法律意见书 中国 深圳 福田区 益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11F/12F., Taiping Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, P.R. China 518038 电话(Tel.)：（0755）8826 5288 传真(Fax.)：（0755）8826 5537 网址（Website）：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于中山联合光电科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的 信达会字（2024）第049号 致：中山联合光电科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下称"信达"）接受中山联合光电科技股份有限公司 （以下称"公司"）的委托，指派信达律师出席公司2024年第一次临时股东大会（以 下称"本次股东大会"），对本次股东大会的合法性进行见证。 信达律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市 公司股东大会规则》（以下称"《股东大会规则》"）等法律、法规和规范性法律 文件以及《中山联合光电科技股份有限公司章程》（以下称"《公司 ...

股东参会情况 - 现场和网络投票股东15人，代表股份116,968,098股，占总股份43.4507％[4] - 现场会议出席股东及代表4人，代表股份89,707,994股，占总股份33.3243％[4] - 网络投票股东11人，代表股份27,260,104股，占总股份10.1265％[4] - 中小股东出席10人，代表股份9,794,733股，占总股份3.6385％[4] 议案表决情况 - 选举各候选人同意票数均为115,312,799股，中小股东同意票数均为8,139,434股[5][6][7][8][9][10][11][12][14] - 多项制度修订议案同意股数占比超99.9974%，中小股东同意占比超99.9694%，反对均为3,000股[15][16][19][20][21][23][24][25] 会议合规情况 - 律师认为公司本次股东大会召集召开程序等符合规定，表决结果合法有效[26][27] 备查文件 - 备查文件为2024年度第一次临时股东大会决议和法律意见书[28]

监事会换届 - 公司第三届监事会任期即将届满[1] - 选举黄玲为第四届监事会职工代表监事[1] 人员信息 - 黄玲1993年4月出生，2015年7月入职，现任销售管理部课长[3] - 截至议案发出日，黄玲未持股，无关联关系，无任职限制[3]

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-013 截至本公告披露日，上述股东及其一致行动人所持质押股份情况如下： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司 5%以上 股东、控股股东、实际控制人暨公司总经理邱盛平先生的通知，获悉其将所持 有的部分公司股份办理了解除质押业务，具体事项如下： | 一、股东股份解除质押情况 | | --- | | 股东 名称 | 是否为控股股东 或第一大股东及 | 本次解除质 押股份数量 | 占其所持 股份比例 | 占公司总 股本比例 | 质押 起始日 | 质押 解除日 | 质权人 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 其一致行动人 | （股） | | | | | | | 邱盛平 | 是 | 4,420,000 | 26.72% | 1.64% | 2022 年 3 | 2024 年 | 国泰君安 证券股份 | | | | | | | 月 16 日 | 3 月 7 日 | ...

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-011 中山联合光电科技股份有限公司 关于签订收购框架协议的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 截至本公告披露日，公司已按照协议约定，按期向交易对方支付人民币 150 万 元的订金。 公司将根据交易事项后续的进展情况，按照《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等相关规定，及时履行相应决策程序和信息披露义务。 特此公告。 中山联合光电科技股份有限公司董事会 二〇二四年三月五日 1 2024 年 2 月 27 日，中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）与西 安微普光电技术有限公司（以下简称"西安微普"或"标的公司"）的全体股东签订了 《收购框架协议》，公司拟以人民币 3,075 万元收购标的公司 61.50%股权，并以人 民币 500 万元向标的公司增资，合计将取得标的公司 65%股权。根据《收购框架协 议》的约定，公司应于框架协议签署之日起五个工作日内，向交易对方支付人民币 150 万元作为本次交易的订金。具体内容详见公司于 2024 年 2 月 29 日在巨潮资讯 网 ...

一、股份回购比例达到 1%暨回购完成的情况 证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-011 中山联合光电科技股份有限公司 关于回购股份比例达到 1%暨回购完成的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 20 日分 别召开第三届董事会第十次会议及第三届监事会第十次会议，审议通过了关于《回 购公司股份方案》的议案，公司计划使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司 部分人民币普通股 A 股股份，用于实施员工持股计划或者股权激励。本次回购资金 总额不低于人民币 3,000 万元（含），不超过人民币 6,000 万元（含），回购价格上 限不超过人民币 23 元/股，具体回购股份的数量以实际回购为准，实施期限为自董 事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过 12 个月。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 23 日在巨潮资讯网上披露的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号： 2023-078）。 截至 2024 年 2 月 28 日，公司回购股份数量已达到 ...

一、本人已经通过中山联合光电科技股份有限公司第3届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与 中山联合光电科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人周建英，作为中山联合光电科技股份有限公司 4届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该 公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相 √ 是 □ 否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √ 是 □ 否 六、本人担任独立董事不会违反 ...

独立董事候选人情况 - 梁士伦为公司4届董事会独立董事候选人，声明与公司无影响独立性的关系，符合任职要求[1] - 梁士伦及直系亲属无相关股份及任职情况，无重大业务往来[4] - 梁士伦最近十二个月无相关情形，未被禁入市场，近三十六个月无相关处罚[5] - 梁士伦担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家[5]

中山联合光电科技股份有限公司 章程 1 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证 券法》)和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》《中华人民共和国公司登记管理条例》和其他有关规 定成立的股份有限公司(以下简称公司)。 公司是由中山联合光电科技有限公司以整体变更方式设立，在中山市市场监督管理 局注册登记，取得企业法人营业执照，统一社会信用代码为 91442000778330115C。 第三条 公司于 2017 年 7 月 21 日经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会) 核准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,140 万股，于 2017 年 8 月 11 日在深圳证券 交易所创业板上市。 第四条 公司注册名称：中山联合光电科技股份有限公司。 英文名称：UNION OPTECH CO.,LTD | 第一章 | 总则 4 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股 ...

中山联合光电科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护中山联合光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）及公司股 东的合法权益，明确股东大会的职责权限，保证股东大会依法行使职权，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"证券法"）、《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《中山联合光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》、本规则及中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）等证券监管部门的相关规定召开股 东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大会不定期召开，出 现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会的情 ...