上海瀚讯信息技术股份有限公司 章 程 （经 2024 年年度股东大会修订） | | | | 第一章 | 总 | 则 | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股 | 份 | 5 | | 第一节 | | 股份发行 | 5 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | | 股份转让 | 7 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | | 股东的一般规定 | 8 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 11 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 12 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 16 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 17 | | 第六节 | | 股东会的召开 | 19 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 22 | | 第五章 | | 董事会 | 27 | | 第一节 | | 董事的一般规定 | 27 | | 第二节 | | 董事会 | 31 | | 第三节 | | 独立董事 | 37 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 | ...

上海瀚讯信息技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海瀚讯信息技 术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事 会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主 要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董 事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事（不含独 立董事），高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负 责人以及董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 上海瀚讯信息技术股份有限公司 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名以上董事组成，成员应为单数，应当有 过半数的独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人一名 ...

上海瀚讯信息技术股份有限公司 上海瀚讯信息技术股份有限公司 内部审计制度 第一条 为进一步规范公司内部审计工作,根据《中华人民共和国审计法》、 《审计署关于内部审计工作的规定》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性 文件及《上海瀚讯信息技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司（包 括分公司）及控股子公司、具有重大影响的参股子公司内部控制和风险管理的有 效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价 活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有 关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全。 第四条 公司设立内部审计部门，对公司内部控制制度的建立和实施、公 司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督，促进公司内部控制的建立健 全，改善经营管理，规范和控制经营风险。内部审计部门对董事会审计 ...

上海瀚讯信息技术股份有限公司 上海瀚讯信息技术股份有限公司 董事会议事制度 第一章 总则 第一条 为规范上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的决策行为和运作程序，完善公司的法人治理结构，提高工作效率，保证科学 决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司治理 准则》、《上市公司章程指引》等法律、法规，以及《上海瀚讯信息技术股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制订本规则。 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以公司章程为准。 第二条 公司董事会由股东会选举产生，并对股东会负责，并依据国家有关 法律、法规和公司章程行使职权，承担义务。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 公司设董事会，对股东会负责。董事会由 9 名董事组成，其中，职 工董事 1 人、独立董事 3 人。设董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半 数选举产生。 第四条 董事会行使下列职权： （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并 ...

第三条 总经理、副总经理及其他高级管理人员在履行职务时，接受董事会 审计委员会在遵守法律、法规和公司章程等方面的监督。 第二章 总经理的任免 上海瀚讯信息技术股份有限公司 上海瀚讯信息技术股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为促进上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）经营 管理的制度化、规范化，确保公司经营决策的正确性、合理性，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海瀚讯信息技术股份有限公 司章程》（以下简称公司章程"）及其他的有关法律、法规规定，制订本细则。 第二条 公司依法设置总经理和副总经理、财务负责人等高级管理人员（以 下简称"高管"）， 高管应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚 信和勤勉的义务，总经理对公司董事会负责并报告工作，副总经理、财务负责人 等高级管理人员对总经理负责并报告工作。 第四条 总经理任职，应当具备下列条件: （一）优秀的个人品质：有较强的责任心，积极进取、忠实勤勉、廉洁奉公 等。 （二）良好的职业操守： 1、具备高度的敬业精神，全力履行好自己的职责，忠实维护公司利益； 2、严守公司商业秘密，不将公司商业秘密透露给任何未 ...

上海瀚讯信息技术股份有限公司 上海瀚讯信息技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前防范、专业审计，确保董事会对 高管层的有效监督，进一步完善上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上海瀚讯信息技术股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委 员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第三条 公司应当为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机 构承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计 委员会履行职责时，公司管理层及相关部门应当给予配合。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由三名以上董事组成，成员应为单数，独立董事过 半数，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。审计委员会成员应当为不在上 市公司担任高级管理人员的董事。 第五条 审计委员会委员由董事会选举产生。 第六条 审计委员会设召集人一名，由会计专业人士的独立董事担任， ...

上海瀚讯信息技术股份有限公司 董事会关于独立董事 2024 年度独立性自查情况的专项意见 根据《 上市公司独立董事管理办法》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的相关要求，上海瀚讯信息技 术股份有限公司《 以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事花贵如、侯利 阳、宋铁成的独立性自查情况进行评估并出具如下专项意见： 上海瀚讯信息技术股份有限公司 董事会 2025 年 4 月 25 日 经核查独立董事花贵如、侯利阳、宋铁成的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员均未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《 上市公司独立董事管理办 法》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规中对独立董事独立性的相关要求。 ...

上海瀚讯信息技术股份有限公司 上海瀚讯信息技术股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）股 东会网络投票业务，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》、《公司章 程》及其他有关规定，制订本细则。 第二条 本细则适用于公司利用深圳证券交易所股东会网络投票系统向 股东提供股东会网络投票服务。 第三条 本细则所称股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指深圳证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东行使股东会表决权提供服 务的信息技术系统。网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统及互联网投票系 统（网址: http://wltp.cninfo.com.cn）。公司可以选择使用现场投票辅助系 统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证券证券信息有限公司（以下简称"信息 公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。 第四条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网 络投票服务。公司股东会现场会议应当在深圳证券交易所交 ...

上海瀚讯信息技术股份有限公司 上海瀚讯信息技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）股东 合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》、《上市 公司股东会规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司治 理准则》以及国家相关法律法规和《上海瀚讯信息技术股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"），并结合公司实际情况制定本规则。 第二条 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以公司章程为准。 第三条 股东会应当在《公司法》等法律法规、规范性文件以及公司章程 规定的范围内行使职权，不得干涉股东对自身权利的处分。 第四条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 上市公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依 ...

上海瀚讯信息技术股份有限公司 上海瀚讯信息技术股份有限公司 对外担保管理制度 公司下属子公司对外提供担保的，公司派出的董事应参照本制度的规定履行 监督、管理的职责。 第四条 本管理制度适用于公司及公司控股子公司。 本制度所称"控股子公司"，是指公司持有其50%以上的股份，或者虽然持 有不足50%的股份但能够通过决定其董事会半数以上成员的当选或者以协议等其 他安排实现控制的公司。 第二章 对外担保的原则 第一章 总则 第一条 为了规范上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》（以下 简称"《民法典》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文 件以及《上海瀚讯信息技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 特制订本制度。 第二条 公司股东、全体董事及高级管理人员应当遵守本制度的规定，审 ...