担保审议规则 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%需提交股东会审议[5] - 担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保需提交股东会审议[5] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保需提交股东会审议[5] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50%且超5000万元需提交股东会审议[5] - 担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后提供的担保需提交股东会审议[5] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30%需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[5][6] 审议通过要求 - 董事会审议担保事项须经出席会议三分之二以上董事同意[6] - 股东会审议为股东等关联人提供担保议案由出席股东会其他股东所持表决权半数以上通过[6] 信息披露 - 被担保人债务到期十五个交易日内未还款公司应及时披露[11] - 被担保人出现严重影响还款能力情形公司应及时披露[11] 责任追究 - 有关人员知悉情况后首个工作日向财务部、总经理报告[12] - 高管擅自越权签担保合同损害公司利益追究当事人责任[12] - 全体董事对违规担保损失承担连带责任[12] - 决策机构或人员失误失职致公司损失追究责任[12] - 因担保造成公司损失采取措施并追究责任[12] 制度说明 - 制度中“以上”含本数，“超过”“低于”不含本数[12] - 制度未尽事宜或与法规不一致按相关规定执行[12] - 制度由董事会负责解释[13] - 制度自股东会审议通过之日起生效[13] - 制度由湖南九典制药股份有限公司董事会于2025年12月发布[14]

信息报告义务人 - 持有公司5%以上股份的股东等为内部信息报告义务人[4] 重大交易标准 - 重大交易事项涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上[6] - 公司与关联自然人成交金额超30万元为关联交易[7] - 公司与关联法人成交金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上为关联交易[7] 诉讼披露标准 - 诉讼涉案金额占最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需披露[8] 需关注情况 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需关注[9] 变更报告要求 - 控股股东或实际控制人变更应及时报告[10] 信息报告流程 - 各部门在拟将重大事项提交董事会审议等时点预报重大信息[12] - 各部门按规定报告重大信息事项进展情况[13] - 重大信息报告义务人知悉信息后第一时间向董事长报告并知会董事会秘书，24小时内递交书面文件[14] 信息处理职责 - 证券事务部和董事会秘书分析判断上报的内部重大信息，如需披露组织编制公告文稿[14] - 未达披露标准的重大信息，董事会秘书可向专门委员会或董事长汇报，达标准时按程序披露[16] 报送材料要求 - 书面报送重大信息材料包括事项原因、协议等[15][16][18] 报告制度与职责 - 公司实行重大信息实时报告制度[17] - 证券事务部和董事会秘书负责定期报告，各部门及下属公司及时报送资料[17] - 各部门和子公司负责人为信息报告第一责任人，指定联络人并备案，报送资料需签字[18] - 高级管理人员督促各部门和下属公司做好信息收集等工作[17] 保密与责任追究 - 董事等人员在信息未公开前应保密，不得进行内幕交易[19] - 瞒报等重大信息追究相关人员责任，导致违规承担责任，造成损失可处分并要求赔偿[19]

湖南九典制药股份有限公司 股东会网络投票管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）股东会网 络投票行为，便于股东行使表决权，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和 国公司法》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等法律法规及规范性文件以及 《公司章程》，特制定本制度。 第二条 本制度所称股东会网络投票是指公司股东通过深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）网络投票系统行使表决权。网络投票系统包括深交所交易系 统、互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证 券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票以外，应当向股东提供股东会网 络投票系统。 公司股东会现场会议应当在深交所交易日召开。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统 行使表决权，同一股份只能选择一种表决方式。同一股份通过现场、网络或其他 方式重复进行表决 ...

董事会秘书任职 - 需大学专科以上学历，从事经济等工作三年以上[4] - 提名后自查任职资格并提供书面说明和证书[10] 聘任与解聘 - 拟聘任前五个交易日报送资料至深交所，无异议可聘任[10] - 出现特定情形或连续三月以上不能履职应解聘[11][12] 其他 - 空缺超三月董事长代行职责，设证券事务部协助[12][14]

市值管理架构 - 制度适用于下属各部门、分支机构及子公司[2] - 董事会是领导机构，董事长为第一负责人[7][8] - 董事会秘书负责投关和信披，证券事务部执行[8][9] 市值管理策略 - 通过并购重组、股权激励提升投资价值[11] - 制定中长期分红规划，适时开展股份回购[12][13] - 多种形式开展投资者关系管理工作[13]

人员变动 - 董事辞任提交书面报告，收到报告之日生效并两交易日内披露[4] - 任期届满未获连任，股东会决议通过之日自动离职[4] - 高级管理人员辞职程序和办法依劳动合同规定[4] 生效与移交 - 股东会解任董事、董事会解任高管，决议作出之日生效[4] - 离职生效后五个工作日内应向董事会移交相关文件等[7] 义务与限制 - 离职前后三年对公司和股东承担忠实义务[9] - 任职每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[9] 异议与复核 - 离职人员对追责决定有异议，15日内向审计委申请复核[12] 制度生效 - 本制度自董事会审议通过之日起生效[14]

人员任期与职责 - 经理层人员每届任期三年，连聘可连任[5] - 总经理可提聘任或解聘副总经理及其他高管建议[18] 交易审批规则 - 交易涉及资产总额等多项指标不超公司对应审计值10%，经总经理审批报董事长批准[10] - 总经理审批关联自然人交易金额不超30万元，关联法人不超公司最近一期经审计净资产0.5%[12] 代职与会议规定 - 总经理代职超三十个工作日，提交董事会决定代理人选[13] - 总经理办公会议每月至少开1次，必要时随时召集[22] 绩效与薪酬 - 总经理及其他高管绩效评价由董事会考核[25] - 总经理薪酬与公司绩效和个人业绩挂钩[25] 制度相关 - 本制度由董事会解释，自审议通过生效[27]

湖南九典制药股份有限公司 提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员的 产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《湖南 九典制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规 则。 第二条 提名委员会是董事会的下设专门机构，主要负责对公司董事、高级 管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第三条 本规则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持和召 集委员会工作。主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。主任委员不能 履行职务或不履行职务的，由半数以上委员共同推举一名委员代为履行职务。 第七条 提名委员会任期与董 ...

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后六个月内举行；临时股东会不定期召开，规定情形下应两个月内召开[2] - 独立董事、审计委员会、持股百分之十以上股东提议召开临时股东会，董事会应十日内反馈，同意则五日内发通知[5][6] - 审计委员会或股东自行召集股东会，召集股东持股比例决议公告前不得低于百分之十[8] 提案与通知 - 持股百分之一以上股东可在股东会召开十日前提临时提案，召集人两日内发补充通知[10] - 召集人应在年度股东会召开二十日前、临时股东会召开十五日前公告通知股东[10] 会议相关时间 - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日且不得变更[11] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场会前一日下午三点，不得迟于当日上午九点三十，结束时间不得早于现场会结束当日下午三点[13] 会议主持与审议 - 股东会由董事长主持，不能履职依次由副董事长、推举董事主持[14] - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%的事项[25] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等5种情况应提交股东会审议[26] 决议相关 - 公司回购普通股等决议需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过，次日公告[21][22] - 股东会通过派现、送股等提案，公司应在会后两个月内实施[21] - 股东可六十日内请求法院撤销违法违规股东会决议，轻微瑕疵除外[22] 投票制度 - 单一股东及其一致行动人持股30%及以上或选举两名以上独立董事，采用累积投票制[18] - 股东违规超比例买入股份，三十六个月内不得行使表决权[17] 其他 - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿征集，一般无最低持股比例限制[17] - 股东会会议记录保存不少于十年[21] - 公司应按规定履行信息披露义务，处理更正前期事项并披露[23] - 购买、出售资产交易累计达最近一期经审计总资产30%，应提交股东会且三分之二以上表决权通过[31] - 公司提供财务资助，特定情形应经董事会审议后提交股东会[31] - 交易标的为股权达标准应披露审计报告，为非现金资产应提供评估报告[29] - 部分情况可免履行股东会审议程序[31]

湖南九典制药股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为促进湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作和健康发展，明确公司与各控股子公司财产权益和经营管理责任，确保控股子 公司规范、高效、有序地经营运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等有关法律法规及《湖南九典制药股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指公司持有其 50%以上股份的，或未达到 50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或者其他安排能够 实际控制的具有独立法人资格的公司。 第三条 控股子公司需遵守公司关于公司治理、关联交易、信息披露、财务 管理、募集资金、对外担保等方面的各项管理制度，做到诚信、公开、透明。 第二章 三会管理 第四条 控股子公司应参照《公司法》《公司章程》的相关规定设立股东会、 董事会（或执行董事）及审计委员会（或监事）。公司主要通过参与控股子公 ...