深圳欣锐科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为充分发挥审计的监督管理作用且有效开展审计工作，加强内部控 制，维护股东利益，保障企业经营活动的健康发展，根据《中华人民共和国审计 法》、《中华人民共和国公司法》、《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、法 规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称的内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内控 制度和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果开展一种评价工作，公司及控股参股公司依法实行内部审计管理制度，以加强 内部管理和监督，遵守国家财经法规,维护公司合法权益；促进改善经营管理， 提高经济效益。 第三条 内部审计基本原则：独立性原则、合法性原则、实事求是原则、客 观公正原则、廉洁奉公原则、保守秘密原则。 第四条 本规范所称内部控制，是指由公司董事会、管理层和全体员工共同 实施的、旨在合理保证实现以下基本目标的一系列控制活动： （一）企业战略； （五）遵循国家法律法规和有关监管要求。 第五条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过 ...

信息披露制度适用范围 - 制度适用于公司及其分公司、控股子公司[3] 自愿披露信息要求 - 不得与依法披露信息冲突、不得误导投资者[5] - 应符合真实、准确等基本要求[5] 信息披露事件及标准 - 相关事件包括签重要协议、新产品研发进展等[8] - 公司日常经营性合同按规定标准披露[8] 信息披露流程及责任 - 需部门负责人核对、董事会秘书审查、董事长批准[9] - 董事会成员承担个别及连带责任[10] - 董事会秘书负责协调和组织自愿披露事项[10] - 各部门等负责人是第一责任人[11] 文件资料保存 - 相关文件资料保存期限不少于10年[11]

会计师事务所选聘 - 选聘需经董事会审计委员会、董事会、股东会审议[2] - 改聘事务所应最近三年未受相关行政处罚[5] - 三分之一以上董事联名、二分之一以上独立董事可提聘请议案[6] 选聘评价要素 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[7] 审计人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担审计业务满5年，之后5年不得参与[9] 改聘相关规定 - 三种情况应改聘，年报审计期一般不改聘[10] - 审计委员会审核提案应约见前后任并评价质量[12] - 董事会通过议案后通知各方参会[12] - 事务所主动终止，审计委员会需了解原因并报告[12] - 应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[12] - 变更应披露前任情况、原因及沟通情况[12] - 审计委员会对特定变更情形保持谨慎关注[12] 制度相关 - 未尽事宜或冲突以法律法规或《公司章程》规定为准[14] - 由公司董事会负责解释[15] - 自董事会审议通过之日起实施，修改亦同[15]

担保决策机构与审批程序 - 公司对外担保决策机构为股东会和董事会，须按程序经二者批准[7] - 非关联对外担保经董事会过半数董事及2/3以上出席董事审议同意[11] - 关联担保经无关联关系董事过半数及2/3以上出席无关联关系董事审议同意[11] 股东会审议情形 - 担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保[13] - 连续十二个月内担保金额超最近一期经审计总资产30%[13] - 连续十二个月内担保金额超最近一期经审计净资产50%且绝对金额超5000万元[13] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保[13] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保[13] - 股东会审议超总资产30%担保须经出席股东所持表决权2/3以上通过[14] 担保豁免与特殊情况 - 为全资或控股子公司担保满足条件可豁免提交股东会审议[14] - 担保债务展期需重新履行审批和披露义务[19] 披露与管理 - 按规定披露对外担保总额及占比[25][26] - 对外担保管理部门为财务部，负责审查资信等[21] - 子公司签订担保合同交复印件到公司财务部备案[23] 保证责任相关 - 一般保证人未经董事会批准不得先行承担保证责任[22] - 债权人放弃物的担保，公司在放弃范围内拒绝先行担责[22] - 按份额担责时公司拒绝承担超出约定份额的责任[23] 追偿与违规处理 - 法院受理债务人破产案件，公司应参加分配预先行使追偿权[23] - 发生违规担保及时披露并解除或改正，追究相关人员责任[28]

制度依据 - 公司依据《证券法》等相关规定制定信息披露暂缓与豁免业务管理制度[2] 适用情况与条件 - 信息不确定或为临时商业秘密可暂缓披露，属国家或商业秘密可豁免披露[4] - 暂缓披露需信息未泄露等条件[6] 管理与审批 - 由董事会统一领导管理，董秘组织协调，董办协助办理[8] - 发生可暂缓、豁免信息需履行内部审批程序[8] 后续管理 - 决定暂缓、豁免应建立台账，保存不少于十年[9][11] - 相关部门做好保密和知情人登记，要求签署承诺[11] 其他规定 - 原因消除等应及时披露并说明情况[11] - 不符合条件处理或应披露未披露将追究责任[13] - 制度自董事会审议通过生效，由董事会制定、修改和解释[18][19]

业务内容 - 外汇套期保值业务包括远期结售汇、外汇掉期等或其组合[2] 审议规则 - 单次或累计十二个月金额低于净资产50%或不超3000万元，由董事会审议[7] - 单次或累计十二个月金额达净资产50%且超3000万元，董事会审议后提交股东会[7] 部门职责 - 财务部负责业务计划制订、资金筹集和日常管理[12] - 内部审计部门进行事前审核、事中监督和事后审计[12] 风险处理 - 汇率剧烈波动时，财务部门分析上报，经理下达指令[19] - 亏损达净利润10%且超500万元，财务部报告并披露[20] - 出现重大风险，亏损达净利润10%且超500万元，两日内披露[22] 档案管理 - 交易文件由财务部门作为会计凭证附件装订后存档[24] - 原始档案由财务部门保管，期限至少10年[24] 制度说明 - 制度解释权归董事会，审议通过后执行[28]

第一章 总则 第一条 为加强深圳欣锐科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者（以下简称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司的了解， 进一步完善公司法人治理结构，提升公司投资价值，切实保护投资者特别是中小 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》和《公司章 程》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的 深圳欣锐科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （一） 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了 解和熟悉； （四） 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投 ...

深圳欣锐科技股份有限公司独立董事工作制度 深圳欣锐科技股份有限公司 独立董事工作制度 2025 年 10 月 1 | | | 深圳欣锐科技股份有限公司独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳欣锐科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人 治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和规范性文件及《公司章程》 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一的独立董事，其中至少包括 一名会计专业人士，会计专业人士是指具有会计高级专业职称或注册会计师资格的 人士。 第二章 独立董事的任职条件 第四条 公司独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件。担任独立董 事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）符合《公司章程》规定的独立性要求； （三）具备上市 ...

深圳欣锐科技股份有限公司募集资金管理制度 深圳欣锐科技股份有限公司 募集资金管理制度 2025 年 10 月 1 | 第一章 | 总 则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 募集资金的专户存储 | 3 | | 第三章 | 募集资金的使用 | 5 | | 第四章 | 募集资金投资项目变更 | 10 | | 第五章 | 募集资金管理与监督 | 11 | | 第六章 | 附 则 | 12 | 深圳欣锐科技股份有限公司募集资金管理制度 第六条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间对本制度规定的事项履行保 荐职责，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律、法规、规范性文件及本 制度的规定进行公司募集资金管理的持续督导工作。 第二章 募集资金的专户存储 第七条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"专 户"），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理和使用，专户不得 存放非募集资金或者用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 第一章 总 则 第一条 为了加强对深圳欣锐科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 行为的管理，规范募集资 ...

关于取得专利证书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳欣锐科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司近期取得了由国 家知识产权局颁发的 5 项发明专利和 7 项实用新型专利证书。具体情况如下： | 序 号 | 专利名称 | 专利号 | 申请类型 | 授权公告日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 电能发射平台及充电系统 | ZL202110715298.4 | 发明 | 2025/7/18 | | 2 | OBC 和 DC/DC 集成充电器、 控制方法及相关设备 | ZL202210109769.1 | 发明 | 2025/8/15 | | 3 | PFC 电路的单周期控制方法 及相关装置 | ZL202210636520.6 | 发明 | 2025/9/19 | | 4 | 集成电能转换装置、供电装 置及车辆 | ZL202211103528.2 | 发明 | 2025/9/19 | | 5 | 整流单元、车载充电装置及 车辆 | ZL202110713564.X | 发明 | 2025/9 ...