华辰精密装备（昆山）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进独立董事尽责履职，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管 理办法》和《华辰精密装备（昆山）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"））及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，并应当按照相关法 律法规、监管规定以及《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利 益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第三条 独立董事须独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一的独立董事，其中至少包 括一名会计专业人士。 以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业 知识和经验，并至少符合下列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上 ...

募集资金情况 - 公司公开发行3923.00万股，发行价18.77元，募资7.36亿元，净额6.78亿元[1] - 2022年调减两项目募资8000万元用于“研发中心扩建项目”[3] - 募投项目承诺投资6.84亿元，调整后6.78亿元[3] 项目进展与延期 - 截至2023年11月30日，两项目分别投入3688.34万元、1438.26万元[3] - “智能化磨削设备生产项目”延期至2025年6月，“研发中心扩建项目”延期至2024年12月[5] - 延期因国际局势致设备和零部件供应短缺[6] 决策与影响 - 2024年1月5日董事会通过募投项目延期议案[8] - 独立董事、监事会及保荐机构均同意延期[9][10][11] - 延期不会对公司正常经营造成重大影响[7]

二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 证券代码：300809 证券简称：华辰装备 公告编号：2024-011 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人彭连超作为华辰精密装备（昆山）股份有限公司第三届董事会独立董 事候选人，已充分了解并同意由董事会提名为华辰精密装备（昆山）股份有限公 司（以下简称该公司）第三届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人 与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过华辰精密装备（昆山）股份有限公司第二届董事会提名委 员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规 ...

独立董事提名 - 葛霞青被提名为华辰精密装备第三届董事会独立董事候选人[2] 任职资格 - 本人及直系亲属持股、任职情况符合要求[22][23] - 具备上市公司运作知识，有五年以上相关经验[18] - 担任独立董事的境内上市公司不超三家[37] - 在公司连续担任独立董事未超六年[39] 合规情况 - 最近三十六个月无刑事处罚、行政处罚等不良记录[31][34][35] - 过往任职未因未出席会议被提请撤换且未满十二个月[36]

资金募集 - 公司实际发行3923万股普通股，每股发行价18.77元，募集资金总额7.363471亿元，净额6.7755526807亿元[2] 项目资金调整 - 2022年调减“研发中心建设项目”“智能化磨削设备生产项目”募集资金3000万元、5000万元用于“研发中心扩建项目”[3] - “智能化磨削设备生产项目”调整后投资总额为17929.07万元[3] - “研发中心建设项目”调整后投资总额为2452万元[3] - “补充流动资金”调整后投资总额为13391.64万元[3] - “研发中心扩建项目”调整后投资总额8000万元[3] 现金管理 - 公司拟用不超3亿元闲置募集资金和不超10亿元闲置自有资金现金管理，期限12个月且可循环滚动[6] - 2024年1月5日董事会和监事会审议通过现金管理议案，尚需股东大会审议[16] - 闲置募集资金买保本产品，闲置自有资金买中低风险理财产品，期限不超12个月[7] - 独立董事同意现金管理并提交2024年第一次临时股东大会审议[20] - 保荐机构对现金管理事项无异议[22]

广发证券股份有限公司 1 首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2228 号）核准，公司公开发行不超 过 3,923 万股普通股，由广发证券股份有限公司受托承销。公司实际发行普通股 39,230,000 股，每股发行价为 18.77 元，募集资金总额 736,347,100.00 元，扣除 各类发行费用人民币 58,791,831.93 元后，募集资金净额为人民币 677,555,268.07 元，上述资金已经到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其 出具信会师报字[2019]第 ZA15828 号验资报告。 使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理之 核查意见 华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"华辰装备"或"公司"） 于 2024 年 1 月 5 日召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十六次会 议，审议通过《关于公司<使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理>的 议案》，决定使用闲置募集资金不超过人民币 30,000 万元（含本数）和闲置自 有资金不超过人民币 100,000 万元（含本数）进行现金管理。闲置募集资金用于 购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产 ...

人事提名 - 提名曹宇中等4人为第三届董事会非独立董事候选人，任期三年[5][10] - 提名彭连超等3人为第三届董事会独立董事候选人，任期三年[11][14] 资金安排 - 拟将募投项目节余资金6772.86万元永久补充流动资金[15][17] - 拟使用不超3亿闲置募集和不超10亿闲置自有资金现金管理[20][21] 议案表决 - 表决通过募投项目延期议案[18] - 多项制度修订及制定议案获通过，待股东大会审议[22][27][30][34][37] 会议安排 - 定于2024年1月22日14:30召开第一次临时股东大会[39][40][41]

广发证券股份有限公司 关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司 募投项目延期的核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"、"保荐机构"）作为华辰 精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"华辰装备"、"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引 第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关法 律法规规定，对华辰装备部分募投项目延期事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金概述 根据中国证券监督管理委员会"证监许可[2019]2228 号"《关于核准华辰精 密装备（昆山）股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公众 公开发行人民币普通股（A 股）3,923.00 万股，每股面值人民币 1 元，发行价格 为每股人民币 18.77 元，募集资金总额为人民币 736,347,100.00 元，扣除发行费 用人民币 58,791,831.93 元后，实际募集资金净额为人民币 ...

证券代码：300809 证券简称：华辰装备 公告编号：2024-005 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"或"华辰装备"）第二 届监事会任期已届满，公司根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定进行监 事会换届选举。公司于 2024 年 1 月 5 日召开第二届监事会第十六次会议，审议 通过《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议 案》，经公司监事会进行资格审查，同意提名王明霞女士、黄慧女士为第三届监 事会非职工代表监事候选人，上述议案尚须提交公司 2024 年第一次临时股东大 会审议，现将相关事项公告如下： 一、第三届监事会情况 公司第三届监事会将由 3 名监事组成，公司股东大会采用累积投票制选举产 生 2 名非职工代表监事后，与另外 1 名由公司职工代表大会选举产生 ...

证券代码：300809 证券简称：华辰装备 公告编号：2024-003 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 第二届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 华辰精密装备（昆山）股份有限公司（以下简称"公司"）召开第二届监事会 第十六次会议。 1、会议通知的时间和方式：2024 年 1 月 2 日以电子邮件等方式通知 2、会议召开的时间：2024 年 1 月 5 日下午 15:00 3、会议召开的地点：江苏省昆山市周市镇横长泾路 333 号华辰精密装备（昆 山）股份有限公司四楼会议室 4、会议召开方式：现场会议 5、会议召集人：监事会主席王明霞女士 6、会议主持人：监事会主席王明霞女士 7、召开情况合法、合规、合章程性说明：会议的召集召开符合《公司法》 及《公司章程》的规定。 应出席监事会会议的监事人数共 3 人，实际出席本次监事会会议的监事（包 括委托出席的监事人数）共 3 人，缺席本次监事会会议的监事共 0 人。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监 ...