深圳市聚飞光电股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式（2023年修订）》 的相关规定，深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"或"聚飞光电"） 就 2023 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 (一)募集资金到位情况 根据公司 2019 年 8 月 5 日召开的第四届董事会第十四次会议决议、2019 年 8 月 21 日召开的 2019 年第一次临时股东大会批准，以及中国证券监督管理委员 会于 2020 年 3 月 4 日签发的《关于核准深圳市聚飞光电股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]82 号），公司获准发行 7,046,881 张可 转债，每张面值为人民币 100 元，共计募集资金 704,688,100.00 元，扣除承销和 ...

关于会计政策变更追溯调整财务报表数据的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 22 日披 露了《关于会计政策变更的公告》，根据中华人民共和国财政部（以下简称"财 政部"）颁布的企业会计准则变更相应的会计政策，对财务报表数据追溯调整如 下： 一、本次会计政策变更概述 2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 16 号》（财会 [2022]31 号）（以下简称"解释 16 号"），其中 "关于单项交易产生的资产和负 债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"内容自 2023 年 1 月 1 日 起施行，公司自 2023 年 1 月 1 日起施行该事项相关的会计处理。 | 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 公告编号：2024-013 | | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | 深圳市聚飞光电股份有限公司 三、本次会计政策变更对公司的影响 本次会计政策变更及追溯调整，是公司根据财政部发布的相关规 ...

| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 | 公告编号：2024-005 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | | 深圳市聚飞光电股份有限公司 第五届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 19 日以书面 方式，向公司各位监事发出关于召开第五届监事会第十三次会议的通知，并于 2024 年 3 月 29 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议应参加监事 3 人，实参加 监事 3 人，其中马君显先生以通讯方式参加，符合《公司法》及《深圳市聚飞光电 股份有限公司章程》的规定。会议由公司监事会主席孙晶女士主持。 经会议逐项审议，通过了如下议案： 1、会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》。 《2023 年度监事会工作报告》详见中国证监会创业板指定信息披露网站上的相 关公告。 本议案尚需提交股东大会审议。 2、会议以 ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 内部控制鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZI10066 号 三、 事务所执业资质证明 内部控制鉴证报告 信会师报字[2024]第ZI10066号 深圳市聚飞光电股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"聚 飞光电"）董事会就 2023 年 12 月 31 日聚飞光电公司财务报告内部 控制有效性作出的认定执行了鉴证。 一、董事会对内部控制的责任 聚飞光电公司董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》的 相关规定建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告。 深圳市聚飞光电股份有限公司 内部控制鉴证报告 2023 年度 | | 目 | 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 内部控制鉴证报告 | | | 1-2 | | 二、 | 内部控制评价报告 | | | 1-11 | 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对财务报告内部控制的 有效性发表鉴证结论。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历 史财务信息审 ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，公司坚持中高端产品发展战略，持续加大研发投入，受益于终端消费市场的缓 慢复苏，新能源汽车的蓬勃发展和 Mini LED 产品市场渗透率的快速提升，公司的综合营业收入 实现了稳定增长，在推动核心业务健康发展的同时，保证了产品综合毛利率稳中有升。全年实现 营业总收入 251,219.57 万元，比上年同期增长 11.07%；归属于上市公司股东的净利润为 23,004.51 万元，比上年同期增长 22.27%。 报告期内，公司 LED 产品实现销售收入 230,819.63 万元，比上年同期上升 11.93%，占营业 收入的 91.88%，产品综合良率达 99.32%。 多年来，公司一方面对现有技术不断升级创新，积极布局新兴技术，提升产品附加值；另一 方面坚持优化业务组合、提升内部运营效率，降低三地经营成本，提高利润空间。报告期内，公 司综合性能指数优异的系列新产品不断推向市场，结合公司长期积累的产品技术和客户资源，为 公司带来新的业务增长动能。随着未来全球经济逐渐走向上升周期，产业链向中国大陆转移的趋 势加快，相关产业链将再度升级。 （1） ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 一、个人工作履历、专业背景以及兼职情况 柴广跃，男，出生于 1959 年 5 月，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于 清华大学电子工程系，教授级高级工程师，曾获国家发明奖和科技进步奖。2009 年 3 月至 2017 年 1 月历任深圳市聚飞光电股份有限公司独立董事、监事会主席。 2005 年 3 月至 2017 年 4 月就职于深圳大学，任教授，2017 年 4 月至 2023 年 6 月就职于深圳技术大学，任教授；2016 年 6 月至今任深圳市恒宝通光电子股份 有限公司及子公司东莞恒宝通公司董事。2016 年 4 月至 2022 年 12 月任深圳市 隆利科技股份有限公司独立董事。2020 年 1 月至今兼任紫光照明技术股份有限 公司独立董事。2020 年 12 月至今深圳安培龙科技股份有限公司独立董事。2021 年 5 月至今任深圳市聚飞光电股份有限公司独立董事。不存在影响独立性的情 况。 二、2023 年度履职情况 （一）、出席董事会及股东大会情况 1 2023 年度，公司共召开了 5 次董事会会议和 1 次股东大会会议，本人作为 第五届董事会独立董事，应参加 5 次董事 ...

| 证券代码：300303 | 证券简称：聚飞光电 公告编号：2024-012 | | --- | --- | | 债券代码：123050 | 债券简称：聚飞转债 | 深圳市聚飞光电股份有限公司 关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 1 立信 2023 年业务收入（未经审计）46.14 亿元，其中审计业务收入 34.08 亿 元，证券业务收入 15.16 亿元。 2023 年度立信为 671 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.17 亿元， 同行业上市公司审计客户 83 家。 深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 3 月 29 日召 开了第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构的议案》，根据业务发展和未来审计 ...

（2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动 | 9-12 | | | 表 | | | | 财务报表附注 | 1-116 | 三、 事务所执业资质证明 审计报告 深圳市聚飞光电股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二三年度 信会师报字[2024]第 ZI10063 号 深圳市聚飞光电股份有限公司 审计报告及财务报表 信会师报字[2024]第 ZI10063 号 深圳市聚飞光电股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了深圳市聚飞光电股份有限公司（以下简称聚飞光电） 财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变 ...

深圳市聚飞光电股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZI10064 号 深圳市聚飞光电股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 专项报告 | | 1-2 | | 二、 | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情 | | 1 | | | 况汇总表 | | | 专项报告第 1 页 三、 事务所执业资质证明 关于深圳市聚飞光电股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZI10064 号 深圳市聚飞光电股份有限公司全体股东： 我们审计了深圳市聚飞光电股份有限公司(以下简称"贵公 司")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 3 月 29 日出具了 ...

公司基本信息 - 公司注册资本为1342288824元人民币[2] - 公司愿景是成为令人尊敬的世界级优秀企业[8] 公司治理 - 选举两名独立董事[6] - 董事会下设战略、审计等委员会[6] - 制定《公司章程》等公司治理制度[7] 财务相关 - 拟向平安银行深圳分行申请1.5亿元综合授信额度，期限一年，可转授信子公司不超7000万元[14] - 2023年度未为控股股东等新增担保[15] 项目投资 - 惠州LED产品扩产项目原计划投资53669.57万元，变更后聚飞光电投资3000万元、芜湖聚飞投资5000万元、惠州聚飞投资45669.57万元[17] 会议决策 - 2023年10月20日审议通过向平安银行申请综合授信额度议案[14] - 2023年4月21日审议通过惠州LED产品扩产项目延期并部分变更实施地点议案[15] 风险管理 - 建立以内部控制制度为基础的风险评估和管理体系，重点管理十项重大风险[10] - 制定《重大事项内部报告制度》明确报告职责和程序[10] 制度建设 - 制定《投资者关系管理制度》规范与投资者沟通[11] - 制定投资者关系管理和子公司管理相关制度[19] 内部控制 - 通过多种控制活动确保内部控制有效执行[12] - 依据规范开展内部控制评价工作[20] - 2023年度未发现内部控制设计和执行重大缺陷[25]