会议情况 - 科大智能第六届监事会第三次会议于2025年6月19日召开，3名监事全出席[1] 议案表决 - 《2025年限制性股票激励计划》等多议案表决3票赞成，部分需股东大会审议[2][4][6][8] 激励条件 - 激励对象需满足最近12个月未被相关机构认定为不适当人选等条件[6]

会议相关 - 科大智能第六届董事会第四次会议于2025年6月19日召开[1] - 将于2025年7月7日下午14:30召开2025年第二次临时股东大会[13] 议案表决 - 《2025年限制性股票激励计划》等三议案5票赞成，2票回避，需股东大会审议[2][4][7] - 调整审计委员会部分成员等两议案7票赞成通过[12][13] 关联交易 - 新增与合肥科技、松果能源2025年度关联交易预计2900万元，总金额不超53900万元[10] 股东情况 - 黄明松为董事长、控股股东、实控人，直接持股191,365,862股，占比24.59%[16]

股权激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票数量总计不超过2183.00万股，约占公司股本总额77828.1234万股的2.80%[6][25] - 首次授予1983.00万股，约占拟授予权益总额的90.84%，约占公司股本总额的2.54%[6][25] - 预留授予200.00万股，约占拟授予权益总额的9.16%，约占公司股本总额的0.26%[6][25] - 限制性股票授予价格为4.95元/股[6][38] - 首次授予的激励对象人数不超过131人[6][21] - 第二类限制性股票有效期最长不超过72个月[7][28] 实施程序 - 激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施[9] - 自股东大会审议通过本激励计划之日起60日内完成授予等相关程序，否则未授予的限制性股票失效[9][29][73] - 预留授予需在激励计划通过后12个月内明确对象，否则权益失效[21] - 激励对象名单公示期不少于10天[22] - 监事会需在股东大会审议前5日披露审核及公示情况说明[23] 激励对象 - 激励对象为董事、高级管理人员、中层管理人员及核心员工[20] - 首次授予激励对象不超过131人，不包含特定股东及关联人[21] 归属条件与比例 - 首次授予的限制性股票自授予登记完成之日起12个月后按约定比例分次归属，四个归属期的归属比例分别为20%、20%、30%、30%[32] - 若预留部分在2025年第三季度报告公告前授予，归属比例同首次授予；若在公告后授予，第一个归属期归属比例为20%[33] - 第二类限制性股票第二个归属期归属比例为30%，第三个归属期归属比例为50%[34] 业绩考核目标 - 2025年营业收入增长率目标值不低于10%，触发值不低于8%[49] - 2026年营业收入增长率目标值不低于26.50%，触发值不低于20.96%[49][50] - 2027年营业收入增长率目标值不低于45.48%，触发值不低于35.48%[49][50] - 2028年营业收入目标增长率不低于67.30%，触发增长率不低于51.73%[50] 归属比例计算 - 业绩完成率A≥Am时，公司层面归属比例为1[52] - An≤A＜Am时，公司层面归属比例X=80%+（A - An）/（Am - An）*20%[52] - A＜An时，公司层面归属比例为0[52] - 考核结果Y＞80分，个人层面归属比例为1.0[53] - 80分≥Y＞70分，个人层面归属比例为0.8[53] - Y≤70分，个人层面归属比例为0[53] - 激励对象当年实际可归属限制性股票数量=个人当年计划归属股票数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例[53] 公允价值与成本 - 公司选择Black - Scholes模型计算第二类限制性股票公允价值，定价基准日为2025年6月19日，标的股价9.76元/股[65] - 历史波动率分别为35.2009%、30.4835%、27.6066%、25.9317%，无风险利率分别为1.50%、2.10%、2.75%、2.75%，股息率为0[65] - 本激励计划首次授予1983.00万股限制性股票，总成本约10318.51万元[67] - 假设2025年7月末授予，各期会计成本影响为2025年2042.20万元、2026年4041.42万元、2027年2407.65万元、2028年1375.80万元、2029年451.43万元[67] 特殊情况处理 - 激励对象任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，离职后半年内不得转让[35] - 激励对象获授限制性股票，公司需满足近一个会计年度财务等报告无否定或无法表示意见审计报告等条件[42][46] - 激励对象获授限制性股票，自身需满足近12个月内未被认定不适当人选等条件[43][47] - 公司变更激励计划需及时公告并由股东大会审议，不得出现导致提前归属和降低授予价格的情形（特定原因除外）[76] - 公司在股东大会审议前后终止激励计划分别需经董事会和股东大会审议，律师需发表专业意见，未归属的第二类限制性股票作废失效[77] - 激励对象出现特定情况失去参与资格、职务变更、离职、身故等，权益按不同规则处理[85][86][87][89]

限制性股票激励计划 - 2025年拟授予股票总数2183万股，占总股本2.80%[1] - 首次授予1983万股，占激励计划90.84%，总股本2.54%[1] - 预留授予200万股，占激励计划9.16%，总股本0.26%[1] 人员获授情况 - 董事、高管获授665万股，占激励计划30.46%，总股本0.85%[1] - 中层及核心员工获授1318万股，占激励计划60.38%，总股本1.69%[1] 高管个人获授 - 董事、总裁汪婷婷获授130万股，占激励计划5.96%，总股本0.17%[1] - 副总裁穆峻柏等三人各获授110万股，占激励计划5.04%，总股本0.14%[1] - 副总裁张吉勇获授80万股，占激励计划3.67%，总股本0.10%[1] - 副总裁秦明辉获授70万股，占激励计划3.21%，总股本0.09%[1] - 财务总监黄君巍获授35万股，占激励计划1.60%，总股本0.04%[1]

激励计划主体与对象 - 公司具备实施股权激励计划主体资格[2][3] - 激励对象范围有明确限制[4] 流程安排 - 激励对象名单将公示不少于10天[4] - 监事会会前5日披露审核意见[4] - 议案需股东大会审议通过才可实施[4] 其他情况 - 公司无提供财务资助计划[5] - 监事会同意实施激励计划[5]

激励计划基本信息 - 科大智能2025年限制性股票激励计划草案拟授予不超2183.00万股，占股本总额2.80%[6][25] - 首次授予1983.00万股，占拟授予权益90.84%，占股本总额2.54%[6][25] - 预留授予200.00万股，占拟授予权益9.16%，占股本总额0.26%[6][25] - 授予价格为4.95元/股[6][38] - 首次授予激励对象不超131人，不含5%以上股份股东[21] - 有效期最长不超72个月[7][28] 实施流程与时间要求 - 经股东大会审议通过后60日内完成授予等程序，否则未授予股票失效[9][29][73] - 12个月内明确预留授予对象，超期预留权益失效[21][29] - 激励对象名单公示期不少于10天[22] - 监事会在股东大会审议前5日披露审核及公示情况[23] 归属安排 - 授予登记12个月后按比例分次归属，首归属期比例20%[30][32][33] - 二、三归属期比例分别为30%、50%[34] 业绩考核目标 - 2025 - 2028年每年考核一次[48] - 2025 - 2028年营收增长率目标值分别为10%、26.50%、45.48%、67.30%，触发值分别为8%、20.96%、35.48%、51.73%[49][50] 归属比例计算 - 公司层面根据业绩完成率计算归属比例[52] - 个人层面根据考核分数计算归属比例[53] - 实际可归属数量=计划归属数量×公司层面比例×个人层面比例[53] 数量与价格调整公式 - 资本公积金转增等数量调整公式Q＝Q0×（1＋n）[56] - 配股数量调整公式Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）[56] - 缩股数量调整公式Q＝Q0×n[56] - 资本公积金转增等价格调整公式P＝P0÷（1＋n）[57] - 派息价格调整公式P＝P0 - V，调整后P须大于1[60] 成本与摊销 - 首次授予总成本约10318.51万元[67] - 2025 - 2029年预计摊销费用分别为2042.20、4041.42、2407.65、1375.80、451.43万元[67] 其他信息 - 定价基准日为2025年6月19日，标的股价9.76元/股[65] - 不同有效期对应历史波动率和无风险利率[65] - 激励计划变更、终止需相关审议，未归属股票作废[76][77]

股权激励 - 有效期内股权激励计划标的股总数未超股本20%[2] - 单一激励对象获授股票未超股本1%[2] - 预留权益比例未超拟授予权益20%[2] - 草案由薪酬与考核委员会拟定[3] - 绩效考核含公司和个人指标[4] - 二类限制性股票授予与首次归属间隔不少于1年[4] - 各归属期不少于12个月[4] - 各期归属比例未超获授总额50%[4] - 股票期权每期可行权比例不超获授总额50%[36] 合规情况 - 近一年财报和内控审计报告无否定或无法表示意见[2] - 监事会认为激励计划利于公司且无损股东利益[37] - 律师事务所法律意见为是[38] - 独立财务顾问报告合规[39] - 董事会表决草案关联董事回避[40] - 股东大会拟关联股东回避表决[41] 其他 - 不存在金融创新事项[42] - 公司保证信息真实准确完整合法[5] - 董事会填写情况，日期为2025年6月19日[5]

激励计划概况 - 激励计划为2025年限制性股票激励计划，目的是建立长效激励机制[15] - 限制性股票来源为向激励对象定向发行的A股普通股股票[16] - 有效期最长不超过72个月[21] 股票数量与分配 - 拟授予限制性股票总计不超2183万股，占股本总额2.80%[17] - 首次授予1983万股，占拟授予权益总额90.84%，占股本总额2.54%[17] - 预留授予200万股，占拟授予权益总额9.16%，占股本总额0.26%[17] - 董事、高管获授665万股，占总数30.46%，占股本总额0.85%[19] - 中层及核心员工123人获授1318万股，占总数60.38%，占股本总额1.69%[19] 授予与归属 - 需在股东大会通过后60日内首次授予并公告，未完成则终止，3个月内不得再审议[22] - 应在股东大会通过后12个月内明确预留授予对象，超期则预留权益失效[22] - 首次授予分四个归属期，比例为20%、20%、30%、30%[24] - 若预留部分2025年三季报前授予，归属比例同首次；公告后授予，第一期20%，第二期30%[24] - 预留第三归属期为登记完成36个月首个交易日至48个月最后交易日，比例50%[25] 条件要求 - 授予条件要求公司财报和内控审计无否定或无法表示意见，上市后36个月内无违规利润分配等[30] - 授予条件要求激励对象近12个月未被认定不适当人选，无重大违法违规等[31] - 归属条件中公司和激励对象情况要求与授予条件一致[34][35] 考核体系 - 考核分公司层面业绩考核（营业收入增长率）和个人层面绩效考核[42] - 首次授予考核年度为2025 - 2028年[36] - 若预留部分2025年三季报公告前授予，考核年度与首次授予一致；公告后授予，2026 - 2028年目标值增长率分别为26.50%、45.48%、67.30%，触发值增长率分别为20.96%、35.48%、51.73%[37] - 个人层面2025 - 2028年目标值增长率分别为10%、26.50%、45.48%、67.30%，触发值增长率分别为8%、20.96%、35.48%、51.73%[39] - 业绩完成率A≥Am，公司层面归属比例为1；An≤A＜Am，X = 80% +（A - An）/（Am - An）*20%；A＜An，归属比例为0[40] - 激励对象个人考核结果分四档，对应归属比例分别为Y＞80分（A、B档）归属比例1.0，80分≥Y＞70分（C档）归属比例0.8，Y≤70分（D档）归属比例0[41] 其他要点 - 授予价格为每股4.95元[44] - 授予价格不低于草案公布前1个交易日交易均价每股9.89元的50%和前60个交易日交易均价每股9.85元的50%中较高者[45] - 激励对象不包括独立董事、监事等[56] - 限制性股票按授予时公允价值在生效期内摊销计入会计报表[71] - 激励计划实施需股东大会审议通过[81]

公司基本信息 - 科大智能股票代码为300222，在深交所创业板上市[6][13] - 科大智能注册资本为人民币77828.1234万元[13] - 科大智能成立日期为2002年11月27日[13] 激励计划概况 - 2025年6月19日，公司召开多会议审议通过激励计划相关议案[17][78][79] - 首次授予激励对象不超过131人[22] - 拟授予限制性股票总计不超过2183.00万股，约占股本总额2.80%[25] - 首次授予1983.00万股，约占拟授予权益总额90.84%，占股本总额2.54%[25] - 预留授予200.00万股，约占拟授予权益总额9.16%，占股本总额0.26%[25] 人员获授情况 - 董事、高级管理人员获授665.00万股，占总数30.46%，占股本总额0.85%[27] - 中层管理人员及核心员工（123人）获授1318.00万股，占总数60.38%，占股本总额1.69%[27] 时间要求 - 应在计划经股东大会审议通过后12个月内明确预留授予对象，超期失效[23][31] - 需在股东大会审议通过后60日内首次授予并公告，未完成则终止，3个月内不得再审议[31][58] - 激励计划有效期最长不超过72个月[30] 归属期及比例 - 首次授予第一个归属期比例20%，归属期为12 - 24个月[34] - 首次授予第二个归属期比例20%，归属期为24 - 36个月[34] - 首次授予第三个归属期比例30%，归属期为36 - 48个月[34] - 首次授予第四个归属期比例30%，归属期为48 - 60个月[34] - 若预留部分在2025年第三季度报告公告前授予，第一个归属期比例20%，归属期为12 - 24个月[35] 授予价格 - 限制性股票授予价格为每股4.95元[42] - 授予价格不低于公告前1个交易日每股9.89元的50%与前60个交易日每股9.85元的50%中的较高者[44] 业绩目标 - 以2024年营业收入为基数，2025 - 2028年各归属期目标值营业收入增长率分别不低于10%、26.50%、45.48%、67.30%，触发值分别不低于8%、20.96%、35.48%、51.73%[51] - 若预留部分在2025年第三季度报告公告后授予，2026 - 2028年各归属期目标值营业收入增长率分别不低于26.50%、45.48%、67.30%，触发值分别不低于20.96%、35.48%、51.73%[52] 归属比例计算 - 业绩完成率A≥Am时，公司层面归属比例为1；An≤A＜Am时，X = 80% +（A - An）/（Am - An）*20%；A＜An时，归属比例为0[53] - 激励对象个人考核结果Y＞80分，个人层面归属比例为1.0；80分≥Y＞70分，归属比例为0.8；Y≤70分，归属比例为0[54] - 激励对象当年实际可归属限制性股票数量=个人当年计划归属股票数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例[54] 其他规定 - 股权激励计划需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过[57] - 应在激励计划公告前6个月内对内幕信息知情人买卖公司股票情况自查[57] - 激励对象公示期不少于10天，监事会需在股东大会审议前5日披露审核及公示情况说明[84] - 激励对象资金来源为合法自筹资金，公司承诺不提供财务资助[86] 数量及价格调整公式 - 资本公积转增股本等情况，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×（1＋n）[66] - 配股时，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）[67] - 缩股时，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×n[68] - 资本公积转增股本等情况，限制性股票授予价格调整公式P＝P0÷（1＋n）[70] - 配股时，限制性股票授予价格调整公式P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）][70] - 派息时，限制性股票授予价格调整公式P＝P0 - V，且P＞1[70]

激励计划考核 - 首次授予限制性股票考核年度为2025 - 2028年，每年考核一次[8] 营收增长目标 - 2025 - 2028年各年营业收入增长率有目标值和触发值[8] 归属比例规则 - 公司和个人层面归属比例按业绩和考核结果计算[10][12] 考核结果流程 - 考核结束5个工作日内通知结果，有异议10个工作日复核[15] 实施相关 - 办法经股东大会审议通过且激励计划生效后实施[19]