股份转让限制 - 任期届满前离职，每年转让股份不得超所持总数25%，离职后半年内不得转让[5] - 任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，所持股份不超1000股可一次全转让[7] - 公司股票上市交易之日起1年内，董事和高管所持公司股份不得转让[5] 交易时间限制 - 董事和高管在公司年度报告、半年度报告公告前十五日内不得买卖公司股票[6] - 合法买卖公司股票后6个月内禁止反向交易[7] 信息申报 - 新任董事在股东会通过任职事项后2个交易日内申报个人信息[10] - 新任高级管理人员在董事会通过任职事项后2个交易日内申报个人信息[10] 减持规定 - 董事和高管减持股份应在首次卖出15个交易日前报告并披露减持计划，每次披露减持时间区间不超3个月[11] 违规处理 - 董高人员违规6个月内买卖股票所得收益归公司，董事会应收回并披露相关情况[15] - 董高人员违反规定深交所视情节处分[20] - 董高人员违规买卖股票中国证监会按《证券法》处罚[21]

交易目的与原则 - 外汇金融衍生品交易以套期保值、规避风险为目的[3] - 与有资格金融机构交易，用自有资金，不超审批额度[4][5] 审议规则 - 预计动用保证金和权利金上限超规定需股东会审议[6] - 预计最高合约价值超规定需股东会审议[6] - 与关联人交易需股东会审议[7] 管理与监督 - 董事会授权金融衍生品工作小组执行交易[8] - 内部审计部门监督交易合规性[8] - 审计委员会审查交易必要性等情况[10] 操作与保密 - 工作小组跟踪价格和风险敞口，安排交割资金[12] - 参与人员遵守保密制度，操作环节和人员独立[14] 披露与报告 - 业务出现重大风险达规定时公司及时披露[15] - 工作小组每月10日前出具分析报告[16] 档案保管 - 业务档案保管期限为10年[19] - 原始档案保管期限为15年[19]

制度规范 - 公司制定年报信息披露重大差错责任追究制度[2] - 重大差错包括财务报告会计差错等情形[3] 责任追究 - 实施应遵循客观公正等原则[4] - 七种情形追究责任人责任[5] - 情节恶劣等从重处理，有效阻止从轻处理[6][9] 处理形式与流程 - 追究形式包括警告等[8][10] - 董事会秘书组织，办公室协助提方案[8] - 被追究者可30日内申诉复议[8] 信息披露补救 - 年报披露有问题及时补充更正，董事会决议临时公告披露[13]

委托理财审议规则 - 委托理财额度占净资产10%以上且超1000万，需董事会审议披露[9] - 委托理财额度占净资产50%以上且超5000万，需股东会审议[9] 闲置募集资金管理 - 投资产品期限不超十二个月[6] - 投资产品须为安全性高、流动性好的产品[6] 委托理财操作与监督 - 投融资部负责具体操作[11] - 财务部做好财务核算分析[12] - 审计部门进行监督审计[15] 信息披露与风险应对 - 以闲置募集资金现金管理需披露相关情况[15] - 发现重大风险应披露提示公告及风控措施[16] - 理财产品异常时应报告并披露进展措施[16] 制度相关 - 制度由董事会负责解释[18] - 自董事会审议通过之日起生效[18]

信息披露制度 - 制定信息披露暂缓与豁免制度规范行为[2] - 涉国家秘密依法豁免披露，涉商业秘密特定情形可暂缓或豁免[4][5] - 暂缓披露需符合未泄露等条件，事项需登记入档[4][6] - 特定情形下已办暂缓、豁免信息应及时披露[7] - 建立业务责任追究机制，制度由董事会解释修订[8][10]

人员任职 - 兼任高级管理人员职务的董事不得超董事总数二分之一[3] - 总经理及班子成员每届任期三年，连聘可连任[6] 履职规则 - 代职超三十个工作日提交董事会决定代理人选[9] - 总经理每月定期召开办公会议例会[15] - 总经理不能履职可临时授权副总经理代行职权[9] 管理职责 - 总经理负责落实决议，主持日常管理对董事会负责[3] - 总经理可决定聘任或解聘部分负责管理人员[6] 报告制度 - 总经理按规定向董事会报告重大情况[9] - 每年向董事会会议报告工作并提交纪要和报表[18] - 公司特定情形和重大事故总经理及时报告[18] 薪酬奖惩 - 总经理薪酬由董事会讨论决定[18] - 总经理贡献大董事会可嘉奖，管理不善可处分[18] - 总经理班子成员薪酬、奖惩由委员会建议董事会决定[18] 其他规定 - 总经理离任进行离职审计[4] - 细则与法律不一致按国家规定执行[20] - 细则经董事会批准生效并负责解释[20]

宁波博汇化工科技股份有限公司 第四条 公司定期或不定期召开独立董事专门会议，并于会议召开前三天通 知全体独立董事。如情况紧急，不受前述通知期限的限制，可以随时通知召开， 但召集人应当在会议上作出说明。 第五条 独立董事专门会议可以采取通讯表决的方式召开；半数以上独立董 事可以提议召开临时会议。 第六条 独立董事专门会议应由全部独立董事出席方可举行。 第七条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和 主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举 一名代表主持。 第一条 为进一步完善宁波博汇化工科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》 及其他有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存 ...

宁波博汇化工科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范公司董事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书 更好地履行职责，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作指引》"）等法律法规及《宁波博汇化工科技股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"），制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对公司 和董事会负责。法律、法规及公司章程对公司高级管理人员的有关规定，适用于 董事会秘书。 第三条 董事会秘书应当遵守公司章程，承担与公司高级管理人员相应的法 律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第四条 董事会在聘任董事会秘书的同时，可以委任一名证券事务代表，协 助董事会秘书履行职责。公司董事会办公室协助董事会秘书的工作。 第五条 董事会秘书和证券事务代表均应遵守本工作细则的规定。 第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格 第六条 董事会秘书由董事 ...

宁波博汇化工科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确董事会本委员会的职责、规范公司高级管理人员的产生、优 化董事会组成、完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《宁波博汇化工科技股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）、《宁波博汇化工科技股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董 事会议事规则》"）及其他有关规定，公司特设立董事会本委员会（以下简称"本 委员会"），并制定本议事规则。 第二条 本委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制订公司董事、 高级管理人员及董事会下属专业委员会委员选择标准、程序，并依照该标准、程 序及法律法规、公司章程有关规定，公正、透明地向董事会提出相关候选人。 第三条 本委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审议决定。 第二章 人员组成 第四条 本委员会成员由三名委员组成，其中独立董事两名。 第五条 本委员会由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以 上提名，由董事会选举产生。 第六条 本委员会成员应当具备以下条件： （一）熟悉国家有关法律、法规、熟悉公司的经营管理； （二）诚信原则，廉洁自律，忠 ...

宁波博汇化工科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波博汇化工科技股份有限公司（简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量， 保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 和《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师 事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选聘（含续聘、 改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务所（下称"会计师事务所"），需 遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参 照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、 股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定 ...