杭州集智机电股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：杭州集智机电股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：集智股份 股票代码：300553 信息披露义务人名称：赵磊 住所：浙江省温岭市大溪镇 通讯地址：浙江省衢州市衢江区通波北路 1 号 股份变动性质：股份增加（协议转让） 签署日期：二〇二三年十二月 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办 法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》 及相关法律、法规编写本报告。 二、信息披露义务人为自然人，签署本报告书无需获得授权和批准。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本 报告书已全面披露了信息披露义务人在杭州集智机电股份有限公司中拥有权益 的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露 义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在杭州集智机电股份有限公司中拥 有权益的股份。 五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担相应法律责任。 1 | | 释义 3 | | -- ...

财务资助 - 公司向子公司杭州合慧提供不超3000万元额度财务资助，期限不超三年，年化利率为基准利率[1][6] - 本次资助后，公司为控股子公司提供财务资助总额度8000万元，占最近一期经审计净资产比例11.57%[12] 子公司情况 - 杭州合慧注册资本1000万元，公司持股51%，出资510万元[2][3] - 2022年度营收6213.24万元，净利润271.49万元[4] - 2023年1 - 9月营收4399.61万元，净利润562.33万元[4] - 2022年末总资产5493.10万元，净资产299.35万元[4] - 2023年9月末总资产4445.66万元，净资产861.68万元[4] 其他 - 借款资金仅供杭州合慧日常经营、业务发展[7] - 丙方以所持杭州合慧股权为借款提供连带责任保证，执行事务合伙人张加庆提供连带责任担保[8] - 公司及子公司无对合并报表外单位提供财务资助情形，无逾期未收回情况[12]

培训概况 - 长江保荐于2023年10月23日对集智股份相关人员培训[2] - 地点为公司会议室，对象含董监高、中层以上等人员[2] 培训内容 - 重点讲解股份买卖规定，结合案例解读违规行为[3] 培训效果 - 促进各方了解股份买卖规定，增强规范运作意识[4]

现场检查 - 对应期间为2023年1 - 6月[2] - 时间为2023年10月19 - 23日[2] - 未发现重大问题[4] 审计工作 - 审计委员会至少每季度开会审议内部审计报告[3] - 内部审计部门至少每季度审计募集资金使用情况[3] - 每年提交内部控制评价报告[3]

公司融资 - 公司收到向不特定对象发行可转换公司债券注册批复[1] - 批复同意发行申请，应按申报文件和方案实施[1] - 批复有效期12个月，期间重大事项需报告处理[2] - 董事会将在授权范围内办理发行并履行披露义务[2]

2020 5 206 12 2023 2345 2023 10 19 ...

财务数据 - 公司2023年第三季度营业收入为50,540,500.38元，同比下降1.69%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为1,899,578.27元，同比下降78.44%[5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3,451,614.07元，同比下降59.82%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为14,497,702.62元，同比增长151.29%[13] - 应收账款余额为59,129,353.80元，同比增长37.30%[8] - 预付款项余额为6,797,782.97元，同比增长136.02%[8] - 其他非流动金融资产余额为33,049,820.48元，同比增长72.58%[9] - 在建工程余额为178,026,985.44元，同比增长92.84%[9] - 长期借款余额为116,500,000.00元，同比增长202.60%[9] - 研发费用为24,324,773.74元，同比增长43.34%[10] - 公司2023年第三季度净利润较上年同期下滑较大，主要系新设子公司处于业务投入期以及研发投入增加[19] - 公司2023年第三季度营业收入为18,439.47万元，同比增长26.1%[26] - 公司2023年前三季度净利润为3,347.94万元，同比增长154.8%[27] - 公司2023年前三季度研发费用为2,432.48万元，同比增长43.3%[27] - 公司2023年9月30日资产总额为99,016.63万元，较年初增加9.4%[25][26] - 公司2023年9月30日负债总额为27,099.89万元，较年初增加27.0%[25][26] - 公司2023年9月30日存货余额为13,659.76万元，较年初下降6.6%[25] - 公司2023年9月30日应收账款融资余额为1,729.99万元，较年初下降19.9%[25] - 公司2023年9月30日其他非流动资产余额为20,782.25万元，较年初增加1.9%[25] - 公司2023年前三季度其他收益为984.46万元，同比增长57.1%[27] - 公司2023年前三季度公允价值变动收益为1,391.62万元，同比大幅增加[27] - 公司2023年第三季度销售商品、提供劳务收到的现金为16,787.78万元[29] - 公司2023年第三季度购买商品、接受劳务支付的现金为7,184.12万元[30] - 公司2023年第三季度支付给职工及为职工支付的现金为5,834.96万元[30] - 公司2023年第三季度支付的各项税费为1,413.22万元[30] - 公司2023年第三季度投资活动现金流出为12,112.84万元[30] - 公司2023年第三季度筹资活动现金流入为6,334万元[30] - 公司2023年第三季度期末现金及现金等价物余额为20,142.19万元[30] 重大事项 - 公司向不特定对象发行可转换公司债券事项已获深交所上市审核委员会审核通过，尚需履行中国证监会注册程序[21,22] - 子公司谛听智能取得国军标质量体系和保密资格认证，为后续业务拓展奠定基础[23] - 子公司开发的智能水声传感系统产品性能得到进一步提升，公司正开展基于该技术的数据服务业务和多元化应用[23] 其他 - 公司2023年第三季度报告未经审计[31] - 公司2023年起首次执行新会计准则未调整首次执行当年年初财务报表[31] - 公司2023年第三季度收到的税费返还为2.76万元[29]

1、审议通过《2023 年第三季度报告全文》 董事会认为：公司《2023年第三季度报告全文》能够真实、准确、完整地反 映公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：300553 证券简称：集智股份 公告编号：2023-054 杭州集智机电股份有限公司 第四届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 杭州集智机电股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十一次 会议于 2023 年 10 月 25 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开，会议 于 2023 年 10 月 20 日以书面、电子邮件方式向全体董事进行了通知，会议应到 董事 5 人，实到董事 5 人。公司监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议 由公司董事长楼荣伟主持。会议召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定， 合法、有效。 经与会董事充分讨论，一致通过了如下决议： 表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。 2、审议通过《关于制定<反舞弊管理制度>的议案》 为加强公司内部控制和治理，防治舞弊，降低公司风险，规范经营行为， 确保公司 ...

第四届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300553 证券简称：集智股份 公告编号：2023-055 杭州集智机电股份有限公司 2023年 10 月 26 日 经审核，监事会认为：公司《2023年第三季度报告全文》的编制和审核符合 法律法规和相关制度的有关规定，报告内容真实、准确、完整的反映了上市公司 的财务状况、经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。具体内容详 见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的公告。 表决结果：3 票同意,0 票反对,0 票弃权。 特此公告。 杭州集智机电股份有限公司监事会 杭州集智机电股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十五次会 议于 2023 年 10 月 25 日在公司会议室召开，会议通知于 2023 年 10 月 20 日以电 子邮件方式送达全体监事。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议由石小 英女士召集并主持，会议召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，合法、 有效。 经与会监事认真审议，一致通过如下决议： 1、审议通过《2023 年 ...

杭州集智机电股份有限公司 及 长江证券承销保荐有限公司 关于 杭州集智机电股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的 第二轮审核问询函的回复报告 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号28层） 二〇二三年九月 深圳证券交易所： 根据贵所于2023年6月19日出具的《关于杭州集智机电股份有限公司申请向 不特定对象发行可转换公司债券的第二轮审核问询函》（审核函〔2023〕020099 号）（以下简称"审核问询函"），杭州集智机电股份有限公司（以下简称"集智 股份"、"发行人"、"公司"）与保荐机构长江证券承销保荐有限公司（以下简称"保 荐机构"、"保荐人"）对审核问询函所涉及的问题认真进行了逐项核查和落实， 现回复如下，请予以审核。 如无特别说明，本回复报告使用的简称与募集说明书中的释义相同。 | 审核问询函所列问题 | 黑体（不加粗） | | --- | --- | | 审核问询函所列问题的回复 | 宋体（不加粗） | 本回复报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，或部分比 例指标与相关数值直接计算的结果在尾数上存在差异，系四舍五入造成。 1-1 | | | | ...