上海雪榕生物科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 上海雪榕生物科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害 关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事专门会议指由全体独立董事参加的，专门审议 本制度和相关法律法规、行政规章、自律性规定以及《公司章程》所 规定的有关事项的会议。 第二章 独立董事专门会议审议事项 上海雪榕生物科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第四条 独立董事专门会议审议下列事项： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者 核查； 第一条 为进一步完善上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简 称"公司"）的治理结构，规范独立董事专门会议的运作，更好地维 护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管 理办法》等法律、法规、规范性 ...

募集资金支取与协议 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐或顾问[5] - 资金到账一个月内签三方监管协议[5] - 银行三次未及时出具对账单等，公司可终止协议并注销专户[6] - 协议提前终止，公司一个月内签新协议并报交易所备案公告[7] 募投项目管理 - 年度实际使用与预计差异超30%，公司应调整投资计划[13][30] - 超完成期限且投入未达计划50%或搁置超一年，需重新论证可行性[14] - 以募集资金置换预先投入自筹资金，原则上6个月内实施[15] 资金使用限制 - 闲置资金现金管理产品期限不超十二个月[17] - 单次补充流动资金最长不超12个月[18] - 单次使用超募资金超5000万元且达总额10%以上，需股东会审议[20] - 永久补充流动资金和还贷，12个月内累计不超超募资金30%[20] 节余资金处理 - 节余低于500万元且低于净额5%，可豁免部分程序[26] - 节余达净额10%且高于1000万元，需股东会审议[26] 监督检查 - 内部审计每季度检查资金存放与使用情况[28] - 董事会每半年核查募投项目进展[13][30] - 保荐机构每半年现场检查资金存放等情况[31] - 年度结束后，保荐机构出具专项核查报告[31] 其他规定 - 二分之一以上独立董事同意可聘会计师出具鉴证报告，公司配合并承担费用[32] - 审计委员会监督资金使用，就变更项目发表意见并公告[32] - 办法由董事会解释修改，经股东会审议通过生效[34] - 办法与其他规定冲突按相关规定或章程执行[34] - 公司为上海雪榕生物科技股份有限公司，办法时间为2025年8月[35]

上海雪榕生物科技股份有限公司 重大信息内部报告和保密制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称"本 公司"或"公司"）重大信息内部报告和保密工作，保证公司内部重 大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披 露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》（以下 简称"《信息披露管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）、《上海雪榕生物科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 上海雪榕生物科技股份有限公司 重大信息内部报告和保密制度 第二条 本制度所指"重大信息"是指根据法律法规、《上市 规则》、《规范运作》和深圳证券交易所其他相关规定应当披露的， 对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策可能或者已经产生 较大影响的信息，具体包括但不限于重大交易信息、关联交易信息、 重 ...

上海雪榕生物科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 上海雪榕生物科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"）选聘（含新聘、续聘、改聘，下同）会计师事务所的相关行为， 提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等 法律、法规、规范性文件以及《上海雪榕生物科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称聘任会计师事务所，是指公司根据相关法律 法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审 计报告的行为。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"）同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 公司原则上不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计 业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董 ...

上海雪榕生物科技股份有限公司 信息披露制度 上海雪榕生物科技股份有限公司 信息披露制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露，促进公司依法规范运作，维护公司和股东的合法权益，依 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《" 证 券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《" 上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《" 信息披 露管理办法》"）等有关法律法规及《上海雪榕生物科技股份有限公司 章程》的要求，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指对公司证券及衍生品种交易价格 将可能产生重大影响而投资者尚未得知的信息，在规定时间内，通过规 定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并将公告和相关备查文件报 送深圳证券交易所。信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、 上市公告书、定期报告和临时报告等。 第三条 本制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事会； （二）公司董事、董事会秘书和公司其他高 ...

法定代表人：杨勇萍 主管会计工作负责人：杨勇萍 会计机构负责人：陈笑笑 上海雪榕生物科技股份有限公司2025年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：人民币万元 | | | | 占用方与上 | 上市公司核算 | 2024 年期初占 | 2024 年半年度 占用累计发生 | 2024 年半 年度占用资 | 2024 年半年 | 2024 年 6 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | | 市公司的关 | 的会计科目 | 用资金余额 | 金额（不含利 | 金的利息 | 度偿还累计 | 月 30 日占 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | | | 联关系 | | | 息） | （如有） | 发生金额 | 用资金余额 | | | | | 控股股东、实际控制人及其附 属企业 | | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- | -- | | -- | | 小计 | | -- | ...

| 证券代码：300511 | 证券简称：雪榕生物 | 公告编号：2025-077 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123056 | 债券简称：雪榕转债 | | 上海雪榕生物科技股份有限公司 上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年8月26日召开第五 届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于拟为全资子公司提供反担保的议案》， 具体情况如下： 一、担保及反担保情况概述 为满足日常经营资金需求，公司全资子公司成都雪国高榕生物科技有限公司（以 下简称"成都雪榕"）拟向成都农村商业银行股份有限公司都江堰支行（以下简称"成 都农商银行都江堰支行"）申请不超过 500 万元（含 500 万元）的综合授信，应成都 农商银行都江堰支行的要求，成都雪榕委托都江堰市金信融资担保有限责任公司（以 下简称"金信担保"）为上述综合授信提供信用担保。为支持成都雪榕的业务发展并 应金信担保的要求，公司拟就金信担保提供的上述担保提供连带责任反担保。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等相关规定，本次反 ...

财务数据 - 2020年6月24日公开发行585万张可转债，募集资金总额为5.85亿元[3] - 截至2025年8月20日，公司总股本变更为597,674,635股，注册资本变更为597,674,635元[4] - 《公司章程》修订前注册资本为49,878.0885万元，修订后为59,767.4635万元[6] 股份相关规定 - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让[8] - 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让[8] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%[8] - 持有本公司股份5%以上的股东，买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入，所得收益归公司所有[8] 股东权益与责任 - 股东按其所持有股份的类别享有权利，承担义务[9] - 股东自决议作出之日起60日内，可请求法院撤销召集程序、表决方式违法或决议内容违反章程的股东会、董事会决议[10] - 公司股东滥用权利给公司或其他股东造成损失，应依法承担赔偿责任[22] 公司治理机制 - 公司董事会建立对大股东所持股份“占用即冻结”机制[24] - 公司董事长是“占用即冻结”机制第一责任人，财务负责人、董事会秘书协助工作[24] 重大事项审议 - 公司股东会审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[14] - 公司股东会审议公司单笔关联交易金额或同类关联交易（提供担保除外）连续十二个月累计交易金额在3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易[14] 股东会相关规定 - 董事会收到独立董事召开临时股东会提议后，需在10日内书面反馈是否同意召开[17][18] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[20] 董事相关规定 - 董事由股东大会或股东会选举或更换，任期三年，可连选连任[27][28] - 兼任高级管理人员职务的董事总计不得超过公司董事总数的二分之一[28] 董事会职责与权限 - 收购本公司股份决议需经三分之二以上董事出席的董事会会议表决同意[31] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上，由董事会审议批准[32] 高级管理人员规定 - 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其他职务的人员不得担任公司高级管理人员[36] - 高级管理人员执行职务给他人造成损害，公司承担赔偿责任，存在故意或重大过失的自身也担责[36] 财务报告与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送年度财报，前6个月结束之日起2个月内报送半年度财报，前3个月和前9个月结束之日起1个月内报送季度财报[37] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[37] 公司变更与清算 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%，可不经股东会决议，但需董事会决议[40] - 公司因特定情形解散，应在解散事由出现之日起15日内组成清算组进行清算[42] 制度修订 - 修订后的《公司章程》需提交股东会审议生效[46] - 公司修订多项制度，包括股东会议事规则、董事会议事规则等[47]

上海雪榕生物科技股份有限公司 关于召开 2025 年第三次临时股东大会通知的公告 | 证券代码：300511 | 证券简称：雪榕生物 公告编号：2025-078 | | --- | --- | | 债券代码：123056 | 债券简称：雪榕转债 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十一 次会议审议通过了《关于召开 2025 年第三次临时股东大会的议案》，决定于 2025 年 9 月 17 日召开公司 2025 年第三次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事 项通知如下： ①通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票的时间 为：2025 年 9 月 17 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00； ②通过深交所互联网系统投票的具体时间为：2025 年 9 月 17 日 9:15 至 15:00 的任意时间。 5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或通过授权委托他人 ...

| 证券代码：300511 | 证券简称：雪榕生物 | 公告编号：2025-079 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123056 | 债券简称：雪榕转债 | | 上海雪榕生物科技股份有限公司 第五届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十八次 会议通知于 2025 年 8 月 16 日以电子邮件等方式通知全体监事，并于 2025 年 8 月 26 日在公司会议室举行，采取现场与通讯相结合的方式进行表决。本次会议 应到监事 3 名，实到 3 名。会议由监事会主席胡卫红女士主持。 本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》及有关法律、法规的规定。 1、审议通过《关于 2025 年半年度报告及其摘要的议案》 经审议，监事会认为：董事会编制和审核公司《2025 年半年度报告》及《2025 年半年度报告摘要》的程序符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所 的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2025 年半年度 ...