30万元[1] - 2020 - 2023年度已使用募集资金分别为258,674,305.67元、218,755,218.13元、261,845,493.69元、35,458,694.47元[3] - 累计利息收入扣除手续费净额为39,415,464.41元[3] - 截至2023年12月31日，募集资金余额为245,654,752.45元[3] - 温州银行永嘉支行和浙商银行温州分行专户余额分别为113,236,939.44元、132,417,813.01元[6] - 截至2023年12月31日，已累计使用募集资金总额为774,733,711.96元[8] - 募集资金总额为98,097.30[20] - 本年度投入募集资金总额为3,545.87[20] - 已累计投入募集资金总额为77,473.37[20] 资金置换与使用变更 - 2020年12月8日，公司以176.68万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金[10] - 2020年8月9日，公司以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金524.55万元（含税）[11] - 2023年12月31日，公司以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金524.55万元，置换已支付募投项目款项176.68万元[21] - 2020年10月20日，公司变更“疫苗生产基地一期建设子项目”实施地点[9][21] 项目进展与调整 - 康华生物疫苗生产扩建项目承诺投资总额62,480.81，截至期末投入进度66.55%[20] - 研发中心升级建设子项目承诺投资总额10,261.12，截至期末投入进度102.66%[20] - 补充与主营业务相关的营运资金承诺投资总额25,355.37，截至期末投入进度100.00%[20] - 2023年10月19日，公司调整康华生物疫苗生产扩建项目完成日期至2024年12月31日[20] 其他情况 - 报告期内，公司未使用闲置募投资金暂时补充流动资金，不存在变更使用募集资金等其他情况[12][13][14] - 截至2023年12月31日，尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专项账户[21]

单位：万元 非经营性资金占用 资金占用 方名称 占用方与上 市公司的关 联关系 上市公司核 算的会计科 目 2023 年期初 占用资金余额 2023 年度占用 累计发生金额 （不含利息） 2023 年度占用 资金的利息(如 有) 2023 年度偿 还累计发生 金额 2023 年期 末占用资金 余额 占用形成 原因 占用性质 控股股东、实际控制 人及其附属企业 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 小计 - - - - - - - - - - 前控股股东、实际控 制人及其附属企业 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 小计 - - - - - - - - - - 其他关联方及附属 企业 - - - - - - - - - - 小计 - - - - - - - - - - 总计 - - - - - - - - - - 其它关联资金往来 资金往来 方名称 往来方与上 市公司的关 联关系 上市公司核 算的会计科 目 2023 年期初 往来资金余额 2023 年度往来 累计发生金额 （不含利息） 2023 年度往来 资金的利息(如 有) ...

投资审批标准 - 董事会决定交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上的对外投资并披露[6] - 董事长审批董事会审批标准以下对外投资项目[7] - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产50%以上等标准之一的对外投资，提交股东大会审议并披露[7][8] - 连续十二个月内累计金额达最近一期经审计总资产30%的对外投资，提交股东大会审议，经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[9] 投资决策与管理架构 - 股东大会、董事会为对外投资决策机构，战略与发展委员会统筹协调，战略投资部牵头日常工作[11] - 战略与发展委员会下专家委员会为对外投资提供咨询建议，办公室设在战略投资部[11] 各部门职责 - 财务管理部门负责筹措资金、办理出资手续和收益管理，定期了解投资项目财务状况[11] - 董事会审计委员会及内审部门负责对外投资项目内部审计监督[11] - 董事会办公室负责公司对外投资信息披露义务[11] 投资控制与审批流程 - 涉及证券投资执行总裁和对外投资管理部门联合控制，操作人员与资金、财务管理人员分离[12] - 投资决策需经战略投资部、专家委员会等多部门和层级审议批准[13][14] - 投资协议经公司股东大会等审批通过后签署、生效和实施[15] 委托投资规定 - 委托投资需调查受托方资信和履约能力，限定购买规模，由董事会或股东大会审议批准[15][16] 投资项目管理 - 投资项目每季度向战略与发展委员会汇报进度、预算执行等情况[16] 人员委派与管理 - 公司根据持股比例确定委派或推荐的董监高人数[18] - 派出人员由总裁提名、董事长决定，接受战略与发展委员会考核[18][19] 财务管理 - 财务管理部门对短期投资期末全面检查，必要时计提减值准备并汇报资金情况[21] 投资收回与转让 - 公司对外投资收回和转让须经原审批机构决策并履行程序[23] 信息披露 - 公司对外投资按相关规定进行信息披露，子公司遵守相关制度[26] 制度生效 - 本制度经公司2023年年度股东大会审议通过生效[28]

康华生物会计师事务所选聘制度 成都康华生物制品股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质 量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国 会计法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及《成都康华生物制品股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘 任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。选聘 其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、 股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质 ...

证券代码：300841 证券简称：康华生物 公告编号：2024-022 二、 董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 2023 年，公司董事会严格按照法律法规及《公司章程》的相关规定，切实 履行股东大会赋予的董事会职责，勤勉尽责地开展各项工作，促进公司持续、健 康、稳定的发展。 公司独立董事陶海英女士、张炳辉先生、方小波先生分别向公司董事会递交 了《2023 年度独立董事述职报告》，并将在公司 2023 年年度股东大会上述职。 公司董事会依据独立董事出具的《独立董事独立性自查情况表》，对公司现 任独立董事的独立性情况进行评估并出具了《董事会关于独立董事独立性情况的 专项意见》。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2023 年度董事会工作报告》及《2023 年度独立董事述职报告》《董事会关于独立董 成都康华生物制品股份有限公司 第二届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 成都康华生物制品股份有限公司（以下简称"公 ...

财务审计 - 立信会计师事务所对公司2023年度财报审计，2024年3月28日出具无保留意见报告[2] 资金情况 - 公司编制2023年度非经营性资金占用及关联资金往来汇总表，2024年3月28日获董事会批准[2][10] 经营资金 - 公司主要经营场所资金额为15450万[12]