江西同和药业股份有限公司董事会 2024 年 4 月 23 日 1/ 1 江西同和药业股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 江西同和药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，并结合在任独立董 事出具的《独立董事独立性自查报告》，认为公司在任独立董事未在 公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任 任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符 合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司 章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 ...

现金管理计划 - 公司计划用不超10亿闲置自有资金投资[1] - 投资期限至2024年年度股东大会召开[4] - 投资产品需流动性好、安全性高、低风险[2] 风险与监督 - 投资受宏观市场影响，有收益和流动性风险[5] - 内审等部门负责监督审计[5] 决策与实施 - 董事会授权董事长决策并签文件[1] - 财务负责人组织实施，部门具体操作[5] 影响 - 现金管理不影响经营，可提高资金效率和业绩[8]

独立董事履职情况 - 2023年独立董事出席6次董事会会议，出席率100%[4] - 2023年独立董事出席2次股东大会[4] - 2023年独立董事对各项议案均投赞成票[3] 项目进展 - 2016年批准年产100吨7 - 甲氧基萘满酮等项目[16] - 报告期内二厂区项目一期基本完成，4个车间试生产[16] - 二厂区部分车间改扩建完成，新建部分完成土建主体[16]

资金数据 - 2023年期初往来资金余额2281.82万元[2] - 2023年度往来累计发生额（不含利息）15658.68万元[2] - 2023年度偿还累计发生额16276.58万元[2] - 2023年期末往来资金余额1663.92万元[2] 子公司情况 - 江西同和药业进出口责任有限公司为全资子公司[2] - 子公司往来性质为经营性占用[2] - 子公司往来因采购业务形成预付账款[2] 资金占用与往来 - 非经营性资金无占用情况[2] - 其它关联资金无往来情况[2] 审批情况 - 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表于2024年04月23日获董事会批准[2]

独立董事任职资格 - 需具备五年以上相关工作经验[6] - 本人及直系亲属持股不超1%且非前十自然人股东[8] - 本人及直系亲属不在持股超5%股东或前五名股东处任职[8] 任职限制 - 近三十六个月无证券期货犯罪刑事处罚或行政处罚[11] - 近三十六个月未受交易所公开谴责或三次以上通报批评[12] - 担任独立董事的境内上市公司不超三家[12] - 在公司连续任职不超六年[12] 其他要求 - 保证声明及材料真实准确完整，否则担责[14] - 任职不符资格及时报告并辞职[14] - 辞职致比例不符或缺会计人士将持续履职[14]

招商证券股份有限公司 关于江西同和药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放及使用的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"）作为江西同和药业股份有限 公司（以下简称"同和药业"、"公司"）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等有关规定，对公司 2023 年度募 集资金存放及使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江西同和药业股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕676 号文）文件核准，公司向特定对 象发行人民币普通股 72,926,162 股，每股面值 1 元，发行价格 10.97 元/股，募集 资金总额为 799,999,997.14 元。上述募集资金在扣除此前未支付的承销及保荐费 用含税金额 9,433,999.97 元后的实际募集资金金 ...

招商证券股份有限公司 关于江西同和药业股份有限公司 | 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3．"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | | 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 | 无 | 不适用 | | 财务资助、套期保值等） | | | | 10．发行人或者其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 | | 11.其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心 | 无 | 不适用 | | 技术等方面的重大变化情况） | | | 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：招商证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：同和药业 | | --- | --- | | 保荐代表 ...

独立董事候选人条件 - 与公司无影响独立性关系[2] - 具备五年以上法律、经济等工作经验[6] - 会计专业人士需有注册会计师资格[8] - 本人及直系亲属持股不超1%[8] - 本人及直系亲属不在持股超5%股东处任职[8] - 最近十二个月无相关情形[10] - 最近三十六个月无刑事处罚或行政处罚[11] - 最近三十六个月未受交易所公开谴责或多次通报批评[12] - 担任独立董事的境内上市公司不超三家[12] - 在公司连续担任独立董事不超六年[12]

审计机构续聘 - 公司拟续聘立信为2024年度财务审计机构，聘期一年[1] - 续聘议案已获董事会通过，尚需股东大会批准[9] 审计报酬 - 2023年度公司给予立信的年度审计报酬为87.98万元[1] 立信情况 - 2023年末，立信合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名[3] - 2023年业务收入46.14亿元，审计业务34.08亿元，证券业务15.16亿元[3] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.17亿元[3] - 2023年末已提取职业风险基金1.61亿元，保险累计赔偿限额12.50亿元[3] 诉讼与处罚 - 立信涉诉案件尚余1000多万在诉讼，另一案涉80万元，保险可覆盖[4][5] - 近三年受行政处罚1次、监管措施29次、自律监管措施1次[5]

证券代码：300636 证券简称：同和药业 公告编号：2024-031 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江西同和药业股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 任期已于2024年4月21日届满，为保证董事会的正常运作，根据《中 华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定， 公司拟进行新一届董事会的换届选举工作。 2024年4月23日，公司召开了第三届董事会第二十一次会议，审 议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事 候选人的议案》和《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独 立董事候选人的议案》。经公司第三届董事会提名委员会进行资格审 核后，本届董事会提名庞正伟先生、梁忠诚先生、蒋元森先生、黄国 军先生、王小华先生、蒋慧纲先生为公司第四届董事会非独立董事候 选人（非独立董事候选人简历见附件），提名李国平先生、宛虹先生、 彭昕先生为公司第四届董事会独立董事候选人（独立董事候选人简历 ...