薪酬与考核委员会组成与会议 - 由三名董事组成，含两名独立董事[4] - 会议召开前3日发通知，快捷通知2日无异议视为收到[10] - 三分之二以上委员出席方可举行[12] 薪酬与考核委员会决议与管理 - 所作决议经全体委员过半数通过[14] - 会议文件保存期不少于十年[14] - 委员连续两次不出席，董事会可撤销职务[14] 薪酬与激励计划审批 - 高级管理人员岗位职责、业绩考核体系经董事会批准执行[8] - 董事薪酬报股东会，高级管理人员薪酬报董事会批准[8] - 公司长期激励计划需经董事会和股东会批准[8]

董事补选与法定代表人确定 - 董事辞任需六十日内完成补选[6] - 担任法定代表人的董事或经理辞任，应三十日内确定新法定代表人[7] 股份转让限制 - 董事、高管任职期间每年转让股份不得超25%[13] - 董事、高管离职后半年内不得转让股份[13] 离职生效与管理原则 - 董事辞任自收到报告生效，高管辞职自董事会收到报告生效[5] - 离职管理遵循合法合规等原则[3] 其他规定 - 董事辞任或届满应办妥移交手续[10] - 公司确定无正当理由任期届满前解任董事的补偿[9] - 董事会秘书监督离职董高持股变动[14]

深圳欣锐科技股份有限公司股东会议事规则 深圳欣锐科技股份有限公司 股东会议事规则 2025 年 10 月 1 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 股东会的召集 5 | | 第三章 | 股东会的提案与通知 6 | | 第四章 | 股东会的召开 8 | | 第五章 | 审议与表决 10 | | 第六章 | 股东会决议 11 | | 第七章 | 附则 13 | 深圳欣锐科技股份有限公司股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范深圳欣锐科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》并参照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市 公司股东会规则》《公司章程》等规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 1. 交易涉及的资产总额超过公司最近一期经审计总资产的 30%，该交易涉及 的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； 2. 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营 ...

战略委员会设置 - 公司设董事会战略委员会，成员三名董事组成[2][4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 会议规则 - 会议提前3日通知，全体同意可免[9] - 三分之二以上委员出席方可举行[9] - 决议须全体委员过半数通过[11] 其他规定 - 会议文件档案保存超十年[11] - 利害关系委员回避表决有条件[13][14][15] - 回避后人数不足议案交董事会[15] - 制度经董事会审议通过生效[18] - 制度解释和修改权归董事会[19]

第一条 深圳欣锐科技股份有限公司（以下简称"公司"或"欣锐科技"）为更 好吸引优秀人才，切实减轻员工经济压力，决定使用部分自有资金为符合条件的 员工提供福利性借款。为规范员工借款的申请及审批程序，特制定本规定。 深圳欣锐科技股份有限公司 员工借款管理规定 第一章 总则 第二章 适用范围和借款用途 第二条 本规定适用于欣锐科技及其全资子公司、控股子公司。 第三条 公司为员工提供借款的用途主要包括：（一）用于公司员工消费类 支出，包括购房购车等；（二）员工或家庭近亲属发生重大疾病方面的医疗费用 支出；（三）员工或近亲属发生重大事故方面的医疗费用支出；（四）员工其他 大额合理消费支出等。 第三章 申请条件 （四）申请人没有不良征信记录，未被人民法院列为失信被执行人。 如申请人家庭育有二孩或申请人的配偶现无工作的在满足上述条件前提下 优先考虑。 第四章 申请额度 第五条 本次福利借款资金池总额不超过人民币1,500万元，自董事会审议通 过之日起三年内发放完毕。 第六条 每位员工可获得的借款额度不超过人民币50万元，具体额度由公司 经理办公会议依据申请人的偿债能力、学历、工作年限、历年业绩考核结果等实 际情况审批确定。 ...

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份股东及其相关人员是知情人[6] - 公司实际控制人及其相关人员是知情人[6] 信息管理 - 公司董事会办公室是唯一信息披露机构[3] - 收购等重大事项需制作《重大事项进程备忘录》并报送[9] - 内幕信息发生时知情人应告知董事会秘书[10] 登记与保存 - 相关主体应配合做好内幕信息知情人登记工作[14] - 内幕信息知情人档案至少保存10年[16] 披露与自查 - 公司应在年报“董事会报告”披露制度执行情况[16] - 定期报告公告前财务人员不得泄露数据[20] - 报告和公告后5个交易日内自查知情人买卖证券情况[26] 违规处理 - 内部知情人违规公司有权问责追责直至解聘[25] - 非内部知情人违规公司提请处罚并保留追责权[25] - 知情人受处罚公司应报送结果备案并公告[26] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效实施[31]

深圳欣锐科技股份有限公司董事会议事规则 深圳欣锐科技股份有限公司 董事会议事规则 2025 年 10 月 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 董事会的一般规定 1 | | 第三章 | 董事会会议的召集、通知及召开 4 | | 第四章 | 董事会会议议事程序、决议及记录 7 | | 第五章 | 附 则 10 | 第三条 董事会人员组成按《公司章程》的规定。 第四条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务，保管公司印章。 董事会聘任董事会秘书处理董事会日常事务，并可聘任证券事务代表，协助董事 会秘书履行职责。 第五条 董事会设立审计委员会，行使《公司法》规定的监事会的职权，并同时 设置薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会。专门委员会对董事会负责，依照 公司章程和董事会授权履行职责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全 部由董事组成，其中：审计委员会成员为 3 名以上，为不在公司担任高级管理人员的 董事，其中独立董事 2 名，由独立董事中会计专业人士担任召集人，公司董事会成员 中的职工代表可以成为审计委员会成员；提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事 应过半数 ...

人员股份限制 - 上市一年内董事和高管不得转让所持股份[5] - 上市满一年后新增无限售股按75%自动锁定，未满一年按100%锁定[14] - 任职期间每年转让股份不得超25%，不超千股可全转[14] 人员交易限制 - 年报、半年报公告前十五日内不得买卖公司股票[6] - 离任六个月内不得转让持有及新增股份[14] 人员信息申报 - 新任董事和高管任职通过后两日内申报个人及近亲属信息[10] 制度相关 - 制度经董事会审议通过生效[19] - 董事会不收回违规收益，股东可要求三十日内执行[7] - 董秘每季度检查买卖披露情况[15] 公司信息 - 公司为深圳欣锐科技股份有限公司，时间为2025年10月[20]

内部控制原则与要素 - 公司建立与实施内部控制应遵循全面性等原则[4][5] - 公司内部控制基本要素包括内部环境等[6] 内部控制制度涵盖范围 - 公司内部控制制度涵盖销售及收款等营运活动环节[10] - 公司使用计算机信息系统时，内部控制制度应包括信息安全管理等[11] 子公司与关联交易管理 - 公司对控股子公司的管理控制包括督导建立经营计划等[12] - 公司应制定关联交易内控制度，遵循诚实信用等原则[15] - 公司需明确股东会、董事会对关联交易事项的审批权限及程序[17] - 公司财务部确定并更新关联方名单，交易时相关责任人需审慎判断[18] - 公司审议关联交易事项时，关联董事和股东须回避表决[16] 绩效考评与资金管理 - 公司建立和实施绩效考评制度，结果作为员工薪酬等依据[13] - 公司独立董事至少每季度查阅一次与关联方资金往来情况[17] - 公司应建立募集资金管理制度，明确存储、审批等规定[19] - 公司对募集资金专户存储管理，掌握资金动态[19] - 公司制定严格募集资金使用审批程序和流程，按用途使用[19] 担保与投资制度 - 公司应制定对外担保内控制度，遵循合法等原则[22] - 公司股东会、董事会按规定行使对外担保审批权限[22] - 公司应调查被担保人经营和信誉情况，必要时评估风险[22] - 公司应制定重大投资内控制度，遵循合法等原则[27] - 公司按规定权限和程序履行重大投资审批[27] - 公司若进行衍生产品投资，应制定决策等制度并限定规模[28] 内控缺陷判定标准 - 财务报告一般内控缺陷判定标准为错报＜营业收入总额的1%等[32] - 财务报告重要内控缺陷判定标准为营业收入总额的1%≤错报＜2%等[32] - 财务报告重大内控缺陷判定标准为营业收入总额的2%≤错报等[32] - 非财务报告一般内控缺陷判定标准为损失金额＜营业收入总额的1%[33] - 非财务报告重要内控缺陷判定标准为营业收入总额的1%≤损失金额＜2%[33] - 非财务报告重大内控缺陷判定标准为营业收入总额的2%≤损失金额[33] 内控评价与资料保存 - 内控评价原则上一年为一个周期，覆盖所有职能部门[35] - 内部检查工作资料保存时间不少于十年[38] 信息披露与投资者关系 - 公司应按相关规则和法规制定信息披露内控制度[30] - 公司应规范投资者关系活动，确保信息披露公平性[31]

深圳欣锐科技股份有限公司 第一条 为建立健全深圳欣锐科技股份有限公司（以下简称"公司"）自愿性信息披露 行为，确保公司自愿性信息披露的真实、准确、完整与标准统一，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等 相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 自愿性信息披露是指虽未达到《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《创业板上市规则》《规范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》规定的披露标准，但基于维护投资者利益而由公司进行的自愿性的信息披露。 公司应当根据相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》以及本制度的规定，及时、 准确、完整地披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息（以下简称为"相关事 件"），并应保证所披露信息的真实性，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 本制度适用于公司及其分公司、控股子公司（含全资子公司）。 ...