华图山鼎设计股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 12 月制定） 第一章 总则 第一条 为规范华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的 合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规和 规范性文件的规定及《华图山鼎设计股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事、职工代表董事）、高级管理人 员因任期届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律、法规、规范性文件及《公司章 程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职 相关信息； （三）独立董事辞职导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不 符合国家法律、法规、规范性文件或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺 会计专业人士。 第六条 公司应在收到 ...

华图山鼎设计股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 (2025年 12 月修订) 第一章 总则 第一条 为加强华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告 及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息报送和使用管理的规范性， 确保公平信息披露，避免内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》等有关法律、法规及《公司章程》《公司信息披露管理制度》《公司内 幕信息知情人登记制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下设的各部门、子公司，公司的董事、高级管 理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指"信息"，是指尚未公开的、对公司股票及其衍生品种 交易价格可能产生影响的所有信息，包括但不限于定期报告、临时公告、业绩预 告、财务数据、统计数据、需报批的重大事项等。 本制度所指"尚未公开"是指公司尚未在中国证监会指定、《公司章程》选 定的公司信息披露刊物或网站上正式公开披露。 第四条 董事会是公司对外报送信息的管理机构。董事长是公司对外报送信 息管理工作的 ...

华图山鼎设计股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 12 月修订） 1 司。 第六条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督 和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风 险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金 第二章 募集资金专户存储 第一章 总 则 第一条 为规范华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司监管指引第2号—— 上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关 法律、法规和规范性文件以及《华图山鼎设计股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权 激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募 ...

华图山鼎设计股份有限公司 董事会战略委员会工作规则 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律 法规、规范性文件和《华图山鼎设计股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的 规定，特设立董事会战略委员会（下称"战略委员会"），并制定本工作规则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由七名董事组成，其中独立董事至少一名。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 战略委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作。主任委员在委 员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 战略委员会委员的任期 ...

华图山鼎设计股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国民 法典》《中华人民共和国公司法》及《华图山鼎设计股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司，本制度所称控股子公司是指公 司持有其50%以上的股份（包括全资子公司），或者持股50%以下但能够决定其董 事会半数以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公 司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 担保金额应当以公司及控股子公司按照担保合同规定实际承担的担保责任作为 计算标准。 第四条 担保形式包括保证、抵押及质押以及法律法规规定的其他形式。 第五条 公司及控股子公司对外担保由公司统一管理，未经公司批准，公司内部 部门、分公司以及下属子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。公司对外担 保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则 ...

第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员。 公司董事、高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股 份。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁 止性行为的规定，不得进行违法违规的交易。 董事、高级管理人员股份变动管理制度 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司收购管理办法》《上市公司董事、高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等有 关法律、法规、规范性文件、交易所业务规则及《华图山鼎设计股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 华图山鼎设计股份有限公司 第二章 股票买卖禁止行为 第四条 ...

华图山鼎设计股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范公司董事、高级管理人员的产生，优化公司的人员组成， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等法律法规、规范性文件和《华图山鼎设计股份有限公司章程》（下 称《公司章程》）的规定，特设立董事会提名委员会（下称"提名委员会"），并 制定本工作规则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟订公司董 事和高级管理人员的选拔标准和程序，搜寻人选，进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由七名董事组成，由董事会任命。其中独立董事 四名。 第五条 提名委员会设主任委员一名，主任委员担任提名委员会召集人。 主任委员由独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举， 并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会委员的任期与其董事任期相同，委员任期届满，连选 可以连任。期间如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格 自其不再担任董事之时 ...

董事会审计委员会工作规则 华图山鼎设计股份有限公司 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，充分发挥董事会的职能作用，实现对公 司财务收支和各项经营活动的有效监督，确保董事会对经理层的有效监督，根据 《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、 规范性文件和《华图山鼎设计股份有限公司章程》（下称《公司章程》）的规定， 特设立董事会审计委员会（下称"审计委员会"），并制定本工作规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，根据《公司章程》和《董 事会议事规则》等的规定对公司审计、内控体系等方面监督并提供专业咨询意见。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由七名董事组成，由董事会任命。其中独立董事四 名，独立董事中至少有一名为会计专业人士。审计委员会成员应当为不在公司担 任高级管理人员的董事。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成 员。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整 ...

华图山鼎设计股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范华图山鼎设计股份有限公司（以下简称"公司"）行为，明 确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 等法律法规、规范性文件和《华图山鼎设计股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，特制定本细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、 法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验。 第四条 董事会秘书应当由公司董事、总经理、副总经理或财务总监担任。 第五条 董事会秘书的任职资格： （一）董事会秘书应当具有大学本科以上学历。 （二）董事会秘书应当掌握财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的知 识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地 履行职责，并具有良好的处理公共事务的能力。 （三）不存在《公司章程》规定的关于不得担任董事会秘书的情形。 （四）不存在证券交易所规定的关于不得担任董事会秘书的情形。 第六条 具有下列情形之一的人 ...

华图山鼎设计股份有限公司 第五届董事会提名委员会关于第五届董事会 独立董事候选人任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独 立董事管理办法》等相关法律法规、规范性文件的有关规定，我们作为华图山鼎 设计股份有限公司（以下简称"公司"）的第五届董事会提名委员会成员，对拟 提交公司第五届董事会第五次会议审议的《关于补选第五届董事会独立董事的议 案》进行了认真审阅，对独立董事候选人的任职条件、任职资格等相关材料进行 审核，现就公司第五届董事会独立董事候选人的任职资格发表审查意见如下： 2025 年 12 月 1 日 综上，我们一致同意提名褚峰先生、姚刚先生为公司第五届董事会独立董 事候选人，并将相关议案提交公司第五届董事会第七次会议审议。 华图山鼎设计股份有限公司 第五届董事会提名委员会 经审查，公司第五届董事会独立董事候选人褚峰先生、姚刚先生不存在《公 司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 ...