| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-087 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 关于海南证监局对公司采取责令改正措施决定的 自查整改报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示：1、海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"） 本次对前 期会计差错更正及追溯调整，尚未经会计师事务所对更正后的财务报表进行全面 审计或对相关更正事项进行专项鉴证。 2、由于公司未能完整提供前期差错更正事项的更正依据，公司 2023 年度审 计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）无法核实前期差错更正事项是否完整、 更正金额是否准确，对公司出具保留意见的审计报告。 （二）深入自查，落实整改 公司董事会向全体董事、监事、高级管理人员及其他相关人员传达了《决定 书》的有关精神及要求，要求公司专项自查整改工作小组针对《决定书》中所述 事项，逐一落实各项整改内容。同时，对照《公司法》《证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 ...

2023 年，海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《公 司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》《监事会议事规则》等规章制度 的规定，本着对全体股东负责的原则，勤勉、忠实履行监事会的职责和义务。报 告期内，监事会成员积极参加了监事会、股东大会，列席董事会，对公司各项重 大事项的决策、合规性进行了审核，规范了公司运作、完善和提升公司治理水平， 有效地维护了公司、股东的权益。现将公司监事会 2023 年度工作情况汇报如下： 海南普利制药股份有限公司 监事会 2023 年度工作报告 一、报告期内监事会的工作情况 报告期内，公司共召开了 6 次监事会，公司监事均亲自出席了会议，不存在 委托出席和缺席情况，会议的召集与召开程序、出席资格、会议表决程序、表决 结果和决议内容均符合法律法规和《公司章程》的规定。各次监事会会议和审议 议案具体情况如下： | 序号 | 召开时间 | 会议名称 | 审议事项 | | --- | --- | --- | --- | | | 2023 年 1 月 13 | 第四届监事会第九 | 1、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》； | | | | | 2、《关 ...

海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为海南普利 制药股份有限公司（以下简称"普利制药"或"公司"）向不特定对象发行可转换公 司债券持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市 公司规范运作》等有关规定，对普利制药2023年度募集资金的存放和使用情况进 行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金实际到位及存放情况 公司经中国证券监督管理委员会《关于同意海南普利制药股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕106号）同意，公 司向不特定对象发行可转换公司债券850万张，每张面值为人民币100元。本次发 行的募集资金总额为850,000,000.00元，扣除承销及保荐费10,000,000.00元（不含 税）的金额为840,000,000.00元，已由主承销商海通证券股份有限公司于2021年2 ...

业绩总结 - 2023年度公司合并报表归母净利润85922865.54元，母公司净利润294229095.81元[2] - 截至2023年底，合并报表可供分配利润1259884237.12元，母公司1505490444.37元[2][3] 利润分配 - 2023年度不派现、不送股、不转增，剩余未分配利润结转[3] - 2023年回购股份1425700股，支付30030119.96元，视同现金分红[5] 会议决议 - 董事会、监事会同意将利润分配预案提交2023年年度股东大会审议[9] 审计情况 - 天健对公司2023年度财报出具保留意见审计报告，不符现金分红条件[5]

募集资金情况 - 发行可转换公司债券募集资金总额85,000.00万元，净额83,786.13万元[2] - 以前年度使用56,383.29万元，2023年使用5,048.44万元，累计61,431.73万元[3][4] - 以前年度利息净额1,337.63万元，2023年156.19万元，累计1,493.82万元[3][4] - 截至2023年12月31日，余额2,848.22万元[4] - 应结余23,848.22万元，实际结余差异21,000.00万元，系补流及买存单[5] 项目进展 - 普利国际高端生产线扩建项目投资进度73.32%[12] 资金使用与管理 - 使用5560.07万元置换自筹资金[13] - 多次使用闲置资金补流并归还[13] - 2023年6月同意用1.4亿元闲置资金现金管理[13] - 未使用资金23848.22万元，将用于募投项目[13]

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 公告编号：2024-091 | | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | 海南普利制药股份有限公司 2、转股起止时间：2021 年 8 月 23 日至 2027 年 2 月 8 日 3、恢复转股时间：2024 年 7 月 8 日 4、海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）本次对前期会计差错 更正及追溯调整，尚未经会计师事务所对更正后的财务报表进行全面审计或对相 关更正事项进行专项鉴证。 5、公司 2023 年度审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "天健会计师事务所"）对公司 2023 年度财务报告出具了保留意见的审计报告。 其中涉及的保留意见主要为：一是由于公司未能完整提供前期差错更正事项的更 正依据，天健会计师事务所无法确认公司前期差错更正事项是否完整、更正金额 是否准确。二是公司存在向海南德赛康医药科技有限公司等七家公司（以下简称 德赛康等七家公司）采购研发材料、研发服务和其他服务的情况。天健会计师事 务所无法就上述事项获取充分、适当的审计证据，以确认公司与德赛康等七家公 司是否存在关联方关 ...

目 录 一、关于营业收入扣除情况的专项核查意见………………………第 1—2 页 二、2023 年度营业收入扣除情况表…………………………………第 3—5 页 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 天健审〔2024〕9511 号 海南普利制药股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了海南普利制药股份有限公司（以下简称普利制药公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们核查了后 附的普利制药公司管理层编制的《2023 年度营业收入扣除情况表》（以下简称 扣除情况表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供普利制药公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为普利制药公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解普利制药公司 2023 年度营业收入扣除情况，扣除情况表应 当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 普利制药公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的 ...

对外捐赠管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步推动海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）积 极履行社会责任，规范对外捐赠行为，加强捐赠事项管理，根据《中华人民共和 国公益事业捐赠法》《财政部关于加强企业对外捐赠财务管理的通知》（财企 [2003]95 号）、《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》等法律、法规和《海南普利制药股份有限公司章程》的有关规定，制 订本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属子公司。 第三条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及下属子公司自愿无偿将其 有权处分的合法财产赠送给合法的受赠人，用于与生产经营活动无关的公益事业 的行为。 第四条 公益事业是指非营利的下列事项： （一）救助灾害、救济贫困、扶助残疾人等困难的社会群体和个人的活动； （二）教育、科学、文化、卫生、体育事业； （三）环境保护、社会公共设施建设； 海南普利制药股份有限公司 （四）促进社会发展和进步的其他社会公共和福利事业。 第五条 对外捐赠应遵循《中华人民共和国公益事业捐赠法》以及国家其 他有关法律、法规的规定，通过依法成立的公益性社会团体和公益性非营利的事 业单位或者县级以上人民 ...

海南普利制药股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护中小股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《海南 普利制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 独立董事专门会议指由全部公司独立董事参加，为履行独立董事职责专门召 开的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督 ...

海南普利制药股份有限公司独立董事 关于 2023 年度财务报告非标准审计意见涉及事项 独立董事签字： 陈亚东（签字） 樊德珠（签字） 的专项说明 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）聘请的天健会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）对公司 2023 年度财务报告 进行审计并出具了保留意见的审计报告（天健审〔2024〕9507 号）。 根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号——非标准审计意见 及其涉及事项的处理》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，我 们作为公司的独立董事，对天健会计师事务所出具的保留意见的审计报告、董事 会出具的《董事会关于 2023 年度财务报告非标准审计意见涉及事项的专项说明》 进行了认真核查，并发表意见如下： 1、天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的保留意见的审计报告，真实 客观地反映了公司 2023 年度财务状况和经营情况，我们对审计报告无异议。 2、我们同意公司董事会编制的《董事会关于 2023 年度财务报告非标准审计 意见涉及事项的专项说明》，并将持续关注和监督公司董事会和管理层采取相应 的措施，妥善解决相关事项，努力消除相 ...