深圳兆日科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 为规范深 圳 兆 日 科 技 股份有限公司(以下简称"公司")董事会及其成员 的行为，保证董事会工作效率，提高董事会决策的科学性和正确性，切实行使董 事会的职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）及其他法律、法规和公司章程的有 关规定，并结合公司的实际情况，制订本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，在公司章程和股东大会的授权范围内， 负责公司发展目标和重大经营活动的决策，对股东大会负责并报告工作。 第三条 本规则对公司全体董事、董事会秘书、列席董事会会议的监事和其他有关人 员均具有约束力。 第二章 董事会的组成 第四条 深圳兆日科技股份有限公司 董事会议事规则 董事会由 7 名董事组成。董事会成员中包括 3 名独立董事，以会计专业人士 身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符 合下列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或 ...

深圳兆日科技股份有限公司 股东大会议事规则 深圳兆日科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳兆日科技股份有限公司(以下简称"公司") 行为，保证股东大 会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、法规、规范性文件以及公司 章程的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、法规、公司章程及本规则的有关规定组织召开股东 大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现 《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当 在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派 出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所（以下简称"证券交易所"） ...

第二条 本制度适用于本公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动的管理。 公司董事、监事和高级管理人员委托他人代为买卖公司股票，视作本人所为， 也应该遵守本制度并履行相关询问和报告义务。 第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件关于内 幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下的所有本公司股份，从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公 司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易时，也应遵守本制度 并履行相关询问和报告义务。 深圳兆日科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 深圳兆日科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和 国证券法》(以下简称《证劵法》)、《上市公司董事、监事和高级管理人 ...

证券代码：300333 证券简称：兆日科技 公告编号：2024-006 深圳兆日科技股份有限公司 第五届监事会第四次会议决议公告 经与会监事审议，本次会议表决通过了以下决议： 1、 以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于修订〈监事 会议事规则〉的议案》。 经审议，全体监事同意公司对《监事会议事规则》的修订。 《关于修订〈公司章程〉及部分公司制度的公告》及《监事会议事规则》（2024 年 3 月 ） 详 见 中 国 证 监 会 指 定 创 业 板 信 息 披 露 网 站 巨 潮 资 讯 网 （www.cninfo.com.cn）。 此议案需提交公司股东大会审议。 三、备查文件 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳兆日科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第四次会议 于 2024 年 3 月 6 日在公司 1 号会议室以现场及通讯相结合的方式召开，会议通 知于 2024 年 3 月 1 日以电子邮件方式送达给全体监事，董事会秘书、证券事务 代表列席了本次会议。本次会议应参加监事 3 名，实 ...

深圳兆日科技股份有限公司 委托理财管理制度 深圳兆日科技股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为加强与规范深圳兆日科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托 理财业务的管理，提高资金运作效率，保证公司资金、财产安全，有效防范、控制 委托理财决策和执行过程中的风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据 《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《公司章程》等法律、法规、规 范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 深圳兆日科技股份有限公司 委托理财管理制度 不存在关联关系。 第二章 理财产品的界定及管理原则 第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，公司在控制投资 风险的前提下，以提高闲置资金使用效率、增加现金资产收益为原则，委托商业银 行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金 管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司进行委托理财应坚持"规范运作 ...

深圳兆日科技股份有限公司 内幕信息保密及知情人登记管理制度 深圳兆日科技股份有限公司 内幕信息保密及知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳兆日科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》等有关法律法规及公司章程的规定，制订本制度。 第二条 公司内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。证 券部处理公司内幕信息的日常监管及信息披露工作。 公司证券部统一负责证券监管机构、证券交易所以及证券公司、律师事务 所等中介机构的沟通工作，统一负责与新闻媒体、股东的接待、咨询（质询） 以及服务工作。 第三条 未经公司董事会批准或证券部同意，公司任何部门和个人不得向外 界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的 文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经证券部的审 核同意，方可对外报道、传送。 第四条 公司董事、监事及高级管理 ...

第一条 为了进一步规范公司内部审计工作,明确内部审计机构和人员的责 任，保证审计质量，明确审计责任，促进经营管理，提高经济效益，根据《中华 人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第四条 公司应当依照国家有关法律、法规、规章及本制度的规定，结合本 公司所处行业和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险。 内部审计制度应当经董事会审议通过。 深圳兆日科技股份有限公司 内部审计制度 深圳兆日科技股份有限公司 ...

深圳兆日科技股份有限公司 对外担保管理制度 深圳兆日科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范公司的担保行为，控制公司资产运营风 险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和 国担保法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件 以及《公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的包括但不限于保 证、抵押或质押，具体种类可能是银行借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票 担保、开具保函的担保等。公司为子公司提供的担保视为对外担保。 第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控制 权的参股公司。 公司全资子公司和控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应当按 照本办法第十八条规定的权限，由公司董事会或股东大会审批后执行。公司委派到 全资子公司和控股子公司的董事、高级管理人员在取得公司董事会或股东大会批准 前，不得参与全资子公司、控股子公司对外担保事项的审议和表决。 公司全资子公司和 ...

深圳兆日科技股份有限公司 信息披露管理制度 深圳兆日科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对深圳兆日科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其它利益相关人员的合法权益， 规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、法 规和《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所指信息主要包括： （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告和年 度报告； （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东大会决议公告、董事 会决议公告、监事会决议公告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公 告、整改公告和其他重大事项公告等，以及证券交易所认为需要披露的其他事 项； （三）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上 市公告书和发行可转债公告书等； （四）公司向中国证监 ...

深圳兆日科技股份有限公司 募集资金管理制度 深圳兆日科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳兆日科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规的规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《中华人民共 和国证券法》规定的会计师事务所审验并出具验资报告。若募集资金数额较大， 公司可结合募投项目投资计划安排，经董事会批准，可在一家以上银行开设专用 账户。公司财务部门必须定期核对募集资金的存款余额，确保账实相互一致。 第四条 公司应当提高科学决策水平和管理能力，严格按照法律法规和公司 章程的规定，科学、民主、审慎地 ...