证券代码：300473 证券简称：德尔股份 阜新德尔汽车部件股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2024-001 您好!公司按照交易所的相关规定履行信息披露义务，感谢您的关 注! 7、看月线，贵公司股票没有一个月走好的！你们就是这样回报二级 投资者吗？每当董秘一出来回复股价就一波大跌！ 您好！感谢您的关注！公司股价受到宏观经济、市场环境、市场情 绪等外部因素影响，股价波动存在不确定性。公司全体管理层将持续保 持恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，努力做好经营管理工作，确保公司 持续稳健发展，用更好的业绩回报广大投资者，谢谢！ 8、固态电池在研发中，这条董秘为什么要反复回复？吃饱了没事干 吗？ 您好!感谢您的关注！公司按照交易所的相关规定履行信息披露义 务，谢谢! 9、证券部的人每次接上电话是不是把电话搁在一旁不听？ 您好，感谢您的关注。公司非常重视与投资者的交流和沟通，充分 保障沟通渠道通畅，设有专人负责与投资者的日常沟通并接听投资者电 话。谢谢。 | 投资者关系活动类别 | □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 | | --- | --- | | | □现场参观 | ...

一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会。 2、股东大会召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第三十一次会议审议通过了《关 于提请召开公司2023年年度股东大会的议案》，决定召开股东大会，召集程序符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开日期和时间： | 证券代码：300473 | 证券简称：德尔股份 | 公告编号：2024-043 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123011 | 债券简称：德尔转债 | | 阜新德尔汽车部件股份有限公司 关于召开公司2023年年度股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 阜新德尔汽车部件股份有限公司（以下简称"公司"）定于2024年5月21日（星 期二）下午14：30召开公司2023年年度股东大会，本次股东大会通知已于2024年4 月26日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上刊登，本次股东大会采取现场投 票和网络投票相结合的方式召开，现将本次股东大会有关事项提示如下： 6、股权登记日 ...

2023 年度控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 关于阜新德尔汽车部件股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第2244号 (第一页，共二页) 阜新德尔汽车部件股份有限公司 阜新德尔汽车部件股份有限公司董事会： 我们审计了阜新德尔汽车部件股份有限公司(以下简称"德尔股份")2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2023 年度合并及公司利润表、合并及公司 股东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下合称"财务报 表")，并于 2024 年 4 月 24 日出具了报告号为普华永道中天审字(2024)第 10052 号的无保留意见审计报告。财务报表的编制和公允列报是德尔股份管理层 的责任，我们的责任是在按照中国注册会计师审计准则执行审计工作的基础上对 财务报表整体发表审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上，我们对后附的截至 2023 年 12 月 31 日止年度德尔股份控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表(以下简称"情况表")执行了有限保证的鉴证业务。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于阜新德尔汽车部件股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"）作为阜新德尔汽车部 件股份有限公司（以下简称"德尔股份"或"公司"）持续督导保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《企业内部控制基本规范》等相关规定， 对德尔股份《2023 年度内部控制评价报告》（以下简称"《评价报告》"）进 行了核查，并发表如下核查意见。 一、公司内部控制自我评价的基本情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 1、纳入评价范围的单位包括公司及其主要子公司、孙公司，具体如下：阜 新北星液压有限公司、深圳南方德尔汽车电子有限公司、长春德尔汽车部件有限 公司、上海阜域汽车零部件有限公司、FZB Plymouth, LLC、辽宁万成企业管理 中心(有限合伙)、阜新佳创企业管理有限公司、Dare Auto, Inc、威曼动力(常州) 有限公司、常州德尔汽车零部件有限公司、爱卓汽车零部件(常州)有限公 ...

阜新德尔汽车部件股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 阜新德尔汽车部件股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称"企 业内部控制规范体系")，结合阜新德尔汽车部件股份有限公司(以下简称"公司")内部控制制度和 评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日(内部控制 评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实 披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经 理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员 保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完 整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现 上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指 引》等法律、法规、规范性文件的规定，阜新德尔汽车部件股份有限公司（以下 简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第四届董事会第三十一次会议，审议通 过了《关于修订<公司章程>的议案》，具体情况如下： 公司发行的可转换公司债券（代码：123011，简称：德尔转债）自 2019 年 1 月 24 日起可转换为公司股份。截至 2024 年 3 月 31 日，公司总股本由 15,044.7992 万股变更为 15,045.8068 万股，公司注册资本由 15,044.7992 万元 变更为 15,045.8068 万元。 鉴于以上总股本及注册资本的变更，需同步修订《公司章程》的相应条款， 具体修订内容如下： 证券代码：300473 证券简称：德尔股份 公告编号：2024-038 债券代码：123011 债券简称：德尔转债 阜新德尔汽车部件股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 2、深圳证券交易所要求的其他文件。 特此公告。 阜新德尔汽车部件股份 ...

关于阜新德尔汽车部件股份有限公司 东方证券承销保荐有限公司 （以下无正文） 4 （本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于阜新德尔汽车部件股份有限 公司 2023 年度定期现场检查报告》之签字盖章页） 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：德尔股份 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陆郭淳 联系电话：021-23153888 | | | | | 保荐代表人姓名：朱伟 联系电话：021-23153888 | | | | | 现场检查人员姓名：朱伟 | | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | | 现场检查时间：2024 年 4 月 23-25 日 | | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司信息披露文件、三会文件、公司章程、各项公司治理制度等资料；与公司管理 | | | | | 层进行交流沟通。 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | ...

2023 年度独立董事述职报告 本人作为阜新德尔汽车部件股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023 年度，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公司 章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规的规定和要求，本着公正、独立 的原则，忠实、勤勉地履行独立董事职责，积极出席公司股东大会和董事会，充 分发挥独立董事的独立性和专业性作用，参与公司经营发展的讨论，对公司相关 事项发表了公正、客观的独立的意见，切实维护公司和全体股东尤其中小股东的 合法权益。现就 2023 年度履行职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 本人耿慧敏，博士研究生学历，大学教授，硕士生导师，现任职于台州学院， 兼任苏州天孚光通信股份有限公司独立董事。主要研究方向审计、内部控制与风 险管理。 本人已根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对报告期内本人是 否满足独立性要求进行自查，并向公司董事会提交了自查报告。经自查，本人任 职符合相关规定对独立董事的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 阜新德尔汽车部件股份 ...

阜新德尔汽车部件股份有限公司 一、独立董事基本情况 本人郑云瑞，法学博士，现任华东政法大学法律学院教授，兼深圳国际仲裁 院、苏州仲裁委和无锡仲裁委仲裁员，美庐生物科技股份有限公司董事，无锡新 宏泰电器科技股份有限公司独立董事，中国石化上海石油化工股份有限公司独立 监事，上海市第二中级人民法院特邀调解员，无锡市中级人民法院新闻舆论法律 咨询专家，上海市杨浦区人民检察院咨询专家委员会委员，最高人民检察院、浙 江省人民检察院民事行政案件咨询专家。 本人已根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对报告期内本人是 否满足独立性要求进行自查，并向公司董事会提交了自查报告。经自查，本人任 职符合相关规定对独立董事的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席会议情况 2023 年度独立董事述职报告 本人作为阜新德尔汽车部件股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023 年度，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公司 章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规的规定和要求，本着公正、独立 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于阜新德尔汽车部件股份有限公司 之培训情况报告 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为 阜新德尔汽车部件股份有限公司（以下简称"德尔股份"或"公司"）2022 年 度以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等 相关规定，委派本保荐机构保荐代表人对德尔股份的于 2024 年 4 月 24 日对德 尔股份实际控制人、董事、监事、高级管理人员、中层及以上管理人员等相关人 员进行了培训，具体情况如下： 一、培训时间：2024 年 4 月 24 日 二、培训地点：德尔股份会议室 三、培训人员：东方投行保荐代表人陆郭淳 陆郭淳 朱 伟 东方证券承销保荐有限公司 2024 年 月 日 六、培训总结：东方投行保荐代表人陆郭淳先生以《关于加强监管防范风险 推动资本市场高质量发展的若干意见》(国发[2024]10 号)、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（征求意见稿）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 18 号——股东及董事、监事、 高级管理人员减持股份》（征求 ...