海南普利制药股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强和规范海南普利制药股份有限公司（以下简称"普利制药" 或"公司"）内部控制，提高经营管理水平和风险防范能力，促进公司持续健康 发展，促使公司战略目标得以实现，保护股东的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件的要求以及《公司章程》的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司。 第三条 内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、 旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。具体如下： （一）建立和完善符合现代公司治理要求的内部组织结构，形成科学的决策、 执行和监督机制，实现权责明确、管理科学； （二）保证国家法律法规、公司内部规章制度及公司经营方针决策的贯彻落 实； （三）保证所有业务活动均按照适当的授权进行，促使公 ...

担保额度 - 2024年拟为子公司提供不超2亿元担保额度[2] - 资产负债率70%以下子公司不超6000万元，以上不超1.4亿元[2] 子公司情况 - 浙江普利资产负债率79.86%，拟获担保9亿元[6] - 安徽普利资产负债率57.08%，拟获担保6亿元[6] - 浙江瑞利资产负债率111.76%，拟获担保5亿元[6] 财务数据 - 浙江普利2023年营收4.04亿元，净利润136.62万元[9] - 安徽普利2023年营收3603.04万元，净利润 - 1146.14万元[11][12] - 浙江瑞利2023年末净资产 - 8952.65万元[14] 担保现状 - 截止公告披露日，已审批对外担保总额20亿元[19] - 实际担保余额9.30223亿元[19] 其他 - 董事会同意为子公司提供担保额度事项[17] - 监事会认为担保额度符合公司整体利益[18]

海南普利制药股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员确保本报告期内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控 制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 除本内部控制评价报告"五、内部控制缺陷认定及整改情况"相关情形外， 根据公司内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，未发现公 1 司内部控制存在其他重大缺陷、重要缺陷。 三、内部控制评价工作情况 海南普利制药 ...

（1）公司能够严格控制对外担保风险，截至 2023 年 12 月 31 日，公司及控 股子公司合计对外担保余额为人民币 83,082.29 万元，均为公司及控股子公司对 公司合并报表范围内子公司向金融机构申请综合授信业务提供的担保，公司对外 担保业务均处于受控状态。除上述担保事项外，公司没有为控股股东及持股 50% 以下的其他关联方、非法人单位或个人提供担保。 （2）公司与控股股东及其他关联方的资金往来均属于正常的经营性资金往 来、不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资金的情况。 二、独立意见 海南普利制药股份有限公司 独立董事关于公司控股股东及其他关联方资金占用和对外担保的 专项说明及独立意见 作为海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《公 司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司 章程》等有关规定，我们本着对全体股东认真负责的态度，对公司控股股东及其 他关联方资金占用和对外担保情况作如下 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-081 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 28 日召开 第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》。现将有关情况公告如下： | | | | | 金额 | 额 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 接受关联 人提供的 | 龙 传 生 | 生物等效性研 究临床监查工 | 参考市场价 | 6,000 | 1,200.98 | 2,842.23 | | | 物 | | 格公允定价 | | | | | 劳务 | | 作 | | | | | | 向关联人 | | | 参照市场公 | | | | | 出售商品 | 泽芙 ...

第四届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-075 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 一、会议召开情况 海南普利制药股份有限公司 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"或"普利制药"）第四届监 事会第十八次会议通知于 2024 年 6 月 18 日以电话方式送达公司全体监事，会议 于 2024 年 6 月 28 日在浙江普利药业有限公司会议室以现场结合通讯方式召开。 本次会议应出席的监事 3 人，实际出席会议的监事 3 人。 会议由监事会主席丁雨先生主持，本次会议的召开符合《中华人民共和国公 司法》《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的 有关规定。 二、会议审议情况 经与会监事认真审议，充分讨论，以记名投票方式逐项表决，会议审议通过 了以下议案： （一）审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：公司《2023 年年度 ...

业绩总结 - 2023年公司营业收入为13.0448334058亿元[3] - 2023年归属上市公司股东净利润为0.8592286554亿元[3] - 2023年总资产规模达62.8670907307亿元[3] - 2023年净资产为29.0622547318亿元[3] 公司治理 - 公司董事会由7名董事组成，其中独立董事3名[4] - 2023年共召开10次董事会会议[6] - 2023年共召开4次股东大会[8] - 2023年召开战略委员会1次、提名委员会1次等[11] 未来展望 - 2024年加大人才引进，建立产学研合作，加大研发投入[19] - 2024年董事会规范运作，发挥独立董事和专门委员会作用[19] - 2024年董事会加强董监高培训，完善内控体系[19] - 2024年董事会按要求做好信息披露[20] - 2024年公司重视投资者关系管理，建立活动档案[20][21]

海南普利制药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告——陈亚东 根据《上市公司独立董事管理办法》等规章制度及《公司章程》《独立董事 工作制度》等的有关规定，报告期内，本人尽忠职守，积极了解公司状况，认真 审阅各次的董事会议案，按照有关要求，基于独立判断的立场，对公司重大事项 发表了独立意见： 1 | 会议召开日 | | | 会议届次 | 独立意见内容 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 期 | | | | | | | | | 1、关于公司拟向银行申请综合授信额度的议案的独立意见； 2、关于公司及全资子公司开展外汇衍生品交易业务的议案 | | 2023 | 年 | 1 月 | 第四届董事会 | 的独立意见； | | 13 日 | | | 第十四次会议 | | | | | | | 3、关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意 | | | | | | 见； 1、关于公司 2022 年度利润分配预案的独立意见； 2、关于公司 年度内部控制自我评价报告的独立意见； | | | | | | 2022 3、关于公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 的独立意 ...

海南普利制药股份有限公司 2023 年度社会责任报告 关于本报告 本报告是海南普利制药股份有限公司（以下简称"普利制药"或"公司"） 公开发布的 2023 年度企业社会责任报告，涵盖时间为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。本报告与《海南普利制药股份有限公司 2023 年年度报告》同时 披露，旨在真实展现公司可持续发展实践，总结公司在环境保护、社会责任和公 司治理等方面的努力，并向社会公众、司股东、债权人、政府机构、员工等利益 相关方公开透明报告公司的运营状况，帮助利益相关各方了解公司的社会责任实 践活动。 在这一年里，我们不仅应对了行业周期的波动和市场竞争的激烈，还积极拥 抱了技术革新的浪潮。面对这些考验，我们从未退缩，而是坚守着坚定的信念和 不懈的追求。正是得益于团队的辛勤工作和无私奉献，我们得以一一克服难关， 实现持续的成长与扩张。 展望 2024 年，我们将迎来新的挑战，同时也是构建更加辉煌未来的关键时 期。尽管我们将置身于更为复杂多变的市场环境和更为激烈的行业竞争之中，我 仍然对公司的未来发展充满信心。我相信，面对更加严峻的挑战，我们的团队将 继续保持团结协作、积极进 ...

本品是美国 20 世纪 90 年代美国 Cydex 公司开发成功的阴离子、高水溶性 的β-环糊精衍生物，它不是单一的化合物成分，而是由多种高分子的不同取代 度和位置/区域异构体组成，能很好地与药物分子包合形成非共价复合物，从而 提高药物的稳定性、水溶性、安全性，降低肾毒性、缓和药物溶血性，控制药物 释放速率，掩盖不良气味等。与β-环糊精相比，其具有更好的水溶性，且溶血作 | 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 公告编号：2024-072 | | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | 海南普利制药股份有限公司 关于药用辅料磺丁基倍他环糊精钠获得 CEP 证书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 海南普利制药股份有限公司（以下简称"普利制药"或"公司"）子公司安 徽普利药业有限公司已于近日收到欧洲药品质量管理局（European Directorate for the Quality of Medicines & HealthCare，以下简称"EDQM"）签发的药用辅料磺 丁基倍他环糊精钠欧 ...