深圳市超频三科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 深圳市超频三科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"）定期 报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人的管理， 规范信息的外部报送和使用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规、规范性文件以及 《深圳市超频三科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其董事、监事、高级管理人员、各职能部门、 全资及控股子公司和其他可以接触、获取公司重大未公开信息的相关人员，公司 对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所称"信息"是指对公司股票及其衍生品种的交易价格可能 产生重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于定期报告（年度报告、半年度报 告、季度报告）、临时报告、财务数据以及正在商议筹划、论证咨询、公司内部 报送、编制、审批期间的重大事项。 尚未公开是指公司董事会尚未在中国证券监督管理委员会指定的上市公司 信息披露刊物或网站上正式公开发布。 ...

本人作为深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在报告期内，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定和要求，本着客观、 公正、独立的原则，忠实、勤勉履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进 行认真审议，充分发挥独立董事及各专门委员会的作用，维护公司及全体股东 的利益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、个人基本情况 深圳市超频三科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （杨文） 各位股东及股东代表： 本人杨文，1981 年生，中共党员，北京大学经济学博士，副教授，博士生 导师。曾出版了多个代表著作、发表了多篇论文，如《人民币国际化路径研究》 《金融学》等，作为项目负责人主持多个科研立项项目。曾任日照职业技术学 院财经学院证券投资学教师，现任深圳大学经济学院统计系主任、中国文化艺 术发展促进会艺术经济专业委员会副主任、深圳市联得自动化装备股份有限公 司独立董事、深圳市安车检测股份有限公司独立董事，2020 年 11 月至今任公 司独立 ...

众环审字（2024）1100095号 审 计 报 告 众环审字（2024）1100095 号 深圳市超频三科技股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 深圳市超频三科技股份有限公司 审 计 报 告 我们审计了深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"超频三公司"）财务报表，包 括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、合并及公 司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 超频三公司 2023 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2023 年度合并及公司的经营成果 和现金流量。 二、 形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则，我们独立于超频三公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们 获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、 关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本 ...

2、本次监事会于 2024 年 4 月 23 日在公司会议室召开，采取现场表决的方 式进行。 3、本次监事会应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 4、本次监事会由监事会主席邹佳女士主持。 5、本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规 和《深圳市超频三科技股份有限公司章程》的有关规定。 证券代码：300647 证券简称：超频三 公告编号：2024-017 深圳市超频三科技股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、本次监事会会议通知于 2024 年 4 月 13 日通过电子邮件等形式送达至各 位监事，监事会会议通知中包括会议的相关材料，同时列明了会议的召开时间、 地点、内容和方式。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《2023 年度监事会工作报告》； 经审核，监事会认为：全体监事严格依照《公司法》《公司章程》《监事会 议事规则》等相关要求，恪尽职守，勤勉尽责，依法行使职权，保障了股东权益、 公司利益和员工的合法权益，2023 年度监事会工作报告真实、准确 ...

授信相关 - 公司拟申请不超9亿元综合授信额度，期限至2024年年度股东大会召开日，额度可循环使用[2][5][9] - 控股股东及实际控制人杜建军、刘郁为融资提供连带责任无偿担保，2024年已提供4000万元无偿关联担保[3][5][6][9] - 董事会授权办理授信手续，独立董事和监事会均认可授信事项[4][8][9] 股权收购 - 公司现金收购江西三吨锂业73%股权，构成关联交易，需股东大会批准[3][6]

业绩数据 - 2023年度归属上市公司股东净利润为 -2.394928285亿元[18] - 截至2023年12月31日，公司合并资产负债表未分配利润为 -2.4033464611亿元[18] - 公司实收股本为4.57321024亿元，未弥补亏损超实收股本总额三分之一[18] - 2023年度利润分配预案为不派现、不送股、不转增股本[16] 薪酬福利 - 2024年度独立董事津贴标准为10万元/人（税前），按月发放[25] - 担任具体管理职务的非独立董事按岗位领薪，不另发董事职务薪酬[29] - 外部董事津贴参照独立董事，为10万元/人（税前），按月发放[29] - 杜建军基本年薪96万，毛松、王军、刘卫红基本年薪72万，按月支付[30] - 高级管理人员薪酬=基本年薪+绩效年薪，绩效年薪与经营目标完成情况挂钩[30] 资金运作 - 公司拟向金融机构及类金融企业申请不超过9亿元综合授信额度[35] - 2024年度公司预计向子公司新增提供不超过9亿元担保[39] - 控股股东拟为部分子公司融资提供连带责任无偿担保[39] - 控股股东为个旧圣比和实业有限公司及其子公司融资提供连带责任有偿担保，担保费率年化0.5%-1.5%[39] - 公司董事会提请股东大会授权以简易程序向特定对象发行股票，募集资金总额不超过3亿元且不超过最近一年末净资产的20%[48] 议案表决 - 《2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》表决同意5票[34] - 《关于公司向金融机构及类金融企业申请授信额度暨关联担保的议案》表决同意4票，回避1票[38] - 《关于预计2024年度担保额度暨关联担保的议案》表决同意4票，回避1票[41] - 《关于制定及修订公司部分治理制度的议案》下多项子议案表决同意5票[43][44] - 《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》表决同意5票[46] - 《2024年第一季度报告》表决同意5票[51] 会议安排 - 公司董事会同意于2024年5月17日召开2023年年度股东大会[52]

财务数据 - 纳入评价范围单位资产总额、营业收入占合并报表对应总额均为100%[4] - 财务报告内部控制重大缺陷定量标准为错报≥资产总额1%[27] - 非财务报告内部控制重大缺陷定量标准为直接损失金额≥资产总额1%[28] 内控情况 - 截至2023年12月31日，无财务和非财务报告内部控制重大缺陷[3] - 自评价报告基准日至发出日，未发生影响内控有效性评价结论因素[3] 制度建设 - 公司制定资金、子公司、关联交易等多项管理制度[13][15][16] 治理结构 - 公司法人治理结构健全，董事会下设四个专门委员会[5] 监督机制 - 公司监事会、独立董事、内部审计机构负责监督[26]

业绩总结 - 2023年末公司应计提信用、资产减值准备共259,826,814.35元[3] - 2023年信用减值准备14,232,437.60元，含多项坏账准备[3] - 2023年资产减值准备245,594,376.75元，含多项减值准备[3] - 本次计提减值将减少2023年度利润总额259,826,814.35元[13] 数据详情 - 2023年度计提存货跌价损失196,148,622.26元[7] - 存货成本354,306,845.66元，可变现净值272,414,534.06元[7] - 本期计提归属于母公司股东的商誉减值准备34980929.17元[10] - 浙江炯达能源本期计提商誉减值准备67654987.38元[11]

募集资金发行情况 - 2020年度向特定对象发行73,816,143股，每股面值1元，发行价7.18元/股，募资529,999,906.74元，净额524,245,189.77元，2021年4月16日到账[7] - 2022年度以简易程序向特定对象发行26,702,269股，每股面值1元，发行价7.49元/股，募资199,999,994.81元，净额195,070,749.53元，2022年6月22日到账[7] 募集资金使用情况 - 截至2023年12月31日，2020年度募资累计使用369,181,441.71元，2021 - 2023年分别使用191,301,736.00元、34,388,884.71元、116,893,382.00元[9] - 截至2023年12月31日，2022年度募资累计使用171,697,209.08元，2022 - 2023年分别使用50,661,690.00元、121,035,519.08元[9] - 报告期投入23,792.89万元，已累计投入54,087.86万元[28] 募集资金利息及余额情况 - 截至2023年12月31日，2020年度募资累计利息收入扣手续费后净额8,873,930.48元，永久补充流动资金163,937,678.54元，专户余额0元[9] - 截至2023年12月31日，2022年度募资累计利息收入扣手续费后净额1,248,770.36元，专户余额24,622,310.81元[9] 募集资金管理相关 - 公司制定《募集资金管理办法》[11] - 2021年4月22日，公司与工商银行深圳龙岗支行及国盛证券签订《募集资金三方监管协议》[11] - 2022年4月24日公司聘请中泰证券担任2022年度发行股票保荐机构，承继国盛证券督导工作[12] 募集资金项目情况 - “5G散热工业园建设项目”承诺投资42,000.00万元，调整后34,424.52万元，本报告期投入11,689.34万元，累计投入18,905.39万元，投入进度54.92%，项目已终止[28] - “补充流动资金项目”承诺投资18,000.00万元，累计投入18,012.75万元，投入进度100.00%[28] - “锂电池正极关键材料生产基地建设一期子项目”承诺投资19,507.07万元，本报告期投入12,103.55万元，累计投入17,169.72万元，投入进度88.02%，预计2024.12.31达预定可使用状态[28] 募集资金变更及其他情况 - 累计变更用途的募集资金总额为16,393.77万元，比例22.79%[28] - 2023年6月公司审议通过终止“5G散热工业园建设项目”并将剩余资金永久补充流动资金议案[32]

出席本次说明会的人员有：公司董事长、总经理杜建军先生，副总经理、董 事会秘书王军先生，董事、副总经理、财务总监毛松先生，独立董事郭新梅女士， 中泰证券股份有限公司保荐代表人李刚先生。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业绩网上说明 会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2024 年 5 月 13 日前访问 https://eseb.cn/1dIDvD8kCxG 或使用微信扫描下方小程序码 进行会前提问，公司将通过本次年度业绩说明会，在信息披露允许范围内对投资 者普遍关注的问题进行回答。 证券代码：300647 证券简称：超频三 公告编号：2024-030 深圳市超频三科技股份有限公司 关于举行 2023 年度业绩网上说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度报告及摘 要已于 2024 年 4 月 24 日在中国证监会指定创业板上市公司信息披露网站巨潮 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公开披露。 为 ...