管理细则制定 - 公司制定投资者关系管理工作细则加强与投资者信息沟通[2] 管理原则 - 投资者关系管理原则包括合规、平等、主动、诚实守信[3] 活动规范 - 公司开展活动不得透露未公开重大信息等违规情形[5] 沟通方式 - 公司多渠道多方式与投资者沟通交流[8] - 法定披露信息须第一时间在指定报纸和网站公布[9] - 公司官网开设投资者关系专栏收集和答复诉求[9] - 公司利用公益性网络基础设施开展活动[10] - 公司设立专门咨询电话并保证畅通和及时反馈[11] - 公司通过互动易平台与投资者交流并谨慎答复[12] 档案制度 - 公司进行投资者关系活动应建立档案制度[13] - 投资者关系管理档案保存期限不得少于三年[14] 业绩说明会 - 公司年度报告披露后应及时召开业绩说明会[14] 活动方式 - 公司进行投资者关系活动可采取网上直播方式并提前公告[16] - 公司在实施融资计划时可按规定举行路演[17] 活动记录 - 公司在投资者关系活动结束后编制记录表并刊载[18] 说明会召开情形 - 存在特定情形公司应召开投资者说明会[20] 调研要求 - 公司接受调研时应履行信息披露义务并采取核实措施[24][25][26][27] 管理负责人与部门 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人[29] - 董事会办公室是投资者关系管理专职部门[29] 内部控制制度 - 公司应建立投资者关系管理活动信息披露内部控制制度[31] 人员素质 - 投资者关系管理工作人员需具备品行、专业知识等素质技能[32] 调研限制 - 公司应避免在年报、半年报披露前三十日内接受投资者现场调研和媒体采访[33] 督导义务 - 保荐机构等对公司公平信息披露履行持续督导义务[33] 投诉处理 - 公司承担投资者投诉处理首要责任并完善处理机制[34] 纠纷解决 - 公司与投资者纠纷可协商、调解、仲裁或诉讼解决[34] 制度执行与修订 - 细则未尽事宜按相关规定执行并及时修订制度[36] 生效与修改 - 细则经董事会审议通过后生效，修改时相同[37]

会计师事务所选聘决策 - 选聘或解聘需经审计委员会、董事会审议，股东会决定[3] - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[7] - 审计费用较上一年度下降20%以上需说明情况[7] 审计人员任职限制 - 审计项目合伙人等累计承担业务满五年，之后连续五年不得参与[7] - 承担首次公开发行等上市审计业务，上市后连续执行期限不得超过两年[8] 聘期与续聘 - 公司与会计师事务所聘期一年，可续聘[12] - 审计委员会续聘需评价本年度工作及质量，否定则改聘[12] 资料保存与业务规定 - 相关选聘文件资料保存至少十年[13] - 受聘事务所不得转包或分包项目[15] 费用支付与信息披露 - 审计报告合格后支付费用[15] - 年报披露事务所服务年限、费用等信息[16] - 每年披露履职评估和监督职责报告[16] 变更与信息安全 - 变更事务所要披露相关情况[16] - 更换应在第四季度结束前完成选聘[16] - 加强信息安全管理审查，明确责任要求[16]

股东会审议事项 - 审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[6] - 审议批准与关联人交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易[6] - 审议达到标准之一的交易，如交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等[6] - 审议1年内累计金额占最近一期经审计净资产30%以上的公司融资事项[10] - 审议单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保事项[13] - 审议连续十二个月内担保金额超最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元的担保事项[13] - 审议被资助对象资产负债率超70%或单次资助金额等超最近一期经审计净资产10%的财务资助事项[15] 股东会召开安排 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度完结后6个月内举行[15] - 临时股东会自特定情形发生之日起2个月内召开，如单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时[16] 股东会召集与通知 - 变更股东会召集安排，召集人应在现场会议召开日前至少2个工作日公告并说明原因[19] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后10日内反馈[23] - 董事会同意召开临时股东会，应在作出决议后5日内发出通知[22] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人应在收到后2日内发出补充通知[27] - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[28] 股东会投票相关 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3：00，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[30] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[30] - 发出股东会通知后，延期或取消需在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[32] 股东会决议相关 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[42] - 公司一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%的事项需特别决议通过[44] - 关联股东不参与关联交易投票表决，其所代表股份不计入有效表决总数[46] 董事提名相关 - 单独或合并持有公司有表决权股份总数1%以上的股东或董事会可提名董事候选人[53] - 董事会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东可提名独立董事候选人[53] 其他 - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上的上市公司，选举董事应采用累积投票制[49] - 股东会选举董事实行累积投票制时，每位当选董事最低得票数须超出席股东所持股份总数半数[52] - 董事会应在年度股东会上报告过去一年工作，独立董事应作述职报告[40] - 董事、高级管理人员需在股东会上对质询和建议作出解释说明[40] - 会议主持人应在表决前宣布现场出席股东和代理人人数及所持表决权股份总数[40] - 有提名权的股东提董事候选人临时提案需在股东会召开10日前书面提交[54] - 股东会对提案逐项表决，同一事项按提案时间顺序表决[54] - 同一表决权重复表决以第一次投票结果为准[55] - 股东会采取记名投票表决，未填等表决票计为弃权[56] - 股东会决议公告应列明出席股东等相关信息及比例[58] - 会议记录保存期限不少于10年[59] - 股东会通过派现等提案公司2个月内实施，特殊情况调整[60] - 股东可在决议作出60日内请求法院撤销程序等违规决议[60] - 公司在特定情形下应及时召开股东会修改规则[64] - 本规则自股东会审议通过生效，修改亦同[68]

提名委员会组成 - 成员由3名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任，委员内选举产生[4] 会议规则 - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[14] - 会议召开前三天通知全体委员，一致同意可豁免[14] - 表决方式为举手表决或投票表决，原则现场会议[15] 其他规定 - 必要时可邀请其他人员列席，可聘请中介机构[15] - 关联委员讨论关联议题应回避[15] - 会议记录由董事会秘书保存不少于十年[16]

承诺规范 - 制度适用于公司及承诺方多种业务承诺行为[2] - 承诺需明确具体事项、履约方式和时限[5] 履行要求 - 承诺应明确可执行，审批及补救措施要明确[7] - 及时公平披露信息，财务恶化需告知并担保[7] 变更豁免 - 部分承诺不得变更豁免，特殊情况可申请[8][9] - 变更豁免需披露原因并提出替代方案[10] - 方案需经独立董事同意，部分需股东会审议[11] 披露要求 - 公司应在定期报告披露承诺及履行情况[11]

战略委员会构成与任期 - 由不少于3名董事组成[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] - 任期与董事会一致，委员可连选连任[5] 会议规则 - 召开前三天通知全体委员[12] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[13] 关联议题处理 - 关联委员回避，过半数无关联委员出席可举行，决议无关联委员过半数通过[13] - 无关联委员不足总数二分之一，提交董事会审议[13] 其他 - 会议记录保存不少于十年[13] - “以上”等含本数，“过”等不含本数[15] - 制度经董事会审议通过生效及修改[16]

郑州天迈科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范郑州天迈科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，切实维护公司、股东及投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《自律监管指引第2号》）、 《郑州天迈科技股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）以及其他有 关法律、法规的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际 控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及 其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其 他承担信息披露义务的主体。 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文 件、《上市规则》及深圳证券交易所其他相关规定，及时、公平地披露所有可能 对公司股票及其衍生品种交 ...

第四条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。 郑州天迈科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范郑州天迈科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与公司 关联方的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益 相关人的合法权益，建立防范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》等有关法律、法规和规范性文件及《郑州天迈科技股份有限公司》（以 下简称《公司章程》）的规定制定本制度。 第二条 纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行的资金 往来适用本制度。 第三条 本制度所称的关联方，与《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 规定的关联方具有相同含义。 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交 易所产生的对公司的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司为公司关联方垫付工资、福利、保险、广告等 费用和其他支出，代公司关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接 拆借给公司关联方资金，为公司关联方承担担保责任而形成的债 ...

制度建设 - 公司制订独立董事年报工作制度完善治理结构并加强内控建设[2] 工作流程 - 经理层向独立董事汇报经营及安排考察[3] - 财务负责人向独立董事提交审计资料[3] - 公司沟通审计问题[3] 职责要求 - 独立董事就重大事项发布独立意见[4] 津贴标准 - 公司给予独立董事津贴，标准经审议披露[4] 制度生效 - 制度经董事会审议通过生效及修改[5]

重大信息界定 - 持有5%以上股份股东为内部信息报告义务人之一[3] - 重大交易资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需报告[8] - 重大交易标的资产净额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[8] - 与关联自然人交易超30万元需报告[10] - 与关联法人交易超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告[10] - 重大诉讼和仲裁涉案金额占最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需报告[11] - 单次损失超100万元需报告[13] - 重大债务等金额达10万元以上需报告[13] - 可能承担100万元以上违约责任或赔偿责任需报告[13] - 预计资不抵债需报告[13] - 营业用主要资产被查封等超总资产30%属重大风险[14] - 5%以上股份股东或实控人持股变化较大属重大变更[16] - 5%以上股份被质押等属重大变更[16] 信息报告流程 - 知悉重大信息应立即报告，两日内交书面文件[20] - 董事会秘书分析判断，需披露向董事长汇报[20] - 董事长向董事会报告并督促披露临时报告[20] 其他规定 - 管理人员应敦促部门收集、整理和上报重大信息[22] - 未及时上报可追究责任[22] - 信息报告义务人对未公开重大信息保密[22] - 制度经董事会审议通过生效及修改[26]