证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-021 南京宝色股份公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人南京宝色股份公司董事会现就提名何瑜为南京宝色股份公司第六届董事 会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为南京宝色股份公司第六 届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被 提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录 等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过南京宝色股份公司第五届董事会提名委员会或者独立董 事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履 职情形的密切关系。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被 ...

2023 年度跟踪报告 华泰联合证券有限责任公司 关于南京宝色股份公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：宝色股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：阎洪霞 | 联系电话：010-56839300 | | 保荐代表人姓名：李晓桐 | 联系电话：010-56839300 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | | | | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | | | 文件一 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京宝色股份公司（以下简称"公司"）第五届监事会任期届满，为保证监事会 的正常运作，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司于近日召开职工代表大 会，经与会职工代表审议，通过投票表决，选举严金华先生、程航先生为公司第六 届监事会职工代表监事（简历详见附件）。 本次选举完成后，公司职工代表监事占监事会成员的比例不低于三分之一。 证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-026 南京宝色股份公司 关于选举第六届监事会职工代表监事的公告 1 附件： 公司第六届监事会职工代表监事简历 严金华先生，1981 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学 历，毕业于南京航空航天大学材料科学与工程专业。2011 年 9 月至 2014 年 4 月任 本公司品质部检验员；2014 年 4 月至今，任本公司材料责任工程师。 截至公告日，严金华先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、其 他持股 5%以上股东以及公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系； 未受到过中国证监会的行政处 ...

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-025 南京宝色股份公司 关于监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司于 2024 年 4 月 1 日召开第五届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公 司监事会换届选举暨提名第六届监事会非职工代表监事候选人的议案》。公司监事会 提名耿爱武先生、李金让先生、任建新先生为公司第六届监事会非职工代表监事候 选人（候选人简历详见附件）。 根据《公司法》《公司章程》的规定，上述非职工代表监事候选人需提交公司股 东大会审议，并采用累积投票制选举产生后，与另外两名由公司职工代表大会选举 产生的职工代表监事共同组成公司第六届监事会。公司第六届监事会成员任期自公 司 2023 年年度股东大会审议通过之日起三年。 为确保监事会的正常运作，在新一届监事会监事就任前，公司第五届监事会监 事仍将依照相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，勤勉尽责地履 行监事义务和职责。 特此公告。 南京宝色股份公司监事会 2024 年 4 月 3 日 1 附件： 第六届监事会非职工代表监事候选人 ...

培训情况 - 2024年3月22日完成对宝色股份相关人员持续培训[1] - 培训方式为现场、线上授课及自学结合[2] - 培训人员为阎洪霞、劳国豪[4] 培训内容与效果 - 重点介绍公司治理和内控并结合案例讲解[2] - 增强相关人员法制和诚信意识，提升规范运作水平[2][5]

募集资金情况 - 公司向15名特定对象发行41,618,497股A股，每股发行价17.3元，募集资金总额719,999,998.10元[2] - 扣除发行费用14,494,884.28元，实际募集资金净额705,505,113.82元[2][3] - 报告期募集资金总额为101,388,975,557.57[10] 资金使用情况 - 置换预先投入募投项目自筹资金6,499,600.00元[3] - 补充流动资金及偿还银行贷款151,002,138.89元[4] - 宝色舰船海洋工程装备制造提质扩能项目累计投入64,996,000.00[10] 账户余额情况 - 截至2023年12月31日，募集资金专户余额551,770,905.74元[4][7] - 中国光大银行南京分行江宁支行账户余额285,567,757.80元，用于宝色（南通）高端特材装备智能制造项目[7] - 上海浦东发展银行南京分行城南支行账户余额144,822,569.23元，用于宝色工程技术研发中心项目[7] 项目承诺投资情况 - 宝色南方高端特材装备智能制造项目承诺投资284,000,000.00[10] - 宝色工程技术研发中心项目承诺投资144,000,000.00[10] - 宝色舰船海洋工程装备制造提质扩能项目承诺投资92,000,000.00[10] - 补充流动资金与偿还债务承诺投资185,505,113.82[10] 其他情况 - 公司于2023年10月25日审议通过使用募集资金置换自筹资金议案[11] - 报告期内募投项目实施地点、实施方式未变更[12] - 大华会计师事务所认为公司2023年度募集资金报告编制合规[20] - 保荐人对公司2023年度募集资金存放与使用情况无异议[23]

华泰联合证券有限责任公司 关于南京宝色股份公司 内部控制自我评价报告的核查意见 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为南京宝色股份公司（以下简称"宝色股份"、"公司"或"发行人"）向特定对 象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的规 定，对宝色股份内部控制制度等相关事项进行核查，并发表独立意见如下： 一、内部控制评价工作情况 在董事会、管理层及全体员工的持续努力下，公司已建立起一套比较完整且 运行有效的内部控制体系，为公司经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息的真实、完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略提供了合 理保障。 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 纳入评价范围的主要单位为公司各部门和全资子公司，纳入评价范围单位资 产总额占公司财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司财务报表营业收 入总额的 100%。 纳入评价范围的事项包括： ...

南京宝色股份公司 2023 年度内部控制自我评价报告 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。高管层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导 致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价 结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体 系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非 ...

南京宝色股份公司 独立董事专门会议工作细则 (经公司第五届董事会第二十四次会议审议通过) 第三条 独立董事专门会议由三名独立董事参加，其中一名独立董事为专业会计 人士。 第四条 独立董事专门会议设召集人一名，由过半数独立董事共同推举产生，负 责召集和主持专门会议工作；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事 可以自行召集并推举一名代表主持。 第五条 董事会办公室为日常办事机构，负责日常工作联络和独立董事专门会议 组织工作。 第三章 职责权限 第六条 下列事项应当经独立董事专门会议审议且经全体独立董事过半数同意 后，提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。 第一章 总则 第一条 为进一步完善南京宝色股份公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 促使并保障独立董事有效地履行职责，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，提 升公司规范运作水平。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、部门规章、规范性文 ...

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-022 南京宝色股份公司 独立董事候选人声明与承诺 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公 司董事的情形。 是 否 声明人章之旺作为南京宝色股份公司第六届董事会独立董事候选人，已充分了 解并同意由提名人南京宝色股份公司董事会提名为南京宝色股份公司（以下简称该 公司）第六届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存 在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声 明并承诺如下事项： 一、本人已经通过南京宝色股份公司第五届董事会提名委员会或者独立董事专 门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业 务规则规定的独立董事任职资格和条 ...