深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，明确总经理的职权、职责，规范总经 理的行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》以及《深圳市捷佳伟创新能源装备股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律法规及规范性文件的规定， 制定本工作细则（以下简称"本细则"）。 第二条 总经理对董事会负责，组织实施董事会决议，主持公司日常经营管理工 作。 第三条 总经理由董事会决定聘任或者解聘。 第四条 总经理任职应当具备下列条件： （一） 具有较丰富的理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经济管理能 力； （二） 具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统揽 全局的能力； （三） 具有一定年限的企业管理或经济工作经验，精通本行，熟悉相关行业的 生产经营业务，掌握国家有关政策、法律、法规； （四） 诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； （五） 有较强的 ...

股东会召开规则 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后六个月内举行[4] - 临时股东会不定期召开，特定情形下公司需在事实发生之日起两个月内召开[4] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[4] - 董事会认为必要召开临时股东会，应在作出决议后五日内发出通知[14] - 独立董事提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后十日内反馈，同意则五日内发通知[14] - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后十日内反馈，同意则五日内发通知[14] 股东会审议事项 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等多种情形需股东会审议批准[8] - 公司与关联人发生金额在3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易需股东会审议[9] - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%等多种担保情形需股东会审议[10] - 被资助对象最近一期经审计资产负债率超过70%等财务资助情形需股东会审议[12] 会议通知与提案 - 年度股东会应提前二十日、临时股东会提前十五日公告通知各股东[17] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开十日前书面提临时提案[16] 投票与决议 - 股东会普通决议需出席股东（含代理人）所持表决权过半数通过[34] - 股东会特别决议需出席股东（含代理人）所持表决权三分之二以上通过[34] - 董事会工作报告等事项由股东会以普通决议通过[35] - 修改《公司章程》等事项由股东会以特别决议通过[36] - 公司连续十二个月购买、出售重大资产或提供担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[36] - 特定提案需经出席股东会股东所持表决权三分之二以上通过，还需经出席会议除公司董事等及单独或合计持上市公司5%以上股份股东以外其他股东所持表决权三分之二以上通过[37] - 关联交易事项决议须由出席会议非关联股东有表决权股份数半数以上通过，特别决议范围需三分之二以上通过[43] 其他规定 - 公司董事会等持有1%以上有表决权股份的主体可公开征集股东投票权[40] - 董事会、单独或合计持有公司1％以上股份的股东有权提名非独立董事候选人[45] - 股东会会议记录应保存不少于十年[50] - 股东会通过派现等提案，公司应在股东会结束后两个月内实施具体方案[53] - 股东可在股东会决议作出之日起60日内请求法院撤销召集程序等违法或决议内容违反章程的决议（轻微瑕疵除外）[51] - 相关方对股东会相关事项存在争议应及时向法院诉讼，判决或裁定前执行股东会决议[53] - 法院判决或裁定后公司应履行信息披露义务并说明影响，生效后积极配合执行[53] - 涉及更正前期事项需及时处理并履行信息披露义务[53] - 公司在股东会上不得披露、泄露未公开重大信息[54] - 本规则未尽事宜或与其他规定抵触时按相关规定执行[56] - 本规则中“以上”“内”含本数，“过”“低于”“多于”不含本数[56] - 本议事规则由董事会制定报股东会审议通过后生效，修改时亦同[56] - 本规则的解释权属于公司董事会[56]

深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司 累积投票制度实施细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性 文件以及《深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 就选举董事进行表决时，应当实行累积投票制。为了进一步健全治理制度，保障全 体股东充分行使权力，维护中小股东利益，保证累积投票制的有效实施，特制定本 实施细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东会在选举两名以上董事时，每一 股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用的一种投 票制度，即每位股东拥有的选票数等于其所持有的股份乘以其有权选出的董事人数 的乘积数，每位股东可以将其拥有的全部选票投向某一位或多位董事候选人，得票 多者当选。 第三条 本细则适用于公司董事（包括独立董事）的选举。职工代表董事由公司 职工代表大会选举产生或更换，不适用于本实施细则的相关规定。 第四条 公 ...

深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025年10月修订） 第一章 总 则 第一条 为充分发挥审计委员会对公司财务信息、内部控制、内外部审计等工作 的监督作用，健全上市公司内部监督机制，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市 公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件以及《深圳市捷 佳伟创新能源装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 公司特设立董事会审计委员会，并制订本工作细则（以下简称"本细则"）。 第二条 董事会审计委员会是董事会的专门工作机构，主要负责公司内外部审计 的沟通、监督和核查工作，并行使《公司法》规定的监事会的职权。审计委员会对 董事会负责，除另有规定外，委员会的提案提交董事会审议决定。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名，委员中至少有一 名独立董事为专业会计人员。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的 董事。董事会成员中的职工代表可以 ...

资金占用机制 - 建立防止控股股东及关联方占用公司资金长效机制[2] - 资金占用分经营性和非经营性[3] 关联方管理 - 董秘和证代制作关联方清单并留存，变更及时修改备案[5] - 非高管或员工关联方除特定情况不得借支或报销费用[7] 资金支付审查 - 关联方支取资金需法定程序批准，交易资金往来按规定审批并签协议[8] - 财务人员支付资金给关联方时审查对象、用途及文件[9] 检查与报告 - 财务和内审部门定期检查非经营性资金往来情况[12] - 公司及子分公司定期编制资金占用和关联交易汇总表[12] 责任与处理 - 董事长是防资金占用、清欠工作第一责任人[14] - 董事等协助侵占资产，董事会处分直接责任人[17] - 全体董事对违规或失当对外担保损失担连带责任[17] - 非经营性资金占用造成不良影响，处分相关责任人[19] - 违规造成投资者损失，追究责任人法律责任[19] 办法相关 - 办法未尽事宜或抵触规定按法规和章程执行[21] - 办法制定、修改和解释权归董事会[22] - 办法经董事会审议通过生效实施，修改亦同[23]

深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范公司高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独 立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件以及《深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，公司设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董 事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格 进行遴选、审核，并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，主 任委员由董事会决定，负责召集和主持提名委员会会议。 第六条 提名委员 ...

募集资金支取 - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐机构或独立财务顾问[7] 项目论证与延期 - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，需重新论证项目[12] - 募集资金投资项目搁置时间超一年，需重新论证项目[12] - 募投项目预计无法按期完成拟延期，需经董事会审议通过，保荐机构发表意见[13] 节余资金处理 - 节余募集资金低于500万元且低于项目募集资金净额5%，可豁免特定程序[14] - 节余募集资金达项目募集资金净额10%且高于1000万元，需经股东会审议通过[14] 资金使用协议 - 应在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议，协议签订后可使用募集资金[7] 资金置换与管理 - 以募集资金置换预先投入自筹资金，应在募集资金转入专户后六个月内实施[14] - 可对闲置募集资金现金管理，产品需为安全性高、期限不超十二个月、不可质押的非保本型[15] - 用闲置募集资金现金管理，需经董事会审议、保荐机构发表意见并及时公告相关内容[17] - 用闲置募集资金补充流动资金，单次不超十二个月且需满足多项条件[18] 超募资金使用 - 应妥善安排超募资金使用计划，用于在建及新项目、回购股份等[20] 募投项目管理 - 募投项目按进度计划实施，采用项目经理负责制并严格预算管理[22] - 募投项目完工后需编制总结报告、组织验收并上报董事会[24] 资金用途变更 - 取消或终止原项目、变更实施主体或方式等属改变募集资金用途[26] - 董事会应科学选择新投资项目，变更投向原则上投资主营业务[26] - 拟将项目变更为合资经营，应控股确保有效控制[27] - 改变募集资金投资项目实施地点，需经董事会审议并及时公告[27] 项目核查与披露 - 董事会每半年度全面核查募投项目进展，出具专项报告并与定期报告同时披露[26] - 募投项目年度实际使用资金与预计差异超30%，应调整投资计划并披露相关情况[26] - 当年有募集资金运用，需聘请会计师事务所对使用情况专项审核并披露鉴证结论[27] 违规处理与责任 - 鉴证结论为“保留”“否定”或“无法提出”，董事会应分析理由并提出整改措施[27] - 财务部门应对募集资金使用设台账记录支出和投入情况[27] - 内部审计部门至少每半年检查一次募集资金存放与使用情况并报告[28] - 审计委员会认为管理违规等应向董事会报告，董事会再向深交所报告并公告[28] - 董事和高管应督促规范使用募集资金，不得参与改变用途[30] - 相关责任人违规，公司视情节处分，造成损失应赔偿[30] 制度生效 - 本制度经股东会审议通过之日生效并施行[35]

深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司 董事会议事规则 （2025年10月修订） 第一章 总 则 第一条 为保障公司董事会依法独立、规范、有效地行使职权，确保董事会 高效运作和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规及规范 性文件以及《深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本议事规则（以下简称"本规 则"）。 第二条 公司设立董事会，董事会由股东会选举产生，是公司的经营决策中 心，维护公司和全体股东的利益，在公司章程的规定和股东会的授权范围内，负 责公司发展目标和重大经营活动的决策，对股东会负责。 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书担任董事会办 公室负责人，保管董事会印章。 第二章 董事的选举和更换 第三条 公司董事有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一） 无民事行为能力或限制民事行为能力； （二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 ...

担保形式与审议规则 - 公司对外担保形式包括保证、抵押及质押[3] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%需董事会审议后提交股东会审议[6] - 公司及控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保需董事会审议后提交股东会审议[6] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需董事会审议后提交股东会审议[6] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产的50％且绝对金额超5000万元需董事会审议后提交股东会审议[6] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产的30%需董事会审议后提交股东会审议[6] - 公司及其控股子公司提供的担保总额超公司最近一期经审计总资产的30%后提供的担保需董事会审议后提交股东会审议[6] 审议通过条件 - 董事会审议担保事项需经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意[14] - 应由股东会审议的对外担保事项需经出席会议股东所持有的有效表决权的过半数通过[15] - 公司及其控股子公司提供的对外担保总额超公司最近一期经审计总资产的30％以后提供的担保需出席股东会的股东所持有的有效表决权的三分之二以上通过[17] 其他规定 - 判断被担保人资产负债率是否超过70%，以最近一年经审计财务报表或最近一期财务报表数据孰高为准[18] - 被担保人债务到期后15个交易日内未履行还款义务或出现严重影响还款能力情形，公司应及时披露信息[24][25][27] - 被担保人未能按时履行义务，公司应在债务到期后10个工作日内由财务部执行反担保措施[25] - 财务部应在开始债务追偿程序后5个工作日内和追偿结束后2个工作日内，将追偿情况传送至董事会秘书备案[25] - 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保，对方应提供反担保[22] - 公司担保的债务到期后需展期并继续提供担保，应作为新担保事项重新履行审议程序和信息披露义务[25] 责任追究 - 公司董事、高级管理人员擅自越权签订担保合同造成损害，须承担赔偿责任，涉嫌犯罪依法追究法律责任[29][30] - 公司发生违规担保行为，董事会应采取措施解除或改正，降低损失并追究有关人员责任[30] - 因控股股东等不及时偿债致公司承担担保责任，董事会应采取保护性措施并追究有关人员责任[30] 制度生效与修改 - 本制度由董事会制定，报股东会审议通过后生效，修改时亦同[33]

行业投资评级与核心观点 - 报告未明确给出整体行业投资评级，但针对多个细分板块提供了具体的“推荐”和“建议关注”公司列表 [1] - 核心观点认为锂电材料价格持续上涨，其中国产六氟磷酸锂报价均价为9.5万元/吨，环比上涨20.25% [1] - 核心观点指出储能系统价格传导顺利，2025年9月锂电储能系统中标加权均价为0.4771元/Wh，环比提升4.33% [1] 锂电与储能板块 - 全球动力电池装机量持续增长，2025年8月达到100.6GWh，同比增长32.9%，环比增长16.6% [9] - 主要电池厂商中，宁德时代8月装机量33.1GWh，市占率32.9%；比亚迪装机量19.8GWh，市占率19.7% [11] - 关键材料六氟磷酸锂出口报价均价为10.4万元/吨，环比上涨20.93% [23] - 储能系统价格出现上行，行业推荐亿纬锂能、阳光电源、宁德时代等公司 [1] - 欣旺达发布400Wh/kg聚合物全固态电池，其锂金属原型能量密度已达520Wh/kg [42] AI数据中心与具身智能 - OpenAI正式发布AI原生浏览器ChatGPT Atlas，标志着竞争进入生态层面 [45] - 阿里巴巴在夸克App中上线对话助手功能，采用Qwen最新模型，与字节豆包形成竞争 [47] - 具身智能被列入“十五五”未来产业规划，与量子科技、生物制造等一同被视为新经济增长点 [49] - 特斯拉Optimus Gen3预计于2026年2月或3月发布，并计划建设年产百万台的生产线 [50] - 乐聚机器人完成近15亿元Pre-IPO轮融资，用于推动人形机器人大规模量产 [51] 电力市场与核聚变进展 - 多省电力现货市场进入连续结算试运行阶段，包括江西、河南、蒙东、湖南和青海 [52][53] - 国家能源局数据显示，9月全社会用电量达8,886亿千瓦时，同比增长4.5% [55] - 韩国发布核聚变关键技术开发路线图，目标在2035年前掌握八大关键技术 [57] - 国产3kW@4.5K氦制冷机在合肥一次启机成功并稳定运行，为核聚变工程提供核心保障 [58][59] 风电与光伏产业 - 《风能北京宣言2.0》提出“十五五”期间风电年新增装机容量不低于120GW，其中海上风电不低于15GW [60] - 2030年中国风电累计装机目标为1,300GW，2035年达到2,000GW [60] - 2025年前三季度印度新增光伏装机容量达29.5GW，同比增长70%，大型地面电站约占22.5GW [62] - 光伏产业链价格整体持平，但电池片价格出现上涨，N型电池片183N均价为每瓦0.320元 [35] 市场行情与公司表现 - 本周中信电力设备指数涨跌幅为4.64%，创业板指数涨跌幅为8.05% [63] - 报告覆盖的重点公司中，宁德时代市值为17,788.26亿元，2025年预测PE为26.16 [66] - 阳光电源市值为3,420.80亿元，2025年预测PE为25.03 [64] - 亿纬锂能市值为1,641.71亿元，2025年预测PE为35.25 [64]