中山联合光电科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、 《中山联合光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三章 职责权限 第八条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二）对须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议； （三）对须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建 第二章 机构及人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、过半数独立董事或者三分之一以上的全 体董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持战略委员会工作， ...

中山联合光电科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，独立董事占两名，委员中至少有一 名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、过半数独立董事或者三分之一以上的全 体董事提名，并由董事会选举产生，其中在公司担任高级管理人员的董事不得被 提名为审计委员会委员。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业人士的独立董 事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举产生，并报董事会 备案。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间 如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。董事会应根据《公司章程 》及本工作细则增补新的委员。 第七条 审计委员会下设审计部为日常办事机构，负责日常工作联络和会议组 织等工作。 第三章 职责权限 第八条 审计委员会的主要职责权限： 第一章 总则 第一条 为强化中山联合光电科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会决策 功能，做到事前审计、专业审 ...

中山联合光电科技股份有限公司 第三届董事会第 15 次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-097 一、董事会会议召开情况 1、中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 15 次临时会议通知于 2023 年 12 月 1 日以电子邮件的方式送达给各位董事，并抄送 给各位监事及高级管理人员。 2、公司于2023年12月5日以通讯方式召开第三届董事会第15次临时会议。 本次董事会会议应到董事 6 人，实到董事 6 人。 3、本次董事会会议由公司董事长龚俊强先生主持，公司监事及高级管理人 员均列席了本次董事会。 4、本次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》 等相关法律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议并通过了关于修订《独立董 事工作制度》的议案。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》，为进 一步完善治理结构和促进规范运 ...

1 中山联合光电科技股份有限公司 独立董事意见 （此页无正文，为《中山联合光电科技股份有限公司独立董事关于第三届董 事会第 15 次临时会议相关事项的独立意见》签名页） 独立董事签署： 梁士伦 周建英 中山联合光电科技股份有限公司 独立董事意见 独立董事关于第三届董事会第 15 次临时 会议相关事项的独立意见 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》，以及《公司章程》《独立董事工 作制度》等有关规定，我们作为中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，现就公司第三届董事会第 15 次临时会议所审议的聘任董事会 秘书事项发表独立意见如下： 经了解郭耀明先生的个人履历、职业经历等情况，我们认为：郭耀明先生具 备上市公司董事会秘书岗位要求相适应的职业操守、相应的专业胜任能力与从业 经验，任职资格符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定，不存在法律法规及其他规范性 文件规定的不得担任公司董事会秘书的情形。公司本次董事会秘书的提名及聘任 程序符合相关法律法规及《公 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-098 中山联合光电科技股份有限公司 关于修订《独立董事工作制度》及董事会各 专门委员会工作细则的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》，为进一 步完善治理结构和促进规范运作，公司根据规则指引并结合内部实际情况，于 2023 年 12 月 5 日召开第三届董事会第 15 次临时会议，审议通过了关于修订《独立董事 工作制度》的议案及关于修订《董事会各专门委员会工作细则》的议案，其中《独 立董事工作制度》尚需提交股东大会审议。 修订后的《独立董事工作制度》《战略委员会工作细则》《审计委员会工作细 则》《提名委员会工作细则》《薪酬与考核委员会工作细则》已同日披露于巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。 特此公告。 中山联合光电科技股份有限公司 董事会 二〇二三年十二月五日 1 ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-095 中山联合光电科技股份有限公司 关于公司控股股东、实际控制人 部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司第一大 股东、控股股东、实际控制人暨董事长龚俊强先生的通知，获悉其将所持有的 部分公司股份办理了质押业务，具体事项如下： 股东 名称 是否为控股 股东或第一 大股东及其 一致行动人 本次质押 股份数量 （股） 占其所 持股份 比例 占公司 总股本 比例 是否为 限售股 是否为 补充质 押 质押 起始日 质押 到期日 质权人 用途 龚俊强 是 4,600,000 7.51% 1.71% 否 否 2023 年 11 月 27 日 2026 年 11 月 26 日 中国银 河证券 股份有 限公司 生 产 经 营 、 补 充 流 动 资金 合计 —— 4,600,000 7.51% 1.71% —— —— —— —— —— —— 一、股东股份质押情况 | 邱盛平 | 16,544,256 | 6.15% | 4, ...

中山联合光电科技股份有限公司 独立董事意见 独立董事关于第三届董事会第 14 次临时 会议相关事项的独立意见 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》，以及《公司章程》《独立董事工 作制度》等有关规定，我们作为中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，现就公司第三届董事会第 14 次临时会议所审议的公司对外转 让所持联汇基金全部股权事项发表独立意见如下： 本次公司对外转让所持产业投资基金全部股权的事项符合相关法律、法规以 及《公司章程》等规定，决策程序合法、有效，有利于增加公司可支配资金，提 高资金使用效率。并且交易价格公允合理，不存在损害公司股东特别是中小股东 利益的情形。因此，我们同意公司对外转让所持联汇基金的全部股权份额。 1 中山联合光电科技股份有限公司 独立董事意见 （此页无正文，为《中山联合光电科技股份有限公司独立董事关于第三届董 事会第 14 次临时会议相关事项的独立意见》签名页） 独立董事签署： 梁士伦 周建英 吴建初 2 ...

中山联合光电科技股份有限公司 证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-094 关于公司对外转让所持联汇基金股权的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 一、交易概述 1、2019 年 8 月 6 日，中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）召 开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于投资设立中山火炬联合光电并购投 资基金合伙企业（有限合伙）（暂定）的议案》，同意公司与广东博源基金管理有 限公司共同发起设立中山火炬联合光电并购投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定 名，以工商局核准名称为准）。2019 年 8 月，并购投资基金完成了工商注册登记手 续，工商核准名称为"中山市联汇股权投资合伙企业（有限合伙）"（以下简称为"联 汇基金"）。2019 年 9 月，联汇基金已按照相关法律法规的要求在中国证券投资基 金业协会完成备案手续，并取得了《私募投资基金备案证明》。 2、2023 年 11 月 17 日，公司召开第三届董事会第 14 次临时会议，审议通过了 关于《对外转让公司所持联汇基金股权》的议案，根据经营发展需要，公司拟 ...

一、董事会会议召开情况 1、中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 14 次临时会议通知于 2023 年 11 月 15 日以电子邮件的方式送达给各位董事，并抄 送给各位监事及高级管理人员。 2、公司于 2023 年 11 月 17 日以传签方式召开第三届董事会第 14 次临时会 议。本次董事会会议应到董事 6 人，实到董事 6 人。 3、本次董事会会议由公司董事长龚俊强先生主持，公司监事及高级管理人 员均列席了本次董事会。 证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-093 中山联合光电科技股份有限公司 第三届董事会第 14 次临时会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 《关于公司对外转让所持联汇基金股权的公告》详见公司指定信息披露媒体 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。 三、备查文件 1 公司第三届董事会第 14 次临时会议决议。 特此公告。 中山联合光电科技股份有限公司 4、本次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》 等相关法律、法规及规范 ...

中山联合光电科技股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票减资暨 通知债权人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、通知债权人的原因 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召 开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次会议，于 2023 年 11 月 8 日召 开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了关于《回购注销部分限制性股票》的 议案。因公司 2021 年股权激励计划首次授予部分限制性股票第二个解除限售期对 应的公司层面业绩未完全达标，涉及 49 名激励对象的 38,969 股第一类限制性股 票需回购注销，此外有 1 名激励对象在解锁前离职，其 36,000 股一类限制性股票 需回购注销，以上合计需回购注销 74,969 股已授予尚未解锁的一类限制性股票。 证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2023-092 二、需债权人知晓的相关信息 由于本次回购注销部分限制性股票将涉及公司注册资本减少，依据《中华人 民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人：公司债 ...