证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2024-050 天津凯发电气股份有限公司 第六届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第七次会 议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 9 月 5 日以现场会议方式召开。本次会 议由监事会主席赵勤女士主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次会议通知已于 2024 年 9 月 3 日以电子邮件方式送达全体监事。会议 召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，会议 召开合法、有效。经监事认真审议，通过如下决议： 一、审议通过《关于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》 经审议，监事会认为：《关于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 南第 1 号——业务办理》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划 ...

股权激励规模 - 有效期内股权激励计划标的股票总数累计未超公司股本总额20%[2] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[2] 激励对象限制 - 激励对象不包括特定股东及其亲属、外籍员工、独董和监事[2] - 激励对象最近12个月未被相关机构认定为不适当人选[2] 解除限售与归属比例 - 各期解除限售、归属比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[28][31] - 股票期权每期可行权比例未超激励对象获授总额50%[35] 绩效考核与时间要求 - 绩效考核指标含公司业绩和个人绩效指标[22] - 限制性股票（二类）授予日与首次归属日间隔不少于1年[29] - 每个归属期时限不少于12个月[30] 程序合规 - 监事会就股权激励计划发表意见[36] - 公司聘请律师事务所出具法律意见书[37] - 董事会、股东大会表决草案时关联方回避表决[39][40] 财务与分配合规 - 最近一个会计年度财报及内控未被出具否定或无法表示意见报告[2] - 上市后最近36个月未出现未按规定进行利润分配情形[2]

限制性股票激励计划 - 第二期拟授予限制性股票总数500万股，占总股本1.57%[1] - 董事、总经理王传启获授20万股，占授予总数4.00%[1] - 中层及骨干149人获授412万股，占授予总数82.40%[1] - 激励对象不包括独董、监事等特定人员[2]

激励计划考核 - 考核年度为2024 - 2026年，每年考核一次[9,14] 业绩目标 - 2024年营收增长率目标值10%、触发值5%，净利润增长率目标值12%、触发值7%[9] - 2025年营收增长率目标值20%、触发值10%，净利润增长率目标值24%、触发值14%[9] - 2026年营收增长率目标值30%、触发值15%，净利润增长率目标值36%、触发值21%[9] 归属比例规则 - 公司层面归属比例M取营收和净利润对应比例最大值[10] - 激励对象A级、B级个人归属比例100%，C级、D级为0%[10] 考核相关 - 考核结束后10个工作日通知结果[16] - 绩效考核记录保存5年，超期可销毁[18]

天津凯发电气股份有限公司舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高天津凯发电气股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆 情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、 公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据 相关法律、法规和规范性文件的规定及《天津凯发电气股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对。 第四条 公司成立应对舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"）， 由公司董事长任组长，董事会秘书任副组长，成员由公司其他高级管理人员及相 关职能部门负责人组成。 第五条 舆情工作组是公司应对各类舆情处理工作的 ...

天津凯发电气股份有限公司 第二期限制性股票激励计划 （草案） 证券简称：凯发电气 证券代码：300407 二零二四年九月 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、《天津凯发电气股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"本激励计划"）由天津凯发电气股份有限公司（以下简称"凯发电气"、 "公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号--业务办理》和其他有关法律、行 政法规、规范性文件，以及《天津凯发电气股份有限公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后， 在归属期内 ...

回购计划 - 拟用2000万至4000万元自有资金回购250万至500万股，占总股本0.79%至1.57%[2] - 回购股份价格上限调至7.87元/股[3] 回购进展 - 截至2024年8月31日，累计回购2626149股，占总股本0.8253%[5] - 截至2024年8月31日，成交总金额17151883.50元[5] 后续安排 - 加强交易人员培训考核确保合规[6] - 根据市场情况在期限内继续实施回购[7] - 回购期间及时履行信息披露义务[7]

公司概况和业绩说明 - 凯发电气是一家专注于轨道交通领域的上市公司，致力于提升公司业绩和市场份额[1] - 公司通过网络远程方式召开业绩说明会，与投资者进行互动交流[1] - 公司董事长、总经理、董秘等高管参与了本次业绩说明会[1] 投资者关切问题及公司回应 长期投资和股价表现 - 公司将继续专注于轨道交通领域，积极扩大市场份额，提升业绩，并实施分红政策让投资者共享企业成长红利[1][3] - 公司致力于保护投资者权益，通过合理战略规划、有效风险管理和积极创新来增强竞争力和盈利能力[3] 并购整合策略 - 公司目前没有合并及收购工作计划，如有相关计划将按规定进行披露[1] 财务会计处理 - 公司商誉账面价值较小，不会对财务状况造成显著影响[3] - 公司内部交易和资产减值损失的处理遵循会计准则要求，准确反映公司经济实质[3] 项目管理和风险控制 - 公司建立了全面、系统的项目管理体系和风险防控机制，以降低潜在损失、提高盈利能力[3]

分组1：公告基本信息 - 证券代码为300407，证券简称为凯发电气，公告编号为2024 - 047 [1] - 公告主体为天津凯发电气股份有限公司关于参加2024年度天津辖区上市公司半年报业绩说明会暨投资者网上集体接待日活动 [2] 分组2：活动举办信息 - 活动由天津证监局、天津上市公司协会与深圳市全景网络有限公司联合举办 [2] - 采用网络远程方式举行，投资者可通过“全景路演”网站（http://rs.p5w.net）、微信公众号“全景财经”、全景路演APP参与 [2] - 活动时间为2024年9月3日（周二）15:00 - 16:30 [2] 分组3：参与交流人员 - 公司董事长孔祥洲、总经理王传启、董事会秘书苏光辉、财务负责人赵一环将在线与投资者沟通交流 [2]

财务数据关键指标变化 - 2021年、2022年、2023年和2024年1 - 6月毛利率分别为25.32%、28.46%、26.91%和23.44%[4] - 2024年6月30日，公司应收账款账面价值分别为67,050.91万元、78,056.01万元、66,650.46万元和60,065.06万元，占各期期末总资产的比例分别为23.69%、26.89%、21.50%和19.98%[4] - 本报告期营业收入868,821,633.37元，上年同期767,817,649.88元，同比增长13.15%[14] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润43,918,505.47元，上年同期33,922,399.53元，同比增长29.47%[14] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润31,600,245.74元，上年同期30,977,622.81元，同比增长2.01%[14] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额-24,767,177.82元，上年同期-22,645,091.65元，同比减少9.37%[14] - 本报告期基本每股收益0.14元/股，上年同期0.11元/股，同比增长27.27%[14] - 本报告期稀释每股收益0.14元/股，上年同期0.11元/股，同比增长27.27%[14] - 本报告期加权平均净资产收益率2.45%，上年同期2.15%，同比增长0.30%[14] - 本报告期末总资产3,006,681,717.16元，上年度末3,099,732,593.89元，同比减少3.00%[14] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产1,754,864,441.09元，上年度末1,781,232,510.35元，同比减少1.48%[14] - 非经常性损益合计12,318,259.73元，其中计入当期损益的政府补助13,852,255.47元[16][17] - 本报告期营业收入8.69亿元，上年同期7.68亿元，同比增长13.15%[32] - 本报告期营业成本6.65亿元，上年同期5.69亿元，同比增长16.88%[32] - 所得税费用836.78万元，上年同期534.99万元，同比增长56.41%[33] - 投资活动产生的现金流量净额-4492.69万元，上年同期-927.35万元，同比增长384.46%[33] - 筹资活动产生的现金流量净额-9835.10万元，上年同期-6084.61万元，同比增长61.64%[33] - 货币资金期末金额6.37亿元，占总资产比例21.20%，上年末金额8.19亿元，占总资产比例26.43%，比重下降5.23%[35] - 存货期末金额6.87亿元，占总资产比例22.84%，上年末金额6.02亿元，占总资产比例19.41%，比重上升3.43%[35] - 2021 - 2024年1 - 6月公司毛利率分别为25.32%、28.46%、26.91%和23.44%[45] - 截至2021 - 2024年6月30日，公司应收账款账面价值分别为67,050.91万元、78,056.01万元、66,650.46万元和60,065.06万元，占各期期末总资产的比例分别为23.69%、26.89%、21.50%和19.98%[46] - 期末货币资金为637,319,570.44元，期初为819,194,807.95元[84] - 期末交易性金融资产为13,000,000.00元，期初为8,000,000.00元[84] - 期末应收票据为66,043,292.92元，期初为117,795,703.30元[84] - 期末应收账款为600,650,627.38元，期初为666,504,606.84元[84] - 期末存货为686,817,349.19元，期初为601,700,766.82元[84] - 期末流动资产合计为2,434,418,930.99元，期初为2,552,047,519.33元[84] - 公司资产总计期末为30.07亿元，期初为30.99亿元，略有下降[85] - 公司负债合计期末为12.27亿元，期初为12.90亿元，有所减少[86] - 公司所有者权益合计期末为17.79亿元，期初为18.09亿元，稍有降低[86] - 母公司资产总计期末为19.42亿元，期初为19.28亿元，略有上升[88] - 公司投资性房地产期末为9634.75万元，期初为1.00亿元，有所减少[85] - 公司固定资产期末为2.61亿元，期初为2.48亿元，有所增加[85] - 公司在建工程期末为1178.36万元，期初为588.55万元，增长明显[85] - 公司短期借款期末为9301.79万元，期初为1.09亿元，有所下降[85] - 公司应付账款期末为2.89亿元，期初为3.26亿元，有所减少[85] - 公司合同负债期末为4.65亿元，期初为4.77亿元，略有降低[85] - 2024年上半年营业总收入8.69亿元，较2023年上半年的7.68亿元增长13.15%[90][91] - 2024年上半年营业总成本8.69亿元，较2023年上半年的7.67亿元增长13.24%[91] - 2024年上半年营业利润4828.79万元，较2023年上半年的3732.26万元增长29.38%[91] - 2024年上半年净利润4019.30万元，较2023年上半年的3211.06万元增长25.17%[92] - 2024年上半年归属于母公司股东的净利润4391.85万元，较2023年上半年的3392.24万元增长29.47%[92] - 2024年上半年综合收益总额2616.56万元，较2023年上半年的6134.12万元下降57.34%[92] - 2024年上半年基本每股收益0.14元，较2023年上半年的0.11元增长27.27%[92] - 2024年上半年流动负债合计5.67亿元，较2023年的5.19亿元增长9.38%[89] - 2024年上半年非流动负债合计5589.10万元，较2023年的4867.04万元增长14.83%[89] - 2024年上半年负债合计6.23亿元，较2023年的5.67亿元增长9.85%[89] - 2024年上半年营业收入97,367,548.19元，2023年同期为64,708,853.00元[94] - 2024年上半年营业利润14,615,211.89元，2023年同期亏损6,219,514.94元[94] - 2024年上半年净利润15,124,626.19元，2023年同期亏损6,330,479.61元[94] - 2024年上半年经营活动现金流入小计1,047,711,113.22元，2023年同期为983,784,942.50元[96] - 2024年上半年经营活动现金流出小计1,072,478,291.04元，2023年同期为1,006,430,034.15元[96] - 2024年上半年经营活动产生的现金流量净额为 -24,767,177.82元，2023年同期为 -22,645,091.65元[96] - 2024年上半年投资活动现金流入小计89,300,390.66元，2023年同期为17,091,059.72元[97] - 2024年上半年投资活动现金流出小计134,227,340.44元，2023年同期为26,364,596.61元[97] - 2024年上半年筹资活动现金流入小计51,119,837.65元，2023年同期为103,247,327.29元[97] - 2024年上半年筹资活动现金流出小计149,470,886.01元，2023年同期为164,093,458.85元[97] - 投资活动现金流入小计为54,104,249.86元，流出小计为57,453,983.91元，产生的现金流量净额为 -3,349,734.05元[99] - 筹资活动现金流入小计为13,915,610.41元，流出小计为87,743,115.85元，产生的现金流量净额为 -73,827,505.44元[99] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为 -76,851.46元，现金及现金等价物净增加额为711,290.69元[99] - 期初现金及现金等价物余额为158,075,566.16元，期末现金及现金等价物余额为158,786,856.85元[99] - 上年年末股本为318,200,493.00元，资本公积为520,322,707.82元，其他综合收益为29,260,868.12元[100] - 本期增减变动中其他权益工具增加16,151,300.50元，其他综合收益减少14,027,400.31元，未分配利润增加3,810,631.55元[101] - 综合收益总额为26,165,608.27元，所有者投入和减少资本为 -16,151,300.50元，利润分配为 -40,107,873.92元[101] - 本期期末股本为318,200,493.00元，其他权益工具为16,151,300.50元，其他综合收益为15,233,467.81元[102] - 上年年末股本为305,105,075.00元，其他为30,813,040.86元，资本公积为391,381,911.10元[103] - 上年年末所有者权益合计为1,567,021,758.22元[103] - 公司2024年期初所有者权益合计为1567121951.13元，本期增减变动金额为77500843.44元，期末余额为1644622794.57元[104][105] - 本期综合收益总额为91360116.20元，其中归属于母公司的综合收益总额为63153030.07元[104] - 所有者投入和减少资本为1396497.69元，其中其他权益工具持有者投入资本为1396497.69元[104] - 利润分配为-15255770.45元，主要是对所有者（或股东）的分配[104] - 母公司2024年期初所有者权益合计为1360366164.24元，本期增减变动金额为-41134548.23元，期末余额为1319231616.01元[107][108] - 母公司本期综合收益总额为15124626.19元[107] - 母公司所有者投入和减少资本为-16151300.50元，主要是其他权益工具持有者投入资本[107] - 母公司利润分配为-40107873.92元，主要是对所有者（或股东）的分配[107] - 2024年上半年所有者权益合计期初余额为12.0286343708亿元，本期增减变动金额为 - 2062.083182万元，期末余额为11.8224260526亿元[109][110][111] - 2024年上半年股本期初余额为3.05105075亿元，本期增加11.5007万元，期末余额为3.05220082亿元[109][110][111] - 2024年上半年其他权益工具永续债期初余额为3081.304086万元，本期减少24.389435万元，期末余额为3056.914651万元[109][110][111] - 2024年上半年资本公积期初余额为3.9152043148亿元，本期增加109.430559万元，期末余额为3.9261473707亿元[109][110][111] - 2024年上半年未分配利润期初余额为4.1522530528亿元，本期减少2158.625006万元，期末余额为3.9363905522亿元[109][110][111] - 2024年上半年综合收益总额为 - 633.047961万元[109] - 货币资金期末余额为637,319,570.44元，期初余额为819,194,807.95元