关于独立董事候选人任职资格的审查意见 综上所述，全体委员一致同意提名李建强先生为公司第四届董事会独立董事 候选人，并同意提交公司董事会审议。 根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》《董事会专门委员会实施 细则》等相关规定，海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董 事会提名委员会，对拟提交公司第四届董事会第二十九次会议审议的《关于补选 公司第四届董事会独立董事的议案》进行了认真审阅，对独立董事候选人李建强 先生的任职条件和任职资格相关材料进行了认真审查，发表审查意见如下： 1、独立董事候选人李建强先生具备《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关 规定的担任上市公司独立董事的任职条件、任职资格，符合相关法律法规规定的 独立性等条件要求。截至本审查意见出具日，李建强先生尚未取得独立董事资格 证书，其承诺将参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的相关培 训证明。 2、独立董 ...

海南普利制药股份有限公司 第四届董事会第二十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 | 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 公告编号：2024-096 | | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | 公司董事会从公平对待所有投资者的角度出发，综合考虑公司现阶段的基本 情况、股价走势、市场环境等因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心， 为维护全体投资者的利益，公司董事会决定本次不行使"普利转债"的转股价格 向下修正权利，且在未来三个月内（2024 年 7 月 11 日至 2024 年 10 月 10 日）， 如再次触发"普利转债"的转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。在 此之后，若再次触发"普利转债"的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开 会议决定是否行使"普利转债"的向下修正权利。 具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于不向下 修正普利转债转股价格的公告》。 1 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 ...

专项现场检查报告 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为海南 普利制药股份有限公司（以下简称"普利制药"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》 等法律、法规和规范性文件的要求，对海南证监局对公司采取责令整改措施事项、 无法在法定期限内披露 2023 年年度报告及 2024 年第一季度报告事项进行了专项 现场检查，具体情况如下： 海通证券股份有限公司关于海南普利制药股份有限公司 一、本次现场检查的基本情况 2024年4月16日，公司收到《关于对海南普利制药股份有限公司采取责令改 正措施的决定》（2024[14]号），海南证监局在现场检查中发现公司2021年、2022 年年度报告中营业收入、利润等财务信息披露不准确，要求公司对相关年度营业 收入、利润等财务信息的真实性、准确性进行自查，并于收到决定书之日起30日 内向海南证监局提交书面整改报告。 2024年4月30日，公司 ...

海通证券股份有限公司关于海南普利制药股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券并上市 之保荐总结报告书 | 保荐机构名称： | 海通证券股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐机构编号： | Z22531000 | 经中国证券监督管理委员会《关于同意海南普利制药股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕106 号）批复，海南普利 制药股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"或"发行人"）向不特定对 象发行可转换公司债券 850 万张，每张面值人民币 100 元，期限 6 年，募集资金总 额为人民币 85,000.00 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 83,786.13 万元。本次发行证券已于 2021 年 3 月 8 日在深圳证券交易所上市。海通证券股份有 限公司（以下简称"保荐机构"或"海通证券"）担任其持续督导保荐机构，持续 督导期间为 2021 年 3 月 8 日至 2023 年 12 月 31 日。 | 情况 | 内容 | | --- | --- | | 发行人名称 | 海南普利制药股份有限公司 | | 证券代码 | 300630 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-097 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 关于不向下修正"普利转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、截至 2024 年 7 月 10 日，公司股票价格在任意连续三十个交易日中至少 有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%，已经触发"普利转债"转股 价格向下修正条款。 2、经公司第四届董事会第二十八次会议审议通过，公司董事会决定本次不 行使"普利转债"的转股价格向下修正权利，且在未来三个月内（2024 年 7 月 11 日至 2024 年 10 月 10 日），如再次触发"普利转债"转股价格向下修正条款， 亦不提出向下修正方案。在此之后，若再次触发"普利转债"的向下修正条款， 届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使"普利转债"的向下修正权利。 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转债发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意海南普 ...

业绩总结 - 2023年公司营业收入130,448.33万元，较2022年下降19.43%[5] - 2023年公司净利润8,592.29万元，较2022年下降70.87%[5] - 2023年公司扣除非经常性损益的净利润-1,256.74万元，由盈转亏[5] 合规问题 - 2024年4月16日公司因2021 - 2022年财报披露不准确收海南证监局责令整改决定[4] - 2024年7月7日公司因涉嫌信披违法违规被证监会立案调查[4] - 2024年5月8日公司因未按期披露2023年年报被证监会立案调查[5] - 2024年7月7日公司收海南证监局《行政处罚事先告知书》，拟罚款100万元[5] 整改措施 - 2024年5月16日公司披露阶段性自查整改报告[4] - 2024年6月28日公司通过对2021 - 2023年财务报告差错更正及追溯调整议案[4] - 2024年7月5日公司披露自查整改报告[5] 保荐相关 - 保荐机构每月查询公司募集资金专户资金变动，全年12次[3] - 2023年8月18日保荐机构对公司人员进行1次法规培训[6] 其他 - 自2024年起，公司与德赛康等七家公司合同履行完不再新增交易[8] - 天健会计师事务所对公司2023年度财报出具保留意见《审计报告》[8] - 公司填补被摊薄即期回报和招股书相关承诺已履行[10] - 报告期内无监管措施及整改情况[11]

海南普利制药股份有限公司 | 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 公告编号：2024-095 | | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | 关于股票交易异常波动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 股票交易异常波动的情况介绍 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"或"普利制药"）股票 （证券简称：普利制药，证券代码：300630）于 2024 年 7 月 8 日、2024 年 7 月 9 日连续两个交易日收盘价格跌幅偏离值累计超过 30%。根据《深圳证券交 易所交易规则》的相关规定，属于股票异常波动。 二、公司关注并核实情况说明 （一）风险事项提示 1、2024 年 7 月 5 日，公司在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露了《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》（公 告编号：2024-083）、《2023 年年度报告》《关于海南证监局对公司采取责令改 正措施决定的自查整改报告》（公告编号：2024-087）等公告。2024 年 7 ...

公司信息 - 公司证券代码为300630，简称为普利制药，债券代码为123099，简称为普利转债[1] 违规情况 - 公司因涉嫌信息披露违法违规被立案[3] - 2021、2022年财报财务信息披露不准确，进行会计差错更正及追溯调整[3] 风险提示 - 若触及重大违法强制退市情形，公司股票将被强制退市[3] 应对措施 - 立案调查期间公司将积极配合并履行信息披露义务[4] 信息披露媒体 - 指定媒体有《中国证券报》等及巨潮资讯网[4]

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-094 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）《立案告知书》（证监立案字 03720240024 号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人 民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。详见于同日在 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于收到中国证券监督管理委员会 立案告知书及相关风险提示的公告》（2024-093）。 前期因公司 2021 年、2022 年年度报告中营业收入、利润等财务信息披露不 准确，被要求进行相关自查整改工作。根据自查，公司对 2021 年、2022 年合并 财务报表和母公司财务报表进行会计差错更正及追溯调整，上述会计差错更正及 追溯调整涉及多个会计年度且金额较大。目前，公司正在被中国证监会立案调查， 相关情况以最终调查结果为准。若后续经中国证监会行政处罚认定的事 ...

违规情况 - 2024年5月8日因未披露2023年报涉嫌违规被立案[3] - 截至2024年4月30日未披露2023年报，或涉会计差错更正[5] 处罚措施 - 拟对公司责令改正、警告，罚款100万[5] - 拟对范敏华、罗佟凝警告并分别罚款40万、30万[6] 其他 - 需5个工作日反馈回执，结果以海南监管局决定为准[6][7] - 截至公告披露日公司生产经营正常[9]