业绩相关 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入合计均占公司合并报表对应总额的100%[5] 内控标准 - 财务报告内部控制重大缺陷潜在错报税前利润≥合并报表利润总额5%且绝对金额超500万元[7] - 财务报告内部控制重要缺陷潜在错报税前利润≥合并报表利润3%但＜合并报表利润总额5%且绝对金额超300万元[7] - 财务报告内部控制一般缺陷潜在错报税前利润＜合并报表利润总额3%[7] - 非财务报告内部控制重大缺陷财产损失金额≥净资产额3%且绝对金额超500万元[8] - 非财务报告内部控制重要缺陷财产损失金额≥1%但＜3%且绝对金额超200万元[8] - 非财务报告内部控制一般缺陷财产损失金额＜1%[8] 内控情况 - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大和重要缺陷[10] - 报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大和重要缺陷[11] 未来展望 - 公司将建立健全内部控制框架，加强内部监督和完善评价机制[12] 制度建设 - 公司建立内部会计控制制度目标包括形成科学机制、强化风控、保护资产等[13] - 公司建立内部会计控制制度应遵循合法性、全面性等原则[14] - 2023年公司对《公司章程》及7项相关治理制度进行系统性梳理与修订[21] - 公司制定《会计制度》等一系列规范核算办法[21] - 公司制定《人事行政制度》和《绩效管理制度》，实施股权激励计划[22][23] - 公司制定《财务管理制度》等基本管理规范及相关内部控制制度[23] - 公司建立《货币资金管理制度》等资产内部控制制度，定期计提资产减值准备[23] - 公司制定《员工手册》等一系列人力资源和薪酬相关规章制度[24] 管理架构 - 公司建立了完善法人治理结构，明确各机构职责权限[15] - 公司管理架构体系含研发、采购等多个职能部门[16] - 公司设置法务审计监察中心，对多方面实施监督审计[16] - 公司制定系统人力资源管理体系，涵盖招聘、培训等方面[17] - 公司建立不相容职务分离、授权审批等控制程序[17] - 公司建立会计系统控制，完善财务管理等相关制度[18] - 公司建立运营分析制度，每月或季度召开总经理办公例会[19] - 公司内部监督分业务部门自身监督和法务审计监察中心、监事会监督[20] 研发与质量 - 公司制定产品设计研发流程，将新产品设计研发分为10个阶段[25] - 公司在血液灌流行业技术领先，建立成熟稳定的质量管理体系[26] - 公司生产及质量管理严格按照有关控制程序执行[26] 信息化管理 - 公司使用ERP系统进行信息化管理[23]

国浩律师（深圳）事务所 关于 健帆生物科技集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划回购注销 部分限制性股票相关事项 国浩律师（深圳）事务所 关于 健帆生物科技集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划回购注销 之 法律意见书 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 42、41、31DE、2401、2403、2405 层邮编：518034 电话/Tel:(+86)(755)8351 5666 传真/Fax:(+86)(755)8351 5333 网址:http://www.grandall.com.cn 二〇二四年四月 国浩律师（深圳）事务所 法律意见书 部分限制性股票相关事项 之 法律意见书 GLG/SZ/A2061/FY/2024-294 致：健帆生物科技集团股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所（以下简称"本所"）接受健帆生物科技集团 股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，担任公司 2021 年限制性股票激 励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权 ...

健帆生物科技集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（杨柏） 各位股东、股东代表： 作为健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《独 立董事工作制度》《独立董事年报工作制度》的规定，在 2023 年的工作中，忠 实、勤勉、尽责地履行职务，发挥独立董事的独立性和专业性作用。对董事会审 议的事项均进行必要的核实，作出独立、客观、公正的判断，不受公司主要股东 和公司管理层的影响，切实维护了公司和股东的利益。现将本人 2023 年度（2023 年 1 月 1 日至 2023 年 4 月 21 日）履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人杨柏，1962 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生 学历，教授、博士研究生导师、教育部长江学者、国务院政府特殊津贴专家。1987 年 6 月起任职于吉林大学，现任吉林大学化学学院教授，兼任中国材料研究学会 高分子 ...

证券代码：300529 证券简称：健帆生物 公告编号：2024-037 债券代码：123117 债券简称：健帆转债 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年度股东大会。 2、股东大会的召集人：董事会。公司第五届董事会第十八次会议审议通过 了《关于召开 2023 年度股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 20 日（星期一）下午 14:30； （2）网络投票时间：2024 年 5 月 20 日（星期一）。其中：通过深圳证券交 易所交易系统进行投票的时间为 2024 年 5 月 20 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所交易互联网投票系统投票的时间为 2024 年 5 月 20 日 9:15 至 15:00。 5、会议召开方式：本次股 ...

业绩总结 - 2023年度归属于上市公司股东净利润436,492,212.29元[1] - 2023年末法定公积金累计额达403,855,193.00元[1] - 2023年末合并报表可分配利润2,003,918,783.75元[2] 利润分配 - 2023年度利润分配预案为每10股派4元（含税）[3] - 拟派发现金分红309,786,526.40元（含税）[5] 决策流程 - 董事会审议通过利润分配预案并提交股东大会[7] - 独立董事、监事会同意该预案[8]

| 证券代码：300529 | 证券简称：健帆生物 公告编号：2024-033 | | --- | --- | | 债券代码：123117 | 债券简称：健帆转债 | 健帆生物科技集团股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日 召开了第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于 2023 年度审计费用的确 认及续聘 2024 年度审计机构的议案》，同意公司续聘致同会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"致同所"或"致同"）担任公司 2024 年度审计机构。该事项 尚需经公司 2023 年度股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、2023 年度审计费用的确认 根据公司 2023 年度审计工作量及业务复杂程度为计算基础，确定 2023 年度 审计费用为人民币 80 万元整（含税）。 二、2024 年度拟续聘会计师事务所的基本信息 （一）机构信息： 1、基本信息 关于 2023 年度审计费用的确认及续聘 2024 年度审计机构的公告 （1）会计师事务所名称：致同会 ...

健帆生物科技集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》等有关规定， 认真履行职责，列席董事会会议，积极参加股东大会，对公司 2023 年依法运 作进行了严格的监督，认为公司董事会、股东大会的召开以及各项决议的程 序均符合《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》所作出的各项规 2 定，公司经营目标明确，运作规范；建立了较为完善的内部控制制度并在不 断健全完善中。公司董事和高级管理人员能够认真执行各项规章制度及股东 大会决议和董事会决议，恪尽职守，勤勉尽责，未发现违反法律、法规、公 司章程或损害公司利益的行为。 2023 年度，健帆生物科技集团股份有限公司(以下简称"公司")监事会按 照《公司章程》及《监事会议事规则》的程序召集和召开，各位监事均能认 真履行自己的职责，对公司重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履 行职责的合法合规性进行监督，切实维护了公司及股东的合法权益。现将 2023 年度监事会主要工作情况汇报如下： | 序号 | 会议届次 | 召开日期 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 《关于 ...

关于健帆生物科技集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于健帆生物科技集团股份有限公司非经营性资金占用及其他关 联资金往来的专项说明 健帆生物科技集团股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表 1 我们接受健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称"健帆生物公司"） 委托，根据中国注册会计师执业准则审计了健帆生物公司 2023 年 12月 31 日的 合并及公司资产负债表，2023 年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量 表、合并及公司股东权益变动表和财务报表附注，并出具了致同审字（2024） 第 442A015086 号无保留意见审计报告。 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于健帆生物科技集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字（2024）第 442A009780 号 健帆生物科技 ...

证券代码：300529 证券简称：健帆生物 公告编号：2024-041 债券代码：123117 债券简称：健帆转债 健帆生物科技集团股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于 回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于 2021 年限制性股票激励计划第一类限 制性股票第三个解除限售期的公司层面业绩考核要求未达成，同意回购注销第三 个解除限售期对应考核的第一类限制性股票 104,000 股，回购价格为 36.75 元/股， 本次回购支付金额共计人民币 3,822,000.00 元，资金来源为自有资金。本次回购 注销完成后，公司股份总数将由 807,555,312 股变更为 807,451,312 股。 本次事项尚需提交股东大会审议，并经出席股东大会的股东所持表决权三分 之二以上通过。现将相关事项说明如下： 一、本激励计划实施实施情况 1、2021 年 2 月 4 ...

董事会与会议情况 - 2023年第四届董事会召开4次会议，独立董事出席4次[2] - 2023年召开1次股东大会，独立董事出席[2] - 2023年审计委员会召开2次会议，独立董事出席2次[5] - 2023年提名委员会召开1次会议，独立董事出席1次[5] - 2023年薪酬与考核委员会召开1次会议，独立董事出席1次[6] - 2023年未召开独立董事专门会议[7] 独立董事履职情况 - 2023年独立董事对董事会议案均投赞成票[3] - 2023年独立董事对多项事项发表同意独立意见[4] - 2023年独立董事未行使特别职权[8] 公司运营规范 - 2023年独立董事认为公司财务制度健全、管理规范、状况良好[9] - 报告期内应披露关联交易按规定履行程序，未损害股东权益[12] - 报告期内公司按时编制、审议并披露定期报告[13] - 公司会计政策变更符合规定，未损害股东利益[16] - 公司募集资金存放与使用合规，未损害股东利益[18] 其他事项 - 续聘致同会计师事务所为2023年度审计机构[14] - 报告期内公司进行董事会换届选举并履行程序[17] - 2023年公司为珠海健树提供2.3亿元保证担保[19] - 除为珠海健树担保外，公司无第三方担保和资金被占用情况[19]