第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。 第三条 公司董事会应当按照《内幕信息知情人管理制度》以 及证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并 保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董 上海雪榕生物科技股份有限公司 内幕信息知情人报备制度 上海雪榕生物科技股份有限公司 内幕信息知情人报备制度 上海雪榕生物科技股份有限公司 内幕信息知情人报备制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公 平原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称"《内幕 信息知情人管理制度》"）等有关法律、法规 ...

资金占用制度 - 公司于2025年8月修订防范控股股东及关联方占用资金制度[1] - 资金占用分经营性和非经营性，非经营性含垫付费用等[2][3] 资金使用管理 - 公司及子公司、分公司不得多种方式向关联方提供资金[4] - 闲置资产给关联方使用需审批并收费[5] 监督与责任人 - 财务部、审计部定期检查非经营性资金往来[5] - 董事长是防止资金占用及清欠第一责任人[6] 清偿与监管 - 发生资金占用原则上现金清偿，严控非现金资产清偿[7] - 二分之一以上独立董事等有权在董事会怠职时向监管报备[7]

上海雪榕生物科技股份有限公司 累积投票制实施细则 上海雪榕生物科技股份有限公司 累积投票制实施细则 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海雪榕生物科技股份有限公司(以下简 称"公司")法人治理结构，规范公司董事的选举，切实保证所有股 东充分行使选择董事的权利，维护中小股东利益，根据《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》")等法律、法规和规范性文件 以及《上海雪榕生物科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时， 股东所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数 相等的投票权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事 总人数的乘积，并可以集中使用，即股东可以用所有的投票权集中投 票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行使、投票给数位候选董 事，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 本细则适用于选举或变更董事的议案。 第四条 本细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 上海雪榕生物科技股份有限公司 累积投票制实施细则 由职工选举的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本 细 ...

内部审计机构设置 - 公司设审计部为内部审计机构，对董事会负责并报告工作，审计委员会指导监督[4][5] 内部审计人员保障 - 内部审计人员执行任务受董事会支持与制度保护[6] 内部审计工作范围 - 对公司各机构及子公司内控、会计资料及经济活动检查评估[9] 内部审计工作频率 - 每季度至少检查一次货币资金内控制度，发现异常汇报[10] - 至少每年提交一次内部控制评价报告[11] 内部审计工作安排 - 会计年度前两个月提交年度预算等计划[18] - 会计年度结束后两个月提交年度内部审计工作报告[13] 内部审计机构权限 - 董事会授予审计所有工作、接触相关记录和人员等权限[15] 内部审计报告流程 - 提交审计报告前核对事实，征求被审计单位意见[18] 审计结论执行 - 被审计单位和个人执行审计结论并报告整改情况[19] 复审申请 - 被审计对象15日内可提出书面复审申请[25] 外部评价 - 外部评价至少每五年开展一次[33] 内部审计工作程序 - 包括制定计划、实施审计、编制报告等步骤[20][22][24] 审计证据处理 - 审计人员记录证据并整理归档工作底稿[27][28] 问题处理 - 发现问题责令纠正或建议处理[30] 违规处理 - 被审计单位违规拒绝提供资料等限期改正[30] - 被审计单位拒不执行审计结论责令改正[30] - 违规人员构成犯罪依法追究刑事责任[30] 审计监督 - 包括内部评价和外部评价[33] 制度生效 - 本制度董事会批准后生效实施[35]

募集资金支取与协议 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐或顾问[5] - 资金到账一个月内签三方监管协议[5] - 银行三次未及时出具对账单等，公司可终止协议并注销专户[6] - 协议提前终止，公司一个月内签新协议并报交易所备案公告[7] 募投项目管理 - 年度实际使用与预计差异超30%，公司应调整投资计划[13][30] - 超完成期限且投入未达计划50%或搁置超一年，需重新论证可行性[14] - 以募集资金置换预先投入自筹资金，原则上6个月内实施[15] 资金使用限制 - 闲置资金现金管理产品期限不超十二个月[17] - 单次补充流动资金最长不超12个月[18] - 单次使用超募资金超5000万元且达总额10%以上，需股东会审议[20] - 永久补充流动资金和还贷，12个月内累计不超超募资金30%[20] 节余资金处理 - 节余低于500万元且低于净额5%，可豁免部分程序[26] - 节余达净额10%且高于1000万元，需股东会审议[26] 监督检查 - 内部审计每季度检查资金存放与使用情况[28] - 董事会每半年核查募投项目进展[13][30] - 保荐机构每半年现场检查资金存放等情况[31] - 年度结束后，保荐机构出具专项核查报告[31] 其他规定 - 二分之一以上独立董事同意可聘会计师出具鉴证报告，公司配合并承担费用[32] - 审计委员会监督资金使用，就变更项目发表意见并公告[32] - 办法由董事会解释修改，经股东会审议通过生效[34] - 办法与其他规定冲突按相关规定或章程执行[34] - 公司为上海雪榕生物科技股份有限公司，办法时间为2025年8月[35]

上海雪榕生物科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 上海雪榕生物科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害 关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事专门会议指由全体独立董事参加的，专门审议 本制度和相关法律法规、行政规章、自律性规定以及《公司章程》所 规定的有关事项的会议。 第二章 独立董事专门会议审议事项 上海雪榕生物科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第四条 独立董事专门会议审议下列事项： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者 核查； 第一条 为进一步完善上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简 称"公司"）的治理结构，规范独立董事专门会议的运作，更好地维 护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》等法律、法规、规范性 ...

上海雪榕生物科技股份有限公司 重大信息内部报告和保密制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称"本 公司"或"公司"）重大信息内部报告和保密工作，保证公司内部重 大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披 露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》（以下 简称"《信息披露管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）、《上海雪榕生物科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 上海雪榕生物科技股份有限公司 重大信息内部报告和保密制度 第二条 本制度所指"重大信息"是指根据法律法规、《上市 规则》、《规范运作》和深圳证券交易所其他相关规定应当披露的， 对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策可能或者已经产生 较大影响的信息，具体包括但不限于重大交易信息、关联交易信息、 重 ...

会计师事务所选聘流程 - 选聘需经审计委员会同意，提交董事会审议，由股东会决定[3] - 过半数独立董事或1/3以上董事可提聘请议案[7] 会计师事务所资质要求 - 负责财报审计的注册会计师近三年无证券期货违法执业行政处罚[5] 审计相关报告与披露 - 审计委员会至少每年向董事会提交履职及监督情况报告[7] - 公司应在年报披露服务年限、审计费用等信息[15] - 每年需披露对会计师事务所履职评估和监督职责报告[15] 审计费用规定 - 费用较上一年度下降20%以上（含20%），应说明情况[11] 选聘文件与聘期 - 选聘文件资料保存至少10年[13] - 聘请聘期一年，可续聘[13] 审计人员轮换 - 审计项目合伙人等累计承担业务满5年，之后连续5年不得参与[14] - 服务期限在工作变动等情况应合并计算[15] 改聘规定 - 除特定情况外，不得在年报审计期间改聘[17] - 改聘需详细披露情况并在四季度前完成[17] 监督与违规处理 - 审计委员会应对选聘监督检查并涵盖在年度审计评价中[19] - 选聘违规造成严重后果，董事会可通报批评责任人[20] - 情节严重经股东会决议可解聘，损失由责任人承担[20] - 事务所严重违规，经股东会决议不再选聘[20] 制度生效与解释 - 本制度经股东会审议通过生效，解释权归董事会[23][24]

上海雪榕生物科技股份有限公司 信息披露制度 上海雪榕生物科技股份有限公司 信息披露制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露，促进公司依法规范运作，维护公司和股东的合法权益，依 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《" 证 券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《" 上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《" 信息披 露管理办法》"）等有关法律法规及《上海雪榕生物科技股份有限公司 章程》的要求，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指对公司证券及衍生品种交易价格 将可能产生重大影响而投资者尚未得知的信息，在规定时间内，通过规 定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并将公告和相关备查文件报 送深圳证券交易所。信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、 上市公告书、定期报告和临时报告等。 第三条 本制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事会； （二）公司董事、董事会秘书和公司其他高 ...

法定代表人：杨勇萍 主管会计工作负责人：杨勇萍 会计机构负责人：陈笑笑 上海雪榕生物科技股份有限公司2025年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：人民币万元 | | | | 占用方与上 | 上市公司核算 | 2024 年期初占 | 2024 年半年度 占用累计发生 | 2024 年半 年度占用资 | 2024 年半年 | 2024 年 6 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | | 市公司的关 | 的会计科目 | 用资金余额 | 金额（不含利 | 金的利息 | 度偿还累计 | 月 30 日占 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | | | 联关系 | | | 息） | （如有） | 发生金额 | 用资金余额 | | | | | 控股股东、实际控制人及其附 属企业 | | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- | | -- | | 小计 | | -- | ...