会议信息 - 公司第六届董事会第七次会议于2024年12月30日召开，9名董事全部参会[1] 激励计划调整 - 2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象由105人调为100人[2] - 首次授予限制性股票数量由342.30万股调为321.20万股[2] 激励计划授予 - 公司确定2024年12月30日为首次授予日[6] - 向100名对象授予321.20万股，授予价6.38元/股[6] 议案表决 - 两项议案表决均为同意6票，反对0票，弃权0票[5][7]

北京观韬（西安）律师事务所 法律意见书 观韬律师事务所 GUANTAO LAW FIRM Tel：02988422608 E-mail：guantaoxa@guantao.com http：// www.guantao.com 陕西省西安市雁塔区团结南路 35 号高 新新天地广场 3 号楼 35 层 3501-08 邮编：710065 35/F, Building 3, Gaoxin Xintiandi Square, 35 Tuanjie South Road, Yanta District, Xi'an 北京观韬（西安）律师事务所 关于南京宝色股份公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 观意字 2024 第 009174 号 致：南京宝色股份公司 北京观韬（西安）律师事务所（以下简称"本所"）受南京宝色股份公司（以 下简称"公司"）之委托，指派律师出席 2024 年 12 月 30 日召开的公司 2024 年 第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）等相关法律、行政法规、《上市 ...

激励计划审议 - 2024年8月9日召开第六届董事会薪酬与考核委员会第一次会议，审议通过多项激励计划相关议案[11] - 2024年8月12日召开第六届董事会第三次会议，审议通过多项激励计划相关议案[12] - 2024年8月12日召开第六届监事会第二次会议，审议通过多项激励计划相关议案[12] - 2024年12月13日多会议审议通过2024年限制性股票激励计划相关议案[14][15][18] - 2024年12月30日股东大会审议通过激励计划相关议案并授权董事会办理相关事项[18] 激励计划实施 - 2024年8月13日监事会认为实施激励计划有利且无损害，同意实施[13] - 2024年8月13日在巨潮资讯网披露相关文件[13] - 2024年8月14日至23日公示激励对象名单，期满无异议[13] - 2024年12月24日披露激励对象名单核查意见及公示情况说明[16] - 2024年12月26日收到陕西省国资委原则同意实施批复[17][18] 激励计划调整 - 首次授予激励对象人数由105人调整为100人，限制性股票数量由342.30万股调整为321.20万股[21] 激励计划授予 - 2024年12月30日确定向100名激励对象首次授予321.20万股限制性股票[22] - 2024年12月30日被确定为首次授予日[24] 授予限制条件 - 需在股东大会审议通过且授予条件成就之日起60日内向激励对象授予限制性股票并完成登记、公告，否则终止计划[24] - 不得在年度报告、半年度报告公告前15日内授予，季度报告等公告前5日内也不得授予[25] - 上市后最近36个月内未按规定进行利润分配不得授予[28] - 激励对象最近12个月内被认定不适当人选不得授予[31] - 激励对象最近12个月内因重大违法违规被处罚或禁入市场不得授予[31] 其他 - 大华会计师事务所于2024年4月1日出具《审计报告》和《内部控制鉴证报告》[33] - 截至法律意见书出具日，激励计划首次授予的授予条件已满足[33] - 公司已就激励计划相关事项履行现阶段必要批准和授权[35] - 本次调整符合相关规定[35] - 首次授予的激励对象、授予日符合相关规定[35]

激励计划审议 - 2024年8月12日审议通过激励计划草案相关议案[2] - 2024年12月13日审议通过激励计划草案修订稿相关议案[2] 激励计划进展 - 2024年12月26日获陕西省国资委原则同意[2] - 激励计划尚需股东大会审议通过方可实施[3]

激励计划会议 - 2024年8月12日审议通过激励计划草案等议案[1] - 2024年12月13日审议通过激励计划草案修订稿等议案[1] 名单披露与公示 - 2024年8月13日披露首次授予激励对象名单等文件[2] - 2024年8月14日公示激励对象名单，公示期至8月23日[2][3] 激励对象核查 - 监事会核查激励对象资料，对象均具备任职资格[4][5][6] 公告发布 - 公告发布时间为2024年12月24日[8]

激励计划进展 - 2024年8月12日审议通过2024年限制性股票激励计划相关议案[2] - 2024年12月13日审议通过激励计划草案修订稿等议案，待股东大会审议[3] - 《2024年限制性股票激励计划（草案）》等相关文件已修订并披露[14] 业绩指标 - 2024 - 2026年净资产收益率分别不低于4.75%、4.85%、8.20%，且不低于同行业平均或对标企业75分位值[4][7] - 2024 - 2026年利润总额增长率分别不低于5.0%、6.0%、75.48%，利润总额分别不低于6789万元、7196万元、12628万元[4][7] - 经济增加值改善值（ΔEVA）为正[4][7] 激励对象规定 - 职务变更仍在公司内，限制性股票按原程序进行[12] - 因岗位调动等解除关系，已解限不作处理，未解限满足条件半年内可解限，剩余按授予价加计利息回购[12] - 辞职或个人原因解除关系，未解限股票按授予价和回购时市价孰低值回购注销[10][12] - 成为不能持股人员，未解限股票按授予价加同期银行存款利息回购注销[10][12] - 因执行职务丧失劳动能力离职，限制性股票按原程序，个人绩效考核不纳入解限条件[10][12] - 非因执行职务丧失劳动能力离职，未解限股票按授予价加银行同期存款利息回购注销[10][12] - 因执行职务身故，限制性股票由继承人持有并按原程序，个人绩效考核不纳入解限条件[10][13] - 因其他原因身故，未解限股票按授予价加银行同期存款利息回购注销[10][13] - 出现特定情形，未解限部分按授予价与回购时市价孰低值回购注销，已解限部分公司可要求返还收益[11][13] 其他规定 - 董事会调整和修改业绩指标前应报省国资委备案[9]

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-057 南京宝色股份公司 关于拟签署中标项目合同暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易基本概述 南京宝色股份公司（以下简称"公司"）于近日参与了陕西有色天宏瑞科硅材料 有限责任公司（以下简称"天瑞公司"）8 万吨电子级粒状多晶硅产业升级项目（第 一步 2.5 万吨）DCS、TCS 歧化反应器采购的公开招标，并于 2024 年 12 月 3 日收 到《中标通知书》，确定公司为中标人，中标金额 870 万元，现拟签订中标项目合 同。 由于天瑞公司的控股股东陕西有色天宏新能源有限责任公司（其持有天瑞公司 81.3107%的股权，以下简称"新能源公司"）为本公司实际控制人陕西有色金属控 股集团有限责任公司（以下简称"陕西有色集团"）的全资孙公司，因此，本公司 与天瑞公司受同一控制人陕西有色集团控制，根据《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》的相关规定，天瑞公司为公司的关联法人，本次交易构成关联交易。 2024 年 12 月 13 日，公司第六届董事会第六次会议以 4 ...

证券简称：宝色股份 证券代码：300402 南京宝色股份公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案修订稿） 南京宝色股份公司 二〇二四年十二月 南京宝色股份公司 2024 年限制性股票激励计划（草案修订稿） 声明 本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文 件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获得的全部利益 返还公司。 特别提示 一、本计划依据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国 资发分配〔2006〕175号）（以下简称《试行办法》）、《关于规范国有控股上市公 司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171 号），参考《关于 进一步做好中央企业控股上市 ...

会议情况 - 公司第六届监事会第五次会议于2024年12月13日通讯召开，4名监事均参会[1] 议案审议 - 审议通过激励计划及相关管理办法议案，需提交2024年第二次临时股东大会审议[2][5][7] - 审议通过拟签署中标项目合同暨关联交易议案[9] 关联交易 - 公司与天瑞公司关联交易属正常商业行为，定价合理[9] - 关联交易审批与表决程序合规，不损害公司和股东利益[10]

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-054 南京宝色股份公司 第六届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本议案已经公司第六届董事会薪酬与考核委员会第三次会议审议通过。 具体内容详见公司同日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯 1 网（www.cninfo.com.cn）上的《关于 2024 年限制性股票激励计划（草案）及相关文 件的修订说明公告》《2024 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要。 一、董事会会议召开情况 南京宝色股份公司（以下简称"公司"）第六届董事会第六次会议于 2024 年 12 月 13 日以通讯方式召开，经全体董事同意豁免会议通知时间要求，会议通知已于 2024 年 12 月 13 日当天以现场口头、电子邮件及短信方式送达给公司董事会全体董 事。 本次会议应参会董事 8 名，实际参会董事 8 名，会议由董事长薛凯先生主持， 公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》等法 律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法 ...