募集资金发行情况 - 2020年度向特定对象发行73,816,143股，每股面值1元，发行价7.18元/股，募资529,999,906.74元，净额524,245,189.77元，2021年4月16日到账[7] - 2022年度以简易程序向特定对象发行26,702,269股，每股面值1元，发行价7.49元/股，募资199,999,994.81元，净额195,070,749.53元，2022年6月22日到账[7] 募集资金使用情况 - 截至2023年12月31日，2020年度募资累计使用369,181,441.71元，2021 - 2023年分别使用191,301,736.00元、34,388,884.71元、116,893,382.00元[9] - 截至2023年12月31日，2022年度募资累计使用171,697,209.08元，2022 - 2023年分别使用50,661,690.00元、121,035,519.08元[9] - 报告期投入23,792.89万元，已累计投入54,087.86万元[28] 募集资金利息及余额情况 - 截至2023年12月31日，2020年度募资累计利息收入扣手续费后净额8,873,930.48元，永久补充流动资金163,937,678.54元，专户余额0元[9] - 截至2023年12月31日，2022年度募资累计利息收入扣手续费后净额1,248,770.36元，专户余额24,622,310.81元[9] 募集资金管理相关 - 公司制定《募集资金管理办法》[11] - 2021年4月22日，公司与工商银行深圳龙岗支行及国盛证券签订《募集资金三方监管协议》[11] - 2022年4月24日公司聘请中泰证券担任2022年度发行股票保荐机构，承继国盛证券督导工作[12] 募集资金项目情况 - “5G散热工业园建设项目”承诺投资42,000.00万元，调整后34,424.52万元，本报告期投入11,689.34万元，累计投入18,905.39万元，投入进度54.92%，项目已终止[28] - “补充流动资金项目”承诺投资18,000.00万元，累计投入18,012.75万元，投入进度100.00%[28] - “锂电池正极关键材料生产基地建设一期子项目”承诺投资19,507.07万元，本报告期投入12,103.55万元，累计投入17,169.72万元，投入进度88.02%，预计2024.12.31达预定可使用状态[28] 募集资金变更及其他情况 - 累计变更用途的募集资金总额为16,393.77万元，比例22.79%[28] - 2023年6月公司审议通过终止“5G散热工业园建设项目”并将剩余资金永久补充流动资金议案[32]

深圳市超频三科技股份有限公司 1 | | | | 《关于预计 2023 年度担保额度暨关联担保的议案》 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 《关于调整 2020 年股票期权激励计划相关事项的议案》 | | | | | 《关于注销部分股票期权的议案》 | | | | | 《关于 2020 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议 | | | | | 案》 | | | | | 《2023 年第一季度报告》 | | 3 | 第三届监事会第 | 2023/6/14 | 《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的 | | | 二十四次会议 | | 议案》 | | 4 | 第三届监事会第 | 2023/7/31 | 《关于募集资金投资项目调整实施进度的议案》 | | | 二十五次会议 | | | | 5 | 第三届监事会第 | 2023/8/28 | 《2023 年半年度报告全文及其摘要》 | | | 二十六次会议 | | 《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 | | | 第三届监事会第 | | 《2023 年第三季度报告》 | | 6 | 二十七 ...

深圳市超频三科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员持有和买卖公司股票管理制度 深圳市超频三科技股份有限公司董事、监事、高级管理人员 持有和买卖公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、监事和高级管理人员持有、买卖本公司股票的管理，维护证券市 场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《深圳市超频三科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合本公司实际情况，特制 订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员，其所持本公司股票 是指登记在其名下的所有本公司股票；从事融资融券交易的，还包括记载在其信 用账户内的本公司股票。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》、《证券法 ...

深圳市超频三科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 深圳市超频三科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为促进深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作，明确董事会秘书的职责权限，加强对董事会秘书工作的管理与监督，依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等相关法律法规、规范性文件和《深圳市超频三科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，特制定本工作制度。 第二条 董事会秘书作为公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）之 间的指定联络人，是公司董事会聘任的高级管理人员，对公司和董事会负责。董 事会秘书负责办理公司信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事 务。 第三条 董事会秘书按照本工作制度开展工作，公司董事会办公室为公司的 信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 第二章 董事会秘书的任职资格和任免程序 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月23日召开 第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会以简易程序 向特定对象发行股票的议案》，同意提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对 象发行股票，募集资金总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产的20%， 授权期限为2023年年度股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大会召开之日 止。上述事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议，现将具体情况公告如下： 一、本次发行的具体内容 1、发行股票的种类和面值 发行股票的种类为人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。 2、发行方式、发行对象及原股东配售的安排 发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，发行对象为符合监管部门规 定的法人、自然人或其他合法投资组织等不超过35名的特定对象。证券投资基金管 理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的 二只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有 资金认购。最终发 ...

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，本次交易构成了 公司的关联交易，不构成重大资产重组。该事项已经公司第四届董事会审计委员 会第三次会议、第四届董事会独立董事专门会议第二次会议、第四届董事会第三 1 次会议和第四届监事会第三次会议审议通过，尚需提交公司股东大会批准。 中泰证券股份有限公司 关于深圳市超频三科技股份有限公司 预计 2024 年度担保额度暨关联担保的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为深圳 市超频三科技股份有限公司（以下简称"超频三"或"公司"）2022 年度以简易 程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律法规的要求，对深圳市超频三科技股份有限公司关于预计 2024 年度 担保额度暨关联担保事项进行了核查，并发表如下核查意见： 一、担保情况概述 为满足全资/控股子公司（以下简称"子公司"）经营发展的资金需求，2024 年度预计公司向子公司新增提供总计不超过人民币 9 亿元的担保，其中为资产负 债率超过 70%的子公司提供担保的额度 ...

深圳市超频三科技股份有限公司 子公司管理制度 深圳市超频三科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"）子公司的 规范运作，维护公司和股东的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）等法律法规、规范性文件及《深圳市超频三科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指由公司依法设立的具有独立法人资格的公司或非 公司制企业，包括直接或间接控股的全资子公司、控股子公司（以下简称"子公司"）。 全资子公司是指公司投资且在该子公司中持股比例为 100%的公司或非公司制企 业。 第七条 子公司应按照其章程规定召开股东（大）会、董事会（或执行董事决 定）、监事会（或监事决定）。 （一）会议议案须在会议召开前 3 日报送公司董事会办公室；由公司董事会办 公室审核判断是否需经公司总经理办公会、董事会或股东大会审议批准，如该事项 须由本公司先行审批的，则应当在本公 ...

业绩总结 - 2023年度公司归母净利润-23,949.28万元，母公司净利润-8,635.46万元[1] - 截至2023年底，合并报表未分配利润-24,033.46万元，母公司-4,597.40万元[1] 利润分配 - 2023年度拟不分配利润，不派现、不送股、不转增[1] - 利润分配预案尚需2023年年度股东大会审议[1]

高管设置 - 公司设总经理1名、副总经理若干名及财务负责人1名[4] - 兼任高管的董事不得超董事总数二分之一[4] 总经理任期与职责 - 总经理每届任期3年，可连聘连任[6] - 交易未达标准由总经理审批[9] 总经理考核与责任 - 总经理须接受职中、离任审计，离任需审计[12] - 致使公司受损需赔偿并担责[11] 会议与汇报 - 特定情形3日内开临时办公会[20] - 定期向董事会报告，年终接受考核[18]

股东大会时间 - 现场会议时间为2024年5月17日14:00[2] - 网络投票时间为2024年5月17日[2][3] - 股权登记日为2024年5月9日[7] 会议方式及地点 - 召开方式为现场表决与网络投票相结合[4] - 地点在深圳市龙岗区天安数码城4栋B座7楼公司会议室[11] 会议审议 - 审议16项议案，第5、16项为特别决议事项[12][13] 登记信息 - 登记时间为2024年5月10日9:00 - 11:30、13:30 - 16:00[17] - 登记及授权委托书送达地点为公司董事会办公室[17] 网络投票 - 代码为350647，简称为超频投票[27] - 深交所交易系统投票时间为2024年5月17日9:15 - 9:25等[28] - 深交所互联网投票系统投票时间为2024年5月17日9:15至15:00[29] 提案内容 - 涉及2023年度董事会、监事会工作报告等[32] - 包括2023年年度报告及其摘要等[32] - 有2023年度利润分配预案等议案[32] - 涉及2024年度独立董事等薪酬方案[32][33] - 包含公司向金融机构申请授信额度等议案[33] - 有预计2024年度担保额度等议案[33] - 涉及修订《对外投资管理制度》等议案[33] - 有制定《会计师事务所选聘制度》等议案[33] - 有提请授权董事会以简易程序发行股票的议案[33] 参会要求 - 参会股东需填写登记表并承诺内容真实准确[38]