南京宝色股份公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 相关事项的核查意见 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股 权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》《关于规范 国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》等法律法规、规范性文件以 及《公司章程》的规定，并参照《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》 的规定，南京宝色股份公司（以下简称"公司"）监事会对公司《2024 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"、"本激励计划"）及其他相关资 料进行核查后，现发表如下意见： 一、关于《公司 2024 限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的核查意见 （一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件规 定的禁止实施股权激励计划的下列情形： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示 意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表 示意见的审计报告； 3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润 分配的 ...

限制性股票激励计划概况 - 2024年首次授予激励对象105人，预留授予后合计128人[2] - 激励计划合计授予365.80万股，占总股本1.50%[2] 授予数量分配 - 首次授予342.30万股，占总量93.58%，占总股本1.41%[2] - 预留授予23.50万股，占总量6.42%，占总股本0.10%[2] 人员授予情况 - 董事长、总经理各获10.00万股，各占总量2.73%，占总股本0.04%[2] - 5位副总经理各获6.00万股，各占总量1.64%，占总股本0.02%[2] - 98名其他人员获292.30万股，占总量79.91%，占总股本1.20%[2] 相关限制条件 - 激励对象未参与两个以上上市公司股权激励计划[4] - 任一激励对象获授股票未超总股本1%[4] - 全部有效激励计划标的股票累计不超股本总额10%[4]

股权激励 - 有效期内股权激励计划标的股票总数累计未超股本总额20%[2] - 单一激励对象累计获授股票未超股本总额1%[2] - 激励对象预留权益比例未超本次计划拟授予权益数量20％[3] - 股权激励计划有效期从授权日起未超10年[3] - 以同行业可比公司为对照依据时选取不少于3家[4] - 每期解除限售时限不少于12个月[4] - 各期解除限售比例未超激励对象获授限制性股票总额规定比例[4] - 各期归属比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[5] - 股票期权每期可行权比例未超激励对象获授股票期权总额50%[5] 财务审计 - 最近一个会计年度财报未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] - 最近一个会计年度财报内控未被出具否定或无法表示意见审计报告[2] 利润分配 - 上市后最近36个月内未出现未按规定进行利润分配情形[2] 程序合规 - 监事会就股权激励计划发表有利且无损害意见[5] - 公司聘请律所出具法律意见书[5] - 公司聘请独立财务顾问且报告符合要求[5] - 董事会表决草案时关联董事回避表决[5] - 股东大会审议草案时关联股东拟回避表决[5] 其他 - 公司不存在金融创新事项[6] - 公司填写情况日期为2024年8月13日[6]

股权激励计划基本情况 - 拟授予限制性股票数量不超过365.80万股，占公司股本总额1.50%[8][31] - 首次授予342.30万股，占授予总量93.58%，占公司股本总额1.41%[8][31] - 预留23.50万股，占授予总量6.42%，占公司股本总额0.10%[8][31] - 首次授予激励对象不超过105人[9][26] - 计划有效期最长不超过72个月[9][36] - 限制性股票分三批次解除限售，限售期为24、36、48个月[9][39] 授予与登记 - 公司应在股东大会审议通过且授予条件成就之日起60日内授予并完成登记，否则终止计划[13][37] - 预留部分激励对象在计划经股东大会审议通过后12个月内明确并授出，否则权益失效[9][26] 业绩考核 - 2024 - 2026年分年度考核并解除限售[59][60] - 2024 - 2026年净资产收益率分别不低于4.75%、4.85%、8.20%，且不低于同行业平均或对标企业75分位值[61] - 2024 - 2026年利润总额有相应增长率及金额要求[61] - 各解锁期经济增加值改善值为正[61] 过往业绩 - 2021 - 2023年利润总额分别为5189.78、5883.36、6465.35万元，同比增长率分别为38.95%、13.36%、9.89%[63] 其他规定 - 首次授予限制性股票授予价格为每股6.38元[44] - 首次及预留授予的限制性股票解除限售比例分别为33%、33%、34%[40] - 董事和高级管理人员任职及离职后股份转让有规定[41] - 担任董事、高级管理人员的激励对象应将获授总量20%延长锁定期至任期满后解除限售[41] - 个人年度绩效考核结果对应不同系数[70] - 资本公积转增股本等情况，限制性股票数量和授予价格有调整公式[71][72][73] - 首次授予限制性股票激励总成本为2159.91万元[79] - 2024 - 2028年预计会计成本分别为129.59、777.57、718.17、381.58、152.99万元[79] - 公司出现特定情形计划终止，激励对象已获授但未解除限售的限制性股票按规定回购注销[83] - 激励对象个人情况变化，获授限制性股票按不同规定处理[85][86] - 公司按计划规定回购限制性股票，回购价格和数量按不同情况调整[91][93] - 计划经国资主管单位审核、股东大会审议通过后生效[98]

业绩考核 - 2024 - 2026 年分年度业绩考核并解除限售[7][12] - 2024 - 2026 年净资产收益率分别不低于 4.75%、4.85%、8.20%[9] - 2024 - 2026 年利润总额增长率分别不低于 5.0%、6.0%、75.48%[9] - 2024 - 2026 年利润总额分别不低于 6789 万元、7196 万元、12628 万元[9] - 经济增加值改善值（ΔEVA）为正[9] 考核相关 - 优秀、良好、合格、待改进个人绩效考核系数分别为 100%、80%、60%、0[11] - 每个考核年度考核一次[12] - 考核结束 5 个工作日内通知结果[14] - 薪酬与考核委员会 10 个工作日内复核申诉确定最终结果[14]

证券简称：宝色股份 证券代码：300402 南京宝色股份公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 南京宝色股份公司 二〇二四年八月 南京宝色股份公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文 件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获得的全部利益 返还公司。 特别提示 一、本计划依据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国 资发分配〔2006〕175号）（以下简称《试行办法》）、《关于规范国有控股上市公 司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171 号），参考《关于 进一步做好中央企业控股上市公司股权激励工 ...

利润分配 - 2023年度以243,618,497股为基数，每10股派现金股利1元，合计派24,361,849.7元[2] - QFII等每10股派0.9元[6] 时间安排 - 股权登记日为2024年6月18日，除权除息日为6月19日[7] - 权益分派业务申请日为6月6日[10] 分派对象及方式 - 截止6月18日收市后登记在册全体股东[8] - 委托代派A股股东红利6月19日划入账户，部分公司自行派发[9][10]

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-035 南京宝色股份公司 第六届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 南京宝色股份公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二次会议于 2024 年 5 月 31 日以通讯方式召开，会议通知已于 2024 年 5 月 28 日以电子邮件及短信方式 送达公司全体董事。 本次会议应参会董事 9 名，实际参会董事 9 名，会议由董事长薛凯先生主持， 公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》等法 律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会全体董事表决，形成会议决议如下： 1、审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》 根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》及《公司章程》等有关规定，经公司总经理提名，董事会提名委员 会审核，同意聘任胡兵先生、高英杰先生（简历详见附件）为公司副总经理，任期 自本次董事会审议通过之日起至第六届董事 ...

关于聘任副总经理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京宝色股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 31 日召开第六届董事 会第二次会议，审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》。 根据《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，经公司总经理提名，董事会提名委 员会审核，公司董事会同意聘任胡兵先生、高英杰先生（简历详见附件）为公司副 总经理，任期自本次董事会会议审议通过之日起至公司第六届董事会届满之日止。 截至本公告披露日，胡兵先生、高英杰先生未持有公司股份。胡兵先生和高英 杰先生具备与其行使职权相适应的任职条件，具备履行相关职责所必需的工作经验， 不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》及《公司章程》规定的不得担任公司高级管理人员的情形，亦不存在 被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，未受过中国证监会及其他有 关部门的处罚和证券交易所的惩戒，不属于失信被执行人，其任职资格和聘任程序 符合相关法律法 ...

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-034 南京宝色股份公司 关于独立董事取得独立董事培训证明的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京宝色股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 1 日召开第五届董 事会第二十四次会议、于 2024 年 4 月 25 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过 了《关于公司董事会换届选举暨提名第六届董事会独立董事候选人的议案》，同意 选举何瑜先生为公司第六届董事会独立董事，任期自公司 2023 年年度股东大会审议 通过之日起至第六届董事会任期届满之日止。 截至公司 2023 年年度股东大会通知发出之日，何瑜先生尚未取得深圳证券交易 所认可的独立董事资格证书。根据深圳证券交易所的相关规定，何瑜先生已书面承 诺参加深圳证券交易所组织的最近一期独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的 独立董事资格证书。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 3 日刊登于中国证监会指定的 创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于参加独立董 事 ...