富春科技股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范富春科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托理财事项的管理， 保障公司资金、财产安全，有效控制投资风险，提高投资收益，维护公司及全体股东利 益，依据《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等法律、法规、 规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财指在国家政策允许的情况下，公司在控制风险的前提 下，委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私 募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 本制度适用于公司及下属控股子公司。 第二章 委托理财的基本原则和一般规定 公司使用自有资金委托理财的金额占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝 对金额超过5,000万元的，应当经董事会审议通过后提交股东会审议并及时披露。 董事会在审议委托理财事项时，董事应当充分关注是否将委托理财的审批权授予董 事或者高级管理人员个人行使，相关风险控制制度和措施是否健全有效，受托方的诚信 记录、经营状况和财务状况是否良好。 第十条 公司开展未达到董事 ...

富春科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善富春科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构， 促进公司规范运作，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称 《管理办法》）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关的法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《富春科技股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》)的有关规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 第二章 独立董事任职资格 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，其中至少有 一名会计专业人士，并至少符合下列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位。 （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有五年以上全职工作经验。 （一）根据法律、行政法规及其他相关规定 ...

富春科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高富春科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作水 平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质 量和透明度，根据有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究是指年报信息披露工作中有关人员因不履行 或者不正确履行职责、义务或其他原因而对公司造成重大经济损失或造成不良社 会影响时的责任追究与处理。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员，各部门及分、子公司负责 人，控股股东及实际控制人，以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 公司实行责任追究制度，遵循以下原则： （一）实事求是、客观公正、有错必究； （二）过错与责任相适应； （三）责任与权利对等。 第五条 公司证券部在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任有关的 资料，按制度规定提出相关处理方案，上报公司董事会批准。 第二章 重大差错认定和责任追究 第六条 有下列情形之一的，应当追究责任人的责任： （一）违反《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业会 计准则》等法律法规的规定，使年 报信 ...

富春科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第二章 对外投资的审批权限 （二）公司出资与其他境内外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或 开发项目； （三）参股其他境内外独立法人实体； （四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。 第四条 投资管理应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合理配置企业资 源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 第五条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（以下合称"子 公司"）的一切对外投资行为。 1 第一条 为规范富春科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行 为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资金，使资金的 时间价值最大化，依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》以及其他国家法律、法规的相关规定，结合《公司章程》《股东会议事规则》 《董事会议事规则》《总经理工作细则》等公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权，以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式 ...

富春科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为加强和规范富春科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理，提高其使用效率和效益，保护投资者利益，根据《公司法》《证券 法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件及《富春科技股份有限公司章程》，结合公司实际， 制定本办法。 第二条 募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向 投资者募集用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操 控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第四条 公司财务部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集 资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。 公司内部审计机构应当至少每季度对募集资金的存放、管理与使用情况检查 一次，并及时向审计委员会报告检查结果。 公司审计委员会认为公司募集资金管理 ...

富春科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范富春科技股份有限公司（以下简称"公司"）、控股子公 司以及具有重大影响的参股公司的内部监督，防范和控制风险，增强信息披露的 可靠性，合理保证公司与财务报告和信息披露事务相关的业务符合国家有关法律 法规要求，保护投资者的合法权益，根据《审计署关于内部审计工作的规定》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等有关法律法规，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员对内部控制的有 效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种独立、 客观的监督和评价活动。公司按国家规定建立内部审计制度，是公司建立自我约 束、自我完善机制的重要环节。 第三条 本规范所称内部控制，是由公司董事会、经理层和全体员工实施的， 旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、 资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现 发展战略。 第四条 本制度适用于公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参 股公司。公司 ...

富春科技股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为规范富春科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保管理， 规范公司担保行为，控制公司经营风险，公司根据《民法典》《公司法》《证 券法》及《富春科技股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）等有 关规定，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债 权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务 或者承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 第四条 公司提供担保的，应当经董事会审议后及时对外披露。 担保事项属于下列情形之一的，应当在董事会审议通过后提交股东会审议： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保； 本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保，担保形式包括保证、 质押和抵押。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括对控股子公司担保在内的公 司对外担保总额与公司控股子公司对外担保之和。 本制度适用于公司及公司的控股子公司，公司的控股子公司发生对外担保， 参照本制度执行。 第二章 对外担保审批权限 第三条 对外担保由公司统一管理。未经公司批准，子公司不得对外提 ...

富春科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为保障富春科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露的真 实、准确、完整、及时、公平，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保 护公司和投资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》以及《公 司章程》等规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度由公司各部门和各分、子公司共同执行，有关人员应当按照 规定履行有关信息的内部报告程序，进行对外披露的工作。 第三条 本制度所指"信息"是指所有可能对公司股票价格产生重大影响的 信息以及证券监管部门要求或公司主动披露的信息。 第四条 董事会秘书是公司信息披露的具体执行人和与深圳证券交易所的 指定联络人，协调和组织公司的信息披露事项，包括健全和完善信息披露制度， 确保公司真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露。 第五条 公司董事长为信息披露的第一责任人，董事会秘书为直接责任人。 董事会是公司的信息披露负责机构，证券部作为信息披露的管理部门，由董事会 秘书负责，对需披露的信息进行搜集和整理。 第二章 信息披露的基本 ...

第一条 富春科技股份有限公司（以下简称"公司"）为深入贯彻落实科学发 展观，倡导公司积极履行社会责任，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《企业内部控制应用指引第 4 号——社会责任》等法律、法规、 部门规章，制定本制度。 第二条 本制度所称的公司社会责任是指公司对国家和社会的全面发展、自 然环境和资源，以及股东、债权人、职工、客户、消费者、供应商、社区等利益 相关方所应承担的责任。 第三条 公司在经营活动中，应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的 原则，遵守社会公德、商业道德，接受政府和社会公众的监督。不得通过贿赂、 走私等非法活动牟取不正当利益，不得侵犯他人的商标权、专利权和著作权等知 识产权，不得从事不正当竞争行为。 第四条 公司应当按照本制度的要求，积极履行社会责任，定期评估公司社 会责任的履行情况，自愿披露公司社会责任报告。 第二章 股东和债权人权益保护 富春科技股份有限公司 社会责任制度 第一章 总则 第十一条 公司在经营决策过程中，应当充分考虑债权人的合法权益，及时 向债权人通报与其债权权益相关的重 ...

第一条 为加强富春科技股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司的管理控制， 规范公司内部运作机制，维护公司和投资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》等有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称子公司指公司直接或间接持有其 50%以上股份，或者持有其股 份在 50%以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排等方 式实际控制的公司。 第三条 子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。 第四条 公司依法对子公司享有资产受益、重大决策、选择管理者等股东权利。 富春科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第五条 子公司应遵循本制度的规定，结合公司其他内部控制制度，根据自身经营 特点和环境条件，保证本制度的贯彻和执行，并接受公司的监督。 第六条 子公司下属分公司、办事处等分支机构，比照本制度规定执行。 第七条 公司各职能部门应根据本制度及相关内控制度，及时、有效地对子公司做 好管理、指导、监督等工作，公司委派至子公司的董事、监事、高级管 ...