北京德恒（杭州）律师事务所 关于海南普利制药股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 杭州市上城区新业路 200 号华峰国际商务大厦 10-11 楼 电话:0571-86508080 传真:0571-87357755 邮编:310020 北京德恒（杭州）律师事务所 关于海南普利制药股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 北京德恒（杭州）律师事务所 关于海南普利制药股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 德恒【杭】书（2024）第 07030 号 致：海南普利制药股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和中国证券监督管理委员会关 于《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法 规和其他有关规范性文件的要求，北京德恒（杭州）律师事务所（以下简称 "本所"）接受海南普利制药股份有限公司（以下简称"普利制药"或"公 司"）的委托，指派律师参加普利制药 2024 年第二次临时股东大会。本所律师 根据相关法律法规及《海南普利制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 公告编号：2024-103 | | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | 海南普利制药股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的更正及提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 12 日在 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开 2024 年第二次临时 股东大会的通知》（公告编号：2024-100）。经核查，公司发现公告内容有误 ，现予更正如下： 更正前： "（2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网 投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东应在本通知列明的有关 网络投票时限内通过上述系统行使表决权。 公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投 票的以第二次有效投票结果为准。" 更正后： "（2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网 投票系统向全体股东提 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-102 | | --- | --- | --- | | 债券代码:123099 | 债券简称:普利转债 | | 其中涉及的保留意见主要为：一是由于公司未能完整提供前期差错更正事项的更 正依据，天健会计师事务所无法确认公司前期差错更正事项是否完整、更正金额 是否准确。二是公司存在向海南德赛康医药科技有限公司等七家公司（以下简称 德赛康等七家公司）采购研发材料、研发服务和其他服务的情况。天健会计师事 务所无法就上述事项获取充分、适当的审计证据，以确认公司与德赛康等七家公 司是否存在关联方关系，所披露交易是否准确和完整，交易价格是否公允。 关于创新药注射用 PLAT001 获得药物临床试验批准的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、2024 年 7 月 5 日，海南普利制药股份有限公司（以下简称"普利制药" 或"公司"）在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露了《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》（公告编号：202 ...

第四届董事会第二十九次会议决议的更正公告 （四）审议通过《关于召开 2024 年第二次临时股东大会的议案》 根据《公司法》《公司章程》的规定，公司拟定于 2024 年 7 月 30 日（星期 二）召开 2024 年第二次临时股东大会，审议相关事宜。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-101 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司（以下简称"普利制药"或"公司"）于 2024 年 7 月 12 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《第四届董事会第二十 九次会议决议公告》（公告编号：2024-098）。经核查，公司发现此次会议议案序 号有误，现予更正如下： 海南普利制药股份有限公司 更正前： 除上述更正内容外，原董事会决议公告其他内容不变。公司对本次更正给投 1 资者造成的不便深表歉意，敬请投资者谅解。 特此公告。 具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（www.cnin ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-098 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 第四届董事会第二十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 重点提示：该议案尚需提交公司股东会审议。 1 （四）审议通过《关于召开 2024 年第二次临时股东大会的议案》 海南普利制药股份有限公司（以下简称"普利制药"或"公司"）第四届董 事会第二十九次会议通知于 2024 年 7 月 5 日以电子邮件和电话的方式送达公司 全体董事。会议于 2024 年 7 月 12 日在浙江普利药业有限公司会议室以现场结合 通讯方式召开。本次会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名。 本次会议由公司董事长范敏华女士主持。本次会议的召开符合《中华人民共 和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关 规定。 二、会议审议情况 经与会董事认真审议 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-100 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 12 日召 开第四届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于召开 2024 年第二次临时 股东大会的议案》，现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会，公司第四届董事会第二十九次会议同意召开 本次股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会召集程序符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开日期、时间： 现场会议召开日期和时间：2024 年 7 月 30 日（星期二）下午 14:30 网络投票日期和时间： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的 ...

海南普利制药股份有限公司 第四届董事会独立董事候选人 关于参加独立董事培训并取得独立董事资格证书的承诺函 根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 8 号——独立董事备案》第 六条的规定："独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照《关于在上市公司建 立独立董事制度的指导意见》的要求，参加相关培训并根据《上市公司高级管理 人员培训工作指引》及相关规定取得本所认可的独立董事资格证书。独立董事候 选人在上市公司发布召开关于选举独立董事的股东大会通知公告时尚未取得独 立董事资格证书的,应当书面承诺参加最近一次独立董事培训并取得本所认可的 独立董事资格证书,并予以公告。" 鉴于本人尚未取得独立董事资格证书，为更好地履行独立董事职责，本人承 诺如下：本人将积极报名参加深圳证券交易所组织的最近一次独立董事培训，并 承诺取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。 特此承诺。 承诺人：李建强 2024 年 7 月 12 日 根据海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）召开的第四届董事会 第二十九次会议决议，本人李建强被提名为公司第四届董事会独立董事候选人， 本人同意接受公司董事会提名。 ...

候选人资格审查 - 候选人已通过公司第四届董事会提名委员会资格审查[2] 候选人承诺 - 候选人承诺参加深交所最近一期独立董事培训并取得相关证明[8] 候选人合规情况 - 候选人及直系亲属不涉及特定股份持有与任职情况[22][23] - 候选人近十二个月无相关所列情形[28] - 候选人近三十六个月无相关处罚与谴责[31][33] 候选人任职限制 - 候选人担任独立董事的境内上市公司不超三家[36] - 候选人在该公司连续担任独立董事未超六年[37] 候选人声明 - 候选人保证声明及材料真实准确完整，愿担责[38]

海南普利制药股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 如否，请详细说明：______________________________ 提明人海南普利制药股份有限公司董事会现就提名李建强先生 为海南普利制药股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公 开发明。被提名人已书面同意作为海南普利制药股份有限公司第四 届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名 是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部 兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被 提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证 券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具 体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过海南普利制药股份有限公司第四届董事 会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被被提名 人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-099 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 关于独立董事辞职暨补选独立董事的公告 二、关于候补第四届董事会独立董事情况 为确保公司董事会正常运作，根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规 1 则》《公司章程》等相关规定，经公司第四届董事会提名及董事会提名委员会资 格审查通过，公司于 2024 年 7 月 12 日召开第四届董事会第二十九次会议，审议 通过了《关于补选公司第四届董事会独立董事的议案》。现将具体事项公告如下： 根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《公司章程》 等有关规定，经公司董事会提名委员会审核，公司董事会提名李建强先生（简历 详见附件）为公司第四届董事会独立董事候选人，待经公司股东大会审议通过后， 由李建强先生接任潘磊先生原担任的公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与考 核委员会委员职务。任期自公司 2024 年第二次临时股东会审议通过之日起至第 四届董事会届满之日止。 截至本公告披露日，李建强先生尚未取得独立 ...