董事会审计委员会工作细则 杭州海联讯科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善杭州海联讯科技股份有限公司（以下简称公司）治理结构， 强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监 督，形成科学、高效的决策执行体系和激励约束机制，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》等法律法规、深圳证券交易所业务规则、《杭州海联讯科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司董事会特设立审计委 员会，并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会依据《公司章程》决议设立的专门工作机构， 对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 审计委员会下设内部审计部为日常办事机构，负责具体审计工作、 日常联络工作、与审计相关的会议组织及审计委员会决策前的各项准备工作等。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名，委员中至少 有一名独立董事为会计专业人士。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理 人员的董事。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 ...

战略委员会组成 - 成员由五名董事组成[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 任期与会议规则 - 任期与董事会任期一致[6] - 会议提前3天通知委员[15] - 二分之一以上委员出席方可举行[16] - 决议须全体委员过半数通过[17] - 表决方式有举手表决等，可通讯表决[17] 记录与生效 - 会议记录保存至少10年[21] - 细则经董事会审议通过生效修改亦同[22]

信息披露规范 - 规范公司及信息披露义务人行为，维护公司和投资者权益[2] - 信息披露应真实、准确、完整、公平、及时，无虚假记载[4][5][6] - 董事、高管保证披露信息真实、准确、完整、及时、公平[4] 披露流程与管理 - 董事会秘书分析判断内部重大信息，需披露时提请董事会处理[7][8] - 公司跟踪公开承诺事项落实情况并按规定披露[8] - 未达披露标准但可能影响股价的事件比照制度披露[8] - 公司建立内幕信息知情人员登记管理制度[8] 披露文件与时间 - 信息披露文件在规定网站和媒体发布，采用中文文本[11] - 公司会计年度结束4个月内完成年度报告编制，上半年结束2个月内完成半年度报告编制[20] - 预计年度经营业绩或财务状况符合特定情形，会计年度结束1个月内预告[24][25] - 变更定期报告披露时间提前5个交易日向证券交易所书面申请[23] 特殊情况披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[29] - 除董事长或经理外其他董事、高管无法正常履职达3个月以上或因违法违规被采取强制措施影响履职需披露[30] - 发生可能影响公司证券交易价格的重大事件，投资者未知时立即披露[27] 交易披露标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上及时披露[33] - 交易标的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入10%以上且超1000万元及时披露[33] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元及时披露[34] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元及时披露[34] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元及时披露[34] 其他披露事项 - 被担保人债务到期后15个交易日内未履行还款义务及时披露担保情况[36] - 披露与关联自然人交易金额30万元以上、与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易[36] 媒体与豁免 - 指定《证券时报》、巨潮资讯网为刊登公司公告和其他需披露信息的媒体[48] - 拟披露信息属国家秘密、商业秘密等可豁免披露[50] - 符合特定情形的商业秘密信息可暂缓或豁免披露[50] 制度相关 - 信息披露事务管理制度经董事会审议批准后实施并报送证券交易所备案及披露[52] - 制度未尽事宜按国家法律、法规和《公司章程》规定执行[53] - 制度与国家法律、法规和修改后的《公司章程》抵触时执行后者规定并修订制度[53] - 制度的修订由董事会负责[54] - 制度的解释权属于董事会[55]

董事会独立董事年报工作制度 杭州海联讯科技股份有限公司 董事会独立董事年报工作制度 第一条 为了进一步完善杭州海联讯科技股份有限公司（以下简称公司）的 治理机制，健全公司内部控制制度，提高年报信息披露质量，充分发挥独立董事 在年报编制和披露工作中的作用，保护全体股东及投资者的合法权益，根据《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规、深圳证券交易所业务规则以及《杭州海 联讯科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《杭州海联讯科技股份有 限公司独立董事制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本工作制度。 第二条 独立董事应在公司年度审计、年报编制和披露过程中，切实履行独 立董事的职责，勤勉尽责，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公司 年报真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第三条 独立董事应认真学习中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等 监管部门关于年报编制和披露的工作要求，积极参加其组织的培训。 第四条 独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻 碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。 第五条 公司董事会秘书负责协调独立董事、为公司提供年度审计的审计机 构注册会 ...

报告事项 - 5%以上股份股东等情况变动需报告[9][19][20] - 重大未公开信息需报告[9] - 公司及子公司达标准交易事项需报告[11] - 重大风险、变更事项需报告[14][18] - 股东或实际控制人特定事件需报告[20] - 2000万元以上日常合同需报告[20] 报告流程 - 董事会秘书为信息接收人[3] - 知悉重大信息应立即报告[25] - 公开计划实施前5个工作日通知秘书[28] 信息管理 - 报告人对未公开信息保密[7] - 子公司指定专人整理保管信息[29] 责任追究 - 未履行义务致违规追究责任人责任[31] 制度生效 - 制度经董事会审议通过生效[35]

关联交易管理制度 杭州海联讯科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第二章 关联关系与关联人 第三条 本制度所称关联关系指在公司的财务和经营决策中，有能力对公司 直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联人与公司存在的股 权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。关联关系应从关联人对公司进行 控制或影响的具体方式、途径及程度等方面进行实质判断。 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由上述第（一）项所列主体直接或者间接控制的除公司及公司控股子 1 关联交易管理制度 第一条 为保证杭州海联讯科技股份有限公司（以下简称公司）与关联人之 间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公 司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）等法律法规、深圳证券交易所业务规则以及《杭州海联讯科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 ...

内幕信息知情人员登记管理制度 杭州海联讯科技股份有限公司 内幕信息知情人员登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强杭州海联讯科技股份有限公司（以下简称公司）的内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为， 维护信息披露的公开、公平、公正，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、深圳证券交易所（以下简称深交 所）的业务规则和《杭州海联讯科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事会应当保证内幕信息 知情人员档案的真实、准确、完整，公司董事长为主要责任人。 公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事 会办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事 机构。 当董事会秘书拒绝履行职责或者无法履行职责时，由证券事务代表代行董事 会秘书的职责。 内幕信息知情人员登记管理制度 内幕信息的范围包括： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资 ...

子、分公司管理制度 杭州海联讯科技股份有限公司 子、分公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对杭州海联讯科技股份有限公司（以下简称公司）所属子公 司、分公司的有效管理和控制，明确公司与子公司、分公司的财产权益和经营管 理责任，确保子公司、分公司规范、高效、有序的运作，全面落实公司的经营方 针，提高公司整体资产运营质量，维护公司及投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》等法律法规、 深圳证券交易所业务规则和《杭州海联讯科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"子公司"是指根据公司总体发展战略规划、业务发展 需要依法设立的，具有独立法人资格主体的全资子公司和控股子公司，不包括参 股子公司（特别说明除外）。相关定义： （一）全资子公司：指公司直接或间接投资且在该子公司中持股比例为 100%； （二）控股子公司：指公司直接或间接持有其 50%以上股份，或未达到 50% 能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或者其他安排能够实际控制 的公司。 （三）参股子公司：公司持股比例不超过 50% ...

制度目的 - 提高公司规范运作水平和年报信息披露质量[2] 违规责任 - 持股5%以上股东等人员年报披露违规应追究责任[3] 差错情形 - 年报信息披露重大差错包括财务报告等多种情形[5] 处理原则 - 重大差错被监管采取措施应查实原因并追责[8] - 情节恶劣从重或加重处理，有效阻止从轻、减轻或免处理[9][10] 追究形式 - 责任追究主要形式包括责令改正、通报批评等[11] - 结果纳入公司年度绩效考核指标[12]

杭州海联讯科技股份有限公司 章 程 杭州海联讯科技股份有限公司 2025年11月21日 | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第三章 | 股 | 份 | 4 | | 第一节 | | 股份发行 | 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | | 股份转让 | 7 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | | 股东的一般规定 | 8 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 12 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 13 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 16 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 18 | | 第六节 | | 股东会的召开 | 20 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 23 | | 第五章 | | 党组织 | 29 | | 第六章 | | 董事和董事会 | 30 | | 第一节 | | 董事 | 30 | | 第二节 | | 董事会 | 34 | | 第三节 | | 独立董事 | 38 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 | ...