关联交易审批 - 超3000万元且占净资产绝对值5%以上关联交易，经董事会审议并提交股东会批准[14] - 为关联人担保不论数额，经董事会审议后提交股东会审议[14] - 与关联自然人成交超30万元交易，董事会有权批准（担保、资助除外）[15] - 与关联法人成交超300万元且占净资产绝对值0.5%以上交易，董事会有权批准（担保、资助除外）[15] - 未达标准关联交易由公司执行委员会审批[16] 关联交易计算与审议 - 向关联方委托理财以发生额计算，十二个月内累计[17] - 十二个月内与关联人相关交易按累计原则适用规定[17] - 提交股东会审议的关联交易，提交董事会前需全体独立董事过半数同意[20] 关联交易金额与披露 - 可预计日常关联交易年度金额，超预计需重新履行程序和披露[20] - 与关联人交易现金认购等情况可免按关联交易履行义务[21][22] - 达规定标准关联交易按深交所规定披露[24] - 关联交易公告应含交易概述、关联方情况等内容[25] 制度其他说明 - 制度未尽事宜依国家法律规定执行，不一致时按相关规定执行[27] - “以上”“以下”含本数，“超过”“低于”不含本数[27] - 制度由公司董事会负责解释和修改[28] - 该制度为成都运达科技股份有限公司2025年7月制度[29]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开1次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[6] - 特定情形下，临时股东会应在2个月内召开[6] 股东会召集相关 - 独立董事提议，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[10] - 审计委员会提议，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知，变更需征得同意[10] - 10%以上股份股东请求，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知，变更需征得同意[12] - 审计委员会或股东自行召集，决议公告前持股比例不得低于10%[13] 提案与通知 - 1%以上股份股东可在股东会召开十日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[15] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[16] 股权登记与会议变更 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[17] - 发出通知后无正当理由不得延期或取消，否则提前2个工作日公告原因[18] 会议记录与决议通过 - 会议记录保存期限不少于10年[29] - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[31] - 特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[31] 特殊事项决议 - 一年内购买、出售重大资产或担保超最近一期经审计总资产30%需特别决议[34] - 分拆所属子公司上市等提案除2/3以上通过外，还需特定股东2/3以上通过[34] 股东表决权限制 - 股东买入超规定比例股份36个月内不得行使表决权[35] 投票权征集与关联交易 - 董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿征集[35][36] - 关联交易关联股东回避，非关联股东过半数或2/3以上通过[36][37] 董事选举 - 选举董事适用累积投票制，每股份表决权与应选董事人数相同[37] - 股东选举董事可累积投票，投票数等于所持股份数乘待选董事人数[38] 优先股审议 - 股东会审议发行优先股需对11项事项逐项表决[41] 表决相关 - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以首次结果为准[42] - 股东会表决由律师和股东代表计票、监票并当场公布结果[44] 提案实施与决议撤销 - 股东会通过派现等提案，公司应在2个月内实施[45] - 股东可在决议作出60日内请求法院撤销违法违规决议[46] 规则相关 - 公司制定或修改章程应依照本规则列明股东会有关条款[48] - 本规则作为《公司章程》附件，经股东会批准后施行和修改[51] - 本规则与相关规定相悖时，按规定执行[52]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[6] 重大事件界定 - 公司新增借款或担保超上年末净资产20%影响债券交易价格[7] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%影响债券交易价格[7] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失影响债券交易价格[7] 信息管理规定 - 内幕信息知情人登记备案材料保存至少十年[10] - 公司应在内幕信息披露后五日内向深交所报备忘录[12] 人员行为规范 - 内幕信息知情人需保密，不得泄露[13] - 董事等在内幕信息公开前控制知情范围[13] - 内幕人员不得泄露信息、谋利及买卖证券[13] 违规处理措施 - 内幕信息知情人违规公司将处罚并索赔[13] - 股东等不得滥用权利获取未公开信息[14] - 保荐人等擅自披露信息公司保留追责权[14] - 内幕信息知情人违规受处罚公司需备案公告[14] 制度相关说明 - 制度未尽依国家法规，不一致以法规为准[16] - 制度由公司董事会负责解释[17] - 制度自董事会审议通过生效，修改亦同[18]

会计师事务所选聘 - 聘用或解聘需经审计委员会、董事会审议，股东会决定[3] - 负责审计的注册会计师近三年无证券期货违法执业行政处罚[3] - 聘用期为一年，期满可续聘且续聘无需重新招标[7] - 评价要素中质量管理水平分值权重不低于40%[8] - 评价要素中审计费用报价分值权重不高于15%[8] 审计费用 - 关注聘任期内审计费用较上一年度变动超大幅或成交价大幅低于基准价情况[5] - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）需说明金额、定价原则等[9] 解聘与改聘 - 解聘或不再聘任需提前10天通知[11] - 四种情况下可改聘[11] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[12] - 审计委员会审核改聘时应约见前后任事务所并形成审议意见提交董事会，再召开股东会表决[12] - 董事会通过改聘议案后通知相关方参会，应为前任在股东会陈述意见提供便利[12] - 改聘应在公告中披露前任情况、审计意见、变更原因及沟通情况等[12] - 事务所主动终止审计，审计委员会应了解原因并书面报告董事会，公司履行改聘程序[12] 监督与处罚 - 审计委员会至少每年向董事会提交受聘会计师事务所履职及自身监督职责情况报告[5] - 应对选聘事务所监督检查，结果涵盖在年度审计评价意见中[14] - 发现选聘违规且后果严重，应报告董事会并处理，包括通报批评责任人[14] - 经股东会决议，解聘事务所违约损失由相关责任人员承担[14] - 情节严重的，对相关责任人员给予经济处罚或纪律处分[15] - 有特定严重行为的事务所，经股东会决议公司不再选聘其承担审计工作[15]

薪酬与考核委员会制度 - 2025年7月7日通过董事会薪酬与考核委员会工作制度[1] - 由3名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长等提名[4] 会议规则 - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[14] - 决议须经全体委员过半数通过[14] - 会议记录资料保存至少十年[16] 职责与薪酬审批 - 负责制定董事、高管考核标准并考核[7] - 非独立董事薪酬计划报董事会同意后股东会审议[8] - 高管薪酬分配方案报董事会批准[8] 资料提供 - 履职时公司相关部门提供主要财务指标等资料[10]

提名委员会组成 - 由3名董事组成，独立董事占多数[4] 提名规则 - 委员由董事长等提名[4] 会议规定 - 提前三日通知，紧急情况可不受限[9] - 三分之二以上委员出席方可举行[9] - 决议需全体委员过半数通过[9] 其他要点 - 会议记录保存不少于10年[11] - 制度2025年7月7日通过[1] - 负责拟定选人标准等[2] - 建议未采纳需记载意见理由并披露[6][7] - 由董事会负责解释[13][14]

公司基本情况 - 公司于2011年6月28日由成都运达轨道交通设备有限公司整体变更设立[6] - 2015年4月23日在深圳证券交易所创业板上市[6] - 公司注册资本为人民币44391.86万元[7] - 公司已发行股份数为44391.86万股，均为普通股[13] 股权结构 - 成都运达创新科技有限公司认购股份5753.4249万股，占比68.4933%[12] - 深圳市平安创新资本投资有限公司认购股份1428.0000万股，占比17.0000%[12] - 天津架桥富凯股权投资基金合伙企业认购股份321.8082万股，占比3.8311%[12] - 成都市知创永盛投资咨询有限公司认购股份301.0959万股，占比3.5845%[12] - 戴先强认购股份153.4247万股，占比1.8265%[12] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[14] - 公司收购本公司股份，不同情形有不同注销或转让时间要求及持有比例限制[17] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超其所持同一类别股份总数的25%，所持股份自上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[19] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[35] - 六种情形公司应在2个月内召开临时股东会[36][37] - 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时公司应召开临时股东会[37] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[56] 董事会相关 - 公司设董事会，由九名董事组成，其中独立董事三人[71] - 董事会定期会议每年至少召开两次，由董事长召集，会议召开10日前书面通知全体董事[79] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或审计委员会可提议召开临时董事会会议，董事长应在接到提议后10日内召集和主持[80] - 董事会决议须经全体董事的过半数通过，有关联关系的董事会决议须经无关联关系董事过半数通过[81] 其他 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，上半年结束之日起2个月内披露中期报告[104] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[104] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[116]

独立董事任职资格 - 聘请独立董事至少含一名会计专业人士[3] - 直接或间接持股1%以上或前十自然人股东及其亲属不得任独立董事[7] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不得任独立董事[7] - 连续任职独立董事满六年，12个月内不得被提名为候选人[9] 独立董事提名与比例 - 单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东可提名独立董事[10] - 董事会成员中至少三分之一以上为独立董事[10] 独立董事任期与履职 - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任不超六年[11] - 独立董事年度现场工作时间不少于十五日[42] 独立董事履职规范 - 独立董事行使部分职权应取得全体独立董事过半数同意[18] - 部分事项应经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[21] - 独立董事审查对外担保事项应审慎判断被担保方和反担保方能力，并发表独立意见[28] - 重大关联交易需事前获半数以上独立董事认可，并披露意见[29] - 半数以上独立董事同意可聘请会计师事务所对募集资金情况出具鉴证报告[31] - 独立董事参与制定利润分配政策，关注是否符合中小投资者利益[32] - 公司聘用或解聘会计师事务所，相关议案需半数以上独立董事认可[34] 独立董事会议与报告 - 独立董事年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[18] - 独立董事专门会议应由三分之二或以上独立董事出席方可举行，决议需全体独立董事过半数通过[38] 独立董事解职与补选 - 独立董事连续两次未出席董事会且不委托他人，30日内提议股东会解除职务[13] - 独立董事比例不符规定或欠缺会计专业人士，60日内完成补选[13] - 独立董事辞职致比例不符规定或欠缺会计专业人士，应履职至新任产生，公司60日内完成补选[14] 公司对独立董事支持 - 公司应为独立董事提供工作条件和人员支持，保证其知情权[45] - 公司可在董事会审议重大复杂事项前，组织独立董事参与研究论证[46] - 公司应不迟于规定期限向独立董事发出董事会会议通知并提供资料，专门委员会会议原则上提前三日提供资料，会议资料保存至少十年[47] - 公司承担独立董事聘请专业机构及行使职权所需费用[48] - 公司可建立独立董事责任保险制度[48] - 公司应给予独立董事相适应津贴，标准由董事会制订、股东会审议并在年报披露[48] 制度生效与解释 - 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，修改亦同[50] - 本制度由公司董事会负责解释[51]

董事会秘书制度 - 董事会秘书工作制度于2025年7月7日经公司第五届董事会第十九次会议审议通过[1] - 受证监会处罚等特定情形不得担任董事会秘书[5] 聘任与解聘 - 聘任董事会秘书需提前五个交易日向深交所报送资料[10] - 任期三年可连选连任[12] - 特定情形公司应一个月内解聘[11] 职责与管理 - 负责信息披露、筹备会议及记录[7] - 聘任时签保密协议，离任前接受审查[14]

重大差错认定 - 财务报告重大会计差错涉及金额占比及超500万元认定[6] - 业绩预告重大差异变动方向或幅度认定[11] - 业绩快报重大差异数据指标差异幅度认定[11] - 会计报表附注披露重大差错涉及金额占比认定[8] - 其他年报信息披露重大差错涉及金额占比认定[10] 责任追究 - 追究责任形式有责令改正等[14] - 认定和追究程序经内审、审计委、董事会[16] - 年报编制人员分直接和领导责任[13] - 处罚可附带经济处罚金额董事会定[15] - 各类报告信息披露差错追究按制度执行[19]