关于苏州迈为科技股份有限公司 2024年度募集资金存放与 使用情况的鉴证报告 苏亚鉴〔2025〕9 号 审计机构：苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙) 1 办公地址：南京市建邺区泰山路 159 号正太中心大厦 A 座 14-16 层 邮 编：210019 传 真：025-83235046 电 话：025-83228570 网 址：www.syjc.com 电子信箱：info@syjc.com 苏亚金诚会计师事务所()(特)() (殊)( )( 普通 合伙) 苏 亚 鉴 〔2025〕9 号 关于苏州迈为科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的 鉴证报告 苏州迈为科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的苏州迈为科技股份有限公司(以下简称迈为股份)董事会 编制的《苏州迈为科技股份有限公司关于 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报 告》（以下简称专项报告）进行了鉴证。 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15 号）和深圳证券交易所有关规定编制专 项报告，保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导 ...

公司治理 - 董事会下设战略与 ESG、提名、审计、薪酬与考核四个委员会[4] - 董事会设有三名独立董事[4] - 战略与 ESG 委员会负责公司长期战略等研究并提建议[8] 管理策略 - 以“致力于成为全球领先的泛半导体装备制造商”为企业愿景[8] - 通过设定 KPI 对中高层管理干部进行绩效考核[7] - 用股权激励措施激发员工工作热情[8] 制度建设 - 建立多维度风险管理体系进行风险评估[9] - 制定安全生产等方面管理制度及标准体系[8] - 建立涵盖不相容职务分离等控制政策和程序[10] - 日常生产经营一般授权，重大事项由董事会或股东大会批准[10] - 多项制度加强资金管理确保资金安全有效运行[10] - 制定存货、资产、采购、销售与收款、研究与开发等管理制度[11][12][13][14] - 制定关联交易管理制度规范和减少关联交易[16] 募集资金 - 2024 年度募集资金存放和使用符合相关法规，无违规情况[16] 内控评价 - 依据规范和制度对 2024 年 12 月 31 日内部控制有效性进行评价[22] - 明确财务与非财务报告内部控制缺陷评价定量标准[22][24] - 报告期内不存在财务与非财务报告内部控制重大和重要缺陷[26][27] - 截至评价基准日保持有效财务报告内部控制，未发现非财务重大和重要缺陷[29] - 评价基准日至发出日未发生影响评价结论重大变化[29] - 保荐机构认为 2024 年度内部控制制度执行良好[30] - 《2024 年度内部控制自我评价报告》真实客观反映内控情况[30] 数据占比 - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额 100%[3] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并报表营业收入总额 100%[3]

财务审计 - 审计机构于2025年4月28日出具报告，对迈为股份2024年财报审计[4] 关联资金往来 - 2024年初余额119.236363616亿元，年度发生123.766361589亿元，偿还110.699322304亿元，年末余额132.303402901亿元[10] 子公司其他应收款 - 苏州迈展2024年初7958.681903万元，发生536.512231万元，年末8495.194134万元[10] - 深圳迈进2024年初766.755912万元，发生114万元，年末880.755912万元[10] - 苏州迈迅2024年初4146.149947万元，发生301.733122万元，年末2465.985777万元[10] - 苏州迈正2024年初17313.507144万元，发生9717.235444万元，年末6590.213659万元[10] 应收账款 - 江苏启威星2024年初90.3万元，年度偿还90.3万元[10]

募集资金 - 2021年公司向特定对象发行股票募集资金净额27.86亿元[2] - 截至2024年12月31日，募集资金使用25.28亿元，2024年使用4.53亿元[4] - 截至2024年12月31日，利息收入为1.22亿元，手续费支出为4.33万元[4] - 截至2024年12月31日，尚未使用的募集资金余额为3.802亿元[4] 资金管理 - 2024年10月24日公司同意使用不超4.5亿元闲置募集资金现金管理，额度12个月内可滚动使用[14] - 截至2024年12月31日，购买尚未到期的银行结构性存款余额为3.8亿元，预期年化收益率0.95%-2.4%[14] 项目效益 - 异质结太阳能电池片设备产业化项目投入进度为88.71%，本报告期实现效益43,133.72万元，累计实现效益96,154.75万元[23] - 补充流动资金投入进度为100.64%[23]

内部控制相关 - 审计机构对迈为公司2024年12月31日财务报告内部控制有效性进行审计[3] - 董事会负责建立健全和评价内部控制有效性[4] - 审计机构负责发表审计意见并披露非财务报告内控重大缺陷[5] - 内控有不能防错风险，推测未来内控有效性有风险[6] - 审计机构认为公司于2024年12月31日保持有效财务报告内控[7]

苏州迈为科技股份有限公司 第一条 为规范苏州迈为科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"股票上市规则"）《苏州迈为 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《公司信息披露事务管 理制度》等有关规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向公司董事会和董 事会秘书进行报告，并提供相关的文件和资料的制度。 第三条 本制度适用于公司、分公司、子公司及参股公司。本制度所称"报 告义务人"为公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人、各分子公司负责 人、公司派驻各分支机构的董事、监事和高级管理人员。 第二章 重大信息的范围 第四条 公司重大信息包括但不限于以下 ...

独立董事评估 - 公司董事会2025年4月28日评估2024年独立董事独立性[1][2] - 2024年独立董事任职无违反独立性情形[1] - 独立董事符合法规对独立性要求[1]

苏州迈为科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州迈为科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露的 管理，提高公司信息披露的质量，保证公司信息披露的及时性、公平性、真实性、 准确性和完整性，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证券监督管理委员会发布的 信息披露的内容与格式准则等法律、法规和规范性文件的规定，并结合公司具体 情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格 产生重大影响的信息以及证券监管部门、深圳证券交易所要求披露的信息或公司 主动披露的信息；本制度所称"披露"系指在规定的时间内、在规定的媒体上、 以规定的方式向社会公众公布前述的信息，并按规定报送证券监管部门。 如公司相关部门和人员不能确定其所涉及的事项是否属于本制度所称"信 息"，应及时与公司董事会秘书联系，或通过董事会秘书向证券监管机构咨询。公 司披露的信息同时还应置备于公司办公地，供社会公众查阅。 公司还可采取其他的方式披露信息以 ...

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[4] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[4] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[5] 内幕信息知情人 - 内幕信息知情人包括持有公司5%以上股份股东及其董高等[5] 内幕信息流转 - 部门内流转需部门负责人同意，部门间需分管负责人批准[9] - 知情人传递信息要告知相关人员并报证券部备案[9] - 对外提供内幕信息须经相关负责人审核批准[10] 档案管理 - 公开披露前填写知情人档案并让知情人确认[10] - 完整档案送达不晚于信息公开披露时间[13] - 事项有重大变化及时补充提交档案及备忘录[13] - 档案及备忘录至少保存10年[18] - 公开披露后五个工作日内报送相关档案及备忘录至深交所[18] 违规处理 - 年度等报告后五个交易日内自查知情人买卖证券情况[16] - 发现违规核实追责，两个工作日报送深交所并披露[16] - 违规情况及处理结果2个工作日报送证监局和深交所备案[20] - 非公开信息外泄追究责任，向深交所报告并公开披露补救[20] 制度相关 - 制度解释权归公司董事会[22] - 制度经董事会审议通过生效及修改[23]

公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募 集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 苏州迈为科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范苏州迈为科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公 司证券发行注册管理办法》《关于前次募集资金使用情况报告的规定》《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（简称"股票上市规则"）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者 募集并用于特定用途的资金，不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投 资项目具有较好的市 ...